MasterBrand, Inc.-机密政策第1页，共7页001964.00001/153402156v.2 MasterBrand-一般公司政策– LG-007名称：内幕交易和股票交易/报告政策版本#：3所有者：合法分发：MBC董事会和MBC Associates I.目的本内幕交易和股票交易/报告政策（本“政策”）描述了MasterBrand, Inc.（“MBC”或“公司”）的标准和预期，有关（i）与公司有关联的任何人交易公司证券，（ii）对某些受限制人士的更高要求及（iii）对公司董事会（“董事会”）成员和公司执行官的特别报告要求。公司可能会不时从事自有证券的交易。在从事公司证券的交易时，遵守所有内幕交易法律、规则和法规以及任何适用的上市标准是公司的政策。ii.政策美国证券法禁止个人在拥有重大非公开信息（定义见下文）时购买或出售证券。这种行为被称为“内幕交易”。根据美国证券法，从事内幕交易的个人可能会受到重大的声誉损害和刑事罚款和处罚，最高可包括监禁时间。内幕交易一般禁止：禁止公司及子公司的所有员工、高级管理人员、董事会成员（各自单独称为“内幕人员”），以及其各自的家庭成员和证券交易决策受内幕人员（统称“相关内幕人员”）影响或控制的任何其他个人或实体从事内幕交易。“家庭成员”包括内幕人士的配偶、父母、继父母、子女、继子女、兄弟姐妹、母亲和岳父、儿子和儿媳、兄弟姐妹，以及与内幕人士同住的任何人（家庭雇员除外）。公司还可以确定其他人员应受本政策的约束，例如承包商或顾问，他们有权获得重要的非公开信息。此禁止内幕交易适用于所有涉及公司证券（即普通股、优先股、债务证券或其任何衍生工具，无论是否由公司发行）的交易，包括但不限于：•购买或出售公司股票；•您的401（k）中公司股票基金的投资选择发生变化；•“无现金”行使公司股票期权。这一内幕交易禁令也适用于内幕人士在另一家公司的证券中进行的交易，如果该内幕人士因其在MBC的职位而知悉有关另一家公司的重大非公开信息。什么是重大、非公开信息？docusign信封编号：1908551e-b167-4eFA-ADAC-3eA9f03f519d
MasterBrand, Inc.-机密政策第2页，共700页001964.00001/153402156v.2 MasterBrand-一般A.如果合理的投资者认为在做出是否购买、出售或持有证券的投资决策时信息很重要，则信息是“重要的”。不可能对所有可能被视为重要的信息类型进行分类，但一些值得注意的例子包括：•收益信息和季度业绩，•关于收益估计的指导/声明，•可能的收购或资产剥离，•证券发行，•受到威胁或未决的重大诉讼，•政府调查，•重大网络安全事件，•重大客户或供应商的收益或损失，•具有重大性质的新产品或服务公告，•定价变化，或•高级管理层或董事会变动。任何可以预期会影响公司股价的信息，无论是正面的还是负面的，都应该被认为是重要的。B.未向投资者广泛传播的信息属于“非公开”信息。这意味着信息必须公开传播，必须经过充分的时间让证券市场消化信息。需要注意的是，信息不一定是公开的，仅仅是因为在媒体或社交媒体上讨论过，而社交媒体有时会报道谣言。您应该假定信息是非公开的，除非您可以通过以下至少一种方式指向公司正式发布该信息：•向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的公开文件；或•通过道琼斯或路透社等主要新闻通讯社发布新闻稿。即使在重大信息公开披露后，也要给予投资者充分的机会进行审查和吸收。为给市场提供充足的时间来审查吸收重大信息，内幕信息知情人应在重大信息公开披露之日的翌日第二个交易日开始前进行交易。就本政策而言，“交易日”是指纽约证券交易所开放交易的任何一天。禁止“小费”重大非公开信息：根据美国证券法，在拥有该信息的情况下，向购买或出售证券的另一人披露重大非公开信息也是违法的（称为“小费”）。任何知情者如知悉有关公司的重大非公开信息（或因在MBC任职而获得的有关另一家公司的重大非公开信息），不得在未经公司内幕交易合规官（定义见下文）授权的情况下，将该信息“提示”给任何其他人，包括家庭成员，或以其他方式披露该信息。离职后义务：内幕交易禁令继续适用于公司证券或其他公众公司证券的任何交易，即使内幕人士已与公司或董事会离职。在与公司关系结束时掌握重大非公开信息的内幕信息知情人，在信息公开披露或不再重大之后，不得买卖公司证券。即使在终止向公司提供服务后，本政策仍继续适用于公司证券的交易。个人在服务终止时掌握重大非公开信息的，该个人不得买卖公司证券，直至该信息公开或不再重要。下文规定并适用于董事和某些高管的事前审批程序docusign信封ID：1908551e-b167-4eFA-ADAC-3eA9f03f519d
