ArrowMark金融公司8-K

附件 10.2

2026年1月22日

ArrowMark金融公司。

菲尔莫尔街100号，325套房

丹佛CO 80206

阿顿：帕特里克·法雷尔

RE：ArrowMark金融 Corp.（BANX）–供股

尊敬的法雷尔先生：

这将作为EQ Fund Solutions，LLC（“EQ Fund Solutions”）与ArrowMark金融 Corp.（“客户”）之间的协议，据此，EQ Fund Solutions将作为信息代理为客户提供供股要约（“要约”）。

作为信息代理，EQ Fund Solutions将处理以下服务，并将在遵守所有适用法律法规的情况下及时、勤勉地履行这些服务。这些服务包括但不限于：

支持EQ Fund Solutions自付费用的供应商发票和其他备份材料的副本将根据要求及时提供给客户。

（a）每一方（“接收方”）承认其可能获得或有权获得另一方（“披露方”）与本协议有关的机密信息（定义见下文）。接收方不得向任何其他人披露机密信息，且不得将机密信息用于除与履行其在本协议项下的义务有关之外的任何目的；但应允许接收方根据（i）任何法院或行政机构的命令或在任何未决的法律、司法或行政程序中披露机密信息，或根据律师的建议披露适用法律或强制性法律程序要求的其他方式（在这种情况下，接收方同意，在切实可行且不受适用法律禁止的范围内，在披露前及时告知披露方）；或（ii）应对接收方具有管辖权的任何监管机构的请求或要求（在此情况下，接收方同意在切实可行且不受适用法律禁止的范围内，在披露前及时告知披露方）。接收方对保密信息的保护程度应与其对自身同类保密信息的保护程度相同，且在任何情况下均应不低于合理的谨慎程度。“机密信息”是指，就披露方（定义见下文）及其（如适用）关联公司而言：（i）有关披露方及其（如适用）关联公司的业务的信息（包括但不限于业务、财务、技术以及该方标记或指定为“机密”或“专有”的其他信息、历史财务报表、财务预测和预算、审计、纳税申报表和会计师材料、历史、当前和预计销售、资本支出预算和计划、业务计划、战略计划、营销和广告计划、出版物和客户协议）；（ii）根据披露相关情况的性质，应善意地视为机密；（iii）与披露方股东有关的信息，包括账户信息；（iv）接收方（定义见下文）、其关联公司、雇员、代理人和代表编制的所有说明、分析、汇编、研究报告、摘要和其他材料，全部或部分包含或基于，关于上述任何一项或全部；但保密信息不应包括（x）是或成为（通过接收方的不当作为或不作为）一般可供公众获得的任何信息；（y）是由第三方正当地向接收方披露，而没有违反本协议项下的任何保密义务；或（z）是由接收方独立开发的，没有提及或使用任何保密信息。

（b）遵守隐私法律法规

EQ Fund Solutions同意采取商业上合理的步骤，以遵守所有适用的州和联邦法律法规关于个人信息安全、保护和保密的要求，并不时进行修订。EQ Fund Solutions进一步同意遵守马萨诸塞州一般法，c. 93H及其下的实施条例，包括201 CMR 17.00 et. seq.（连同第一句中提及的法律法规，统称为“隐私法”）。EQ Fund Solutions同意在未遵守隐私法的情况下及时通知客户。

如果客户或客户关联公司（统称为“客户关联公司”）向EQ Fund Solutions提供或EQ Fund Solutions有权（口头、硬拷贝、电子格式或其他方式）获取任何个人信息（定义见隐私法）（“PI”），EQ Fund Solutions同意不为任何目的披露或使用任何此类PI，除非为实现客户关联公司披露PI的目的所必需或在日常业务过程中为实现这些目的而获得法律许可。除非客户预先书面批准，否则EQ Fund Solutions进一步同意不向提供的任何第三方披露PI，但是，EQ Fund Solutions可以在“需要知道”的基础上向EQ Fund Solutions聘请的审计师和律师（“代表”）披露PI，这些审计师和律师已书面同意按照与此处所述条款基本相似的条款对此类信息保密。EQ Fund Solutions同意配合客户对有关EQ Fund Solutions保护和保障PI的政策和程序的信息的合理要求。

向EQ Fund Solutions提供的任何和所有数据在任何时候都是并应始终是客户的专有财产。在遵守有关记录保留的任何联邦、州或监管要求或客户另有指示的情况下，一旦EQ Fund Solutions不再要求PI提供本协议项下的产品和/或服务，EQ Fund Solutions应退回或销毁所有PI（法律、法规或专业标准要求的一份副本除外），并且EQ Fund Solutions应在本协议要求、客户要求或本协议终止时最早立即检索、交付并销毁其拥有的所有数据及其副本。尽管本协议中有任何其他规定，EQ Fund Solutions不得拥有或主张针对或针对客户数据的任何留置权。

c.建立全面的书面信息安全方案

EQ Fund Solutions同意，其已制定并将维持并遵守合理设计的书面政策和程序，以遵守有关保护和保护PI的隐私法。在不限制隐私法的任何要求的情况下，此类政策和程序应涉及：（i）保护包含PI的客户记录和数据的行政、技术和实物保障措施；（ii）检测到任何未经授权的访问或为未经授权的目的使用PI；（iii）适当销毁此类材料，以使其中包含的信息无法实际读取或重建。

