查看原文
免责申明:同花顺翻译提供中文译文,我们力求但不保证数据的完全准确,翻译内容仅供参考!
SEC表格4 SEC表格4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549号

权益持有者变更声明

根据1934年证券交易法第16(a)条提交此份文件。
或1940年《投资公司法案》第30条(h)款
OMB批准文件
OMB编号: 3235-0287
预计的平均负担
每次响应所需的时间: 0.5
  
如果不再受第16条的约束,则可以勾选此框。此时,表格4或表格5中的义务仍然有效。看吧指示1(b)。
  
请勾选此框,以表明该交易是根据合同、指令或书面计划进行的,目的是为了满足规则10b5-1(c)中规定的积极抗辩条件。详见说明10。
1. 报告人的姓名与地址*
奈莉斯·金

(最后) (首先) (中间部分)
转寄至SES AI公司
卡博特路35号

(街道)
沃本 马萨诸塞州 01801

(城市) (国家) ( Zip )

美国

(国家)
2. 发行方名称以及股票代码或交易符号
SES AI公司[SES]
5. 报告人与发行人的关系
(请勾选所有适用的选项)
导演 10%的权益持有者
X 警官(请在下文中填写职位名称) 其他(请在下文中详细说明)
首席财务官
2a. 对外贸易符号
3. 最早交易日期(月份/日期/年份)
2026年3月27日
6. 单独提交或联合/集体提交文件(请查看相关说明)
X 由一名报告人提交的表格
由多名报告人共同提交的表格
4. 修改条款的提交日期(月/日/年)

表一:已收购、处置或持有权益的非衍生证券
1. 担保条款(附文3) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 视为的履行日期,如果有的话(月份/日期/年份) 3. 交易代码(操作码8) 4. 已收购或处置的证券(条款3、4和5) 5. 在已报告的交易完成后,哪些证券被这些股东所持有(参见表格3和4) 6. 所有权形式:直接持有(D)或间接持有(I)(参见条例4) 7. 间接受益所有权的性质(实施细则4)
代码 V 金额 (A)或(D) 价格
A类普通股 2026年3月27日 F(1) 163,968 D $0.9873 2,342,088(2) D
表二 – 已收购、处置或持有权益的衍生证券
(例如:股票、期权、认股权证、可转换证券等)
1. 衍生证券的标题(说明3) 2. 衍生证券的转换或行使价格 3. 交易日期(月/日/年) 3A. 视为的履行日期,如有的话(月份/日期/年份) 4. 交易代码(操作码8) 5. 已收购或处置的衍生证券数量(表格第3、4和5项) 6. 可行使日期与到期日(月份/日期/年份) 7. 衍生证券所依据的证券的名称和金额(条款3和4) 8. 衍生证券的价格(表格5) 9. 在已报告的交易之后,拥有相关衍生证券的股东数量(表格4) 10. 所有权形式:直接持有(D)或间接持有(I)(指令4) 11. 间接受益所有权的性质(实施细则4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或份额
回应说明:
这些股份是用来支付报告人因限制性股票单位归属而需缴纳的税款的。这些股份并未被报告人出售。
2. 包括906,607股A类普通股,这些股票对应有限制性股票单位,这些单位在归属之前会面临丧失资格的风险。
/s/ 凯尔·皮尔金顿,代理律师 2026年3月31日
**报告人的签名 日期
提醒:请在每个证券类别的报表中单独列示其直接或间接拥有的权益情况。
* 如果由多名人员共同提交该表格,则……指令4(b)(v)。
故意隐瞒或歪曲事实的行为属于联邦刑事犯罪。看吧《美国法典》第18篇第1001条以及《美国法典》第15篇第78条及其后续条款。
注意:请准备此表格的三份副本,其中一份必须由相关人员手动签名。如果纸张空间不足,请另行准备其他两份副本。程序中的第6条指令。
只有那些在表格中填写了相关信息的人才需要予以回应,除非该表格上标注有有效的OMB编号。
表格4:SEC 1474(03-26)