MasterBrand, Inc.-机密政策第3页，共7页001964.00001/153402156v.2 MasterBrand-General将在服务终止后继续申请六个月的期限，以促进遵守《交易法》第16条。如果你是不是董事或执行官的受限制人士，则在你受雇或与公司的其他关系结束时适用于你的交易的任何限制期限届满时，保单本节规定的程序将停止适用于你的公司证券交易。董事在担任公司董事的最后一天后的六个月内仍为受限制人员，而执行人员在受雇于公司的最后一天后的六个月内仍为受限制人员。一、对某些个人的要求提高本第II部分中的规则（特别禁售期规则除外）适用于以下人员（统称“受限人员”）：•董事会成员，•任何被董事会指定为公司执行官的人，•首席执行官、首席财务官、首席法务官的直接报告，•副总裁及以上级别的员工，•就财务职能而言，董事级别及以上级别的员工，•受1934年《证券交易法》（经修订）（“交易法”）第16条要求约束的其他人员，以及•参与编制公司财务业绩或收益发布的任何其他雇员、顾问或承包商。停电期间禁止交易：收益停电期间。该公司通常在每个财季结束后大约四周发布收益结果。紧接财报发布前的这段时间，是受限制人员最有可能掌握公司重大非公开信息（例如，公司的非公开财务业绩）的时间。为规避不遵守内幕交易法律的风险，受限制人员不得在收益黑屏期间买卖公司证券。“盈利停电期”是指从一个财政季度结束前的第十五个日历日开始，到该财政季度盈利发布公开披露之日后的第二个交易日开始结束的期间。特别停电期间。管理层可能会因预期潜在重大信息的发布（例如中期收益指引）或由于潜在重大事件的发生（例如重大交易的谈判）（“特别禁售期”）而不时施加其他禁售期。内幕交易合规官将通知成为特别禁售期的个人（包括非受限制人士的个人）这一事实。受特别禁售期限制的个人不得购买或出售公司证券，未经内幕交易合规官明确许可，不得向任何其他人披露其受特别禁售期限制的事实。特别禁售期将持续到个人收到内幕交易合规官通知特别禁售期结束为止。尽管正在进行收益黑期期或特别黑期期，但任何人在知悉有关公司的重大非公开信息时，不得买卖公司证券。交易预清关：受限人员及其相关内幕信息知情人在从事与公司证券有关的任何交易（包括任何购买、出售、转让、赠与）之前，必须获得公司内幕交易合规官的许可，或者在其不在的情况下获得公司首席财务官的许可。预清算，一经授予，有效期为两个日历日，清算成交为Docusign信封ID：1908551e-b167-4eFA-ADAC-3eA9f03f519d必须重新取得
MasterBrand, Inc.-机密政策第4页，共7页001964.00001/153402156v.2 MasterBrand-一般情况下未在该期限内完成。即使在收到预先许可后，如果受限制人士在已获许可的交易完成前知悉重大非公开信息，他或她可能不会继续进行交易。如果预先许可被拒绝，受限制的人被禁止从事交易，并且不应将拒绝通知任何其他人。尽管有上述规定，根据根据本政策要求通过的预先批准的规则10b5-1交易计划进行的任何交易都不需要预先清算。不得进行套期保值或质押交易：禁止员工将公司股份（无论是直接或间接持有、在保证金账户中、或作为贷款的抵押品）进行质押或从事公司股份的套期保值交易（包括看跌期权、看涨期权、预付可变远期合约、股权互换、项圈或任何其他旨在抵消任何市值减少或增加的衍生工具）。保证金账户中持有的股票或作为贷款抵押品质押的股票，如未能满足保证金或抵押品催缴要求，可在未经账户持有人或贷款接受者同意的情况下出售。如果在个人知悉重大非公开信息的情况下发生追加保证金或担保物的行为，遵守追加保证金或担保物的行为可能构成内幕交易。虽然这一禁令仅针对受限人员，但鉴于风险，强烈劝阻所有内部人士不要从事这类交易。预先批准的交易计划：尽管本政策中有任何相反的规定，受限制人士可根据符合《交易法》第10b5-1条规则要求的计划在任何时间（包括在收益禁售期或特别禁售期内）进行交易，但前提是（i）该计划是在本政策允许受限制人士进行交易的时间（即，该个人不受禁售期限制，也不掌握重大非公开信息），并且（ii）采用该计划得到了公司内幕交易合规官的明确授权，并且在任何时候，内幕交易合规官也不是首席法务官，而是首席法务官。根据规则10b5-1计划进行的交易将不需要进一步的预先批准；但是，此类交易仍必须根据下文第三节向公司报告。