为协助客户遵守适用的隐私法，EQ Fund Solutions同意：（i）应书面请求，提供遵守隐私法的证明，包括但不限于证明EQ Fund Solutions维护、监控和遵守经合理设计符合适用隐私法的书面信息安全程序；（ii）允许客户关联公司有权自费审计EQ Fund Solutions的合规性；（iii）配合客户对有关EQ Fund Solutions政策和程序的信息的合理要求。

d.任何安全事件的通知

EQ Fund Solutions同意，其将在尽可能最便捷的时间内毫不拖延地以书面形式通知客户任何数据或与之相关的任何设施的任何实际丢失、未经授权的披露、访问或使用，或任何其他可能危及PI或机密信息的安全性、完整性或保密性的事件。EQ Fund Solutions应合理配合客户对PI或机密信息的安全性、保密性或完整性的每一个实际威胁的调查和应对。

e.限制客户向EQ Fund Solutions提供的数据的可转移性

在客户预先批准EQ Fund Solutions向第三方披露PI的情况下，EQ Fund Solutions理解并同意，本协议管辖EQ Fund Solutions分包、转让、转发或以任何方式分享从客户收到的PI的权利。EQ Fund Solutions同意（i）确保EQ Fund Solutions向其披露PI的任何人遵守隐私法，（ii）对EQ Fund Solutions向其披露PI的任何人进行合理调查，以核实该有权获得PI的人有能力保护此类PI，以及（iii）以合同方式要求EQ Fund Solutions向其披露PI的任何人遵守隐私法，并向EQ Fund Solutions提供任何未能遵守隐私法或可能威胁PI机密性、安全性或完整性的任何事件的通知。

（a）客户同意就本协议引起的任何损失、索赔、要求、诉讼、诉讼、损害、责任或费用（包括但不限于合理的法律和其他相关费用和开支（统称为“责任”），包括但不限于因适用的客户招股说明书、附加信息声明、代理声明、代理征集材料中的重大错误陈述或遗漏而直接产生的任何责任，客户或其代理人（EQ Fund Solutions除外）为分发给客户股东而编制的致股东的报告或其他材料或客户或其任何代理人或承包商（EQ Fund Solutions除外）的任何疏忽作为或不作为；除非该等责任是EQ Fund Solutions、其高级职员、董事、雇员或代理人在履行其在本协议项下的职责或义务时故意不作为、恶意或重大过失或因EQ Fund Solutions、其高级职员、董事、雇员或代理人履行其在本协议项下的职责和义务。在其选举中，客户可以承担任何此类行动的辩护和解决。EQ Fund Solutions特此同意在收到有关通知后立即将任何此类责任或索赔通知客户；但条件是，EQ Fund Solutions根据本协议获得赔偿的权利不应因其未能及时将任何此类责任或索赔通知客户而受到限制，除非客户因此类失败而受到损害。任何结算，除非完全是货币性质的，均须经EQ Fund Solutions事先同意，不得无理拒绝或拖延同意。

（b）EQ Fund Solutions同意赔偿客户及其所有关联公司、代理人、受托人、高级职员和雇员，并使其免受以下损害：（i）因履行本协议而产生的任何责任，包括EQ Fund Solutions为分发给客户股东而编制的任何及所有发售或招揽材料（包括剧本）中的重大错误陈述或遗漏而直接引起的任何责任，未经客户书面批准，以及EQ Fund Solutions作出的任何或所有陈述，只要该等陈述与客户批准的发售或招揽材料不同；及（ii）EQ Fund Solutions、其高级职员、董事的故意失职或重大疏忽所导致的任何责任，雇员或代理人在履行其在本协议项下的职责或义务时或因客户、其高级职员、受托人、雇员或代理人鲁莽无视其在本协议项下的职责和义务。在其选举中，EQ Fund Solutions可能会承担任何此类行动的辩护。客户在此同意在收到EQ Fund Solutions的通知后立即将任何此类责任或索赔告知EQ Fund Solutions；但前提是，客户根据本协议获得赔偿的权利不应因其未能及时将任何此类责任或索赔告知EQ Fund Solutions而受到限制，除非EQ Fund Solutions因此类失败而受到损害。

（c）本赔偿应在本协议终止或EQ Fund Solutions根据本协议辞职或撤职后继续有效。

EQ Fund Solutions根据本协议作出的委任自本函发出之日起生效，并将在其后继续进行，直至转让终止或完成，或直至EQ Fund Solutions可能完成客户或其律师要求的职责之日。在要约未发生的情况下，EQ Fund Solutions将向客户返还基本费用减去EQ Fund Solutions在本协议项下截至本协议终止之日发生的任何合理自付费用。

对于完全在纽约订立和将要履行的合同，本协议将按照纽约州法律进行管辖和解释，并应符合合同各方的继承人和受让人的利益，由此产生的义务对其具有约束力，但EQ Fund Solutions未经客户事先书面同意不得转让其权利或转让其职责的情况除外。

如与上述一致，请在下方为此目的提供的空格内签署本协议副本，并将副本退回给我们。此外，还附上了基本费用的发票，EQ Fund Solutions要求在本协议执行时由其收取基本费用。

同意并接受截至本协议载明之日：

ArrowMark金融公司。