受《交易法》第16条约束的董事和高级管理人员（统称“第16条内部人员”）应了解，公司将被要求就第16条内部人员订立、修订或终止的所有规则10b5-1计划进行季度披露，并包括此类计划的重要条款，但定价信息除外。以下要求适用于所有规则10b5-1计划：A.事先批准。任何希望订立规则10b5-1计划的受限制人士必须在计划订立规则10b5-1计划前至少五个工作日将规则10b5-1计划提交内幕交易合规官批准。此外，对有效的规则10b5-1计划的任何修订或提前终止都需要事先批准。B.进入计划。受限制人士只有在他或她不掌握有关公司或其证券的重大非公开信息的情况下，以及如果受到禁售期的限制，当禁售期根据本政策不生效时，才能订立规则10b5-1计划。每份计划必须包括一项陈述，即截至计划通过之日，该个人并不知悉有关公司或其证券的任何重大非公开信息，并且该计划是出于善意而不是作为规避规则10b5-1禁止的计划或计划的一部分而采用的。C.等待期。从计划被采纳时起至计划下的第一笔交易时间的等待期必须包括（i）计划被采纳后的90天，或（ii）公司财务业绩以表格10-Q或表格10-K披露后两个营业日结束的期间，其中披露公司财务业绩的已通过计划的已完成财政季度（但无论如何，这一等待期受制于计划被采纳后最多120天），以较后者为准。docusign信封编号：1908551e-b167-4eFA-ADAC-3eA9f03f519d
MasterBrand, Inc.-机密政策第5页，共7页001964.00001/153402156v.2 MasterBrand-一般D.期限。鼓励董事和员工设计带有明确指示的计划，考虑在更长的时间内分散较小的交易，而不是少量的大额交易。E.多个计划。一般来说，进入规则10b5-1计划的个人可能在任何时候只有一个计划到位。这一限制的一个例外适用于与不同券商的某些单独计划，这些计划将被视为单一“计划”，例如当一个人在多个经纪账户中持有公司证券时。此外，个人可以订立一个较后开始的计划，以便在现有计划到位时，较后计划的等待期可以开始运行，前提是个人不提前终止第一个计划，在这种情况下，必须出现从终止时起的完整等待期。最后，个人可能有一个额外的计划，只规定符合条件的卖出补仓交易，其中计划规定了必要的证券销售，以满足完全由补偿性股票奖励归属产生的预扣税款义务。F.单笔交易。规则10b5-1禁止在任何12个月期间实施多个旨在实现单一交易的计划。一般不鼓励单一交易计划。G.修正案。只有在以下情况下，才允许对规则10b5-1计划进行修订：（i）董事或雇员不掌握重大非公开信息，以及（ii）禁售期不生效。此外，如上文所述，任何有关购买或出售证券的金额、价格或时间的修订将受到适用于新计划的相同等待期的限制。H.终止。经内幕交易合规官事先批准，规则10b5-1计划可随时终止。然而，强烈不鼓励终止规则10b5-1计划，因为这可能会让人质疑该计划是否是善意订立和操作的，而不是作为规避内幕交易规则的计划或计划的一部分，这可能会影响规则10b5-1肯定性抗辩的可用性。一、场外交易。采用规则10b5-1计划并不排除计划之外的交易，否则将符合本政策。然而，董事和雇员应该认识到，规则10b5-1肯定抗辩将不适用于规则10b5-1计划之外的此类交易。此外，根据规则10b5-1，一旦计划落实，董事或雇员可能不会对是否、何时或如何进行计划下的交易产生进一步影响，因此他们在计划之外的交易不得对计划下的交易指示产生直接或间接影响。换言之，受计划约束的证券（例如，未行使的股票期权的基础股份）不应在计划之外进行买卖。J.第16节。每个第16条内部人士都理解，批准或采用规则10b5-1计划绝不会减少或消除该人根据《交易法》第16条承担的义务，包括该人的披露和据此承担的短线交易责任。如果出现任何问题，这类人应在实施细则10b5-1计划时咨询自己的律师。此外，每个第16条内幕人士必须同意与公司合作，在公司提交给SEC的文件中报告规则10b5-1计划。内幕交易合规官的委任及职责：委任合规官。公司已委任首席法务官为公司内幕交易合规官。合规官的职责。内幕交易合规官的职责包括但不限于以下内容：1。预先清算董事会成员和关键员工涉及公司证券的所有交易，以确定是否符合本政策、内幕交易法、《交易法》第16条以及根据经修订的1933年《证券法》颁布的第144条（“第144条”）。docusign信封编号：1908551e-b167-4eFA-ADAC-3eA9f03f519d
MasterBrand, Inc.-机密政策第6页，共7页001964.00001/153402156v.2 MasterBrand-一般2。协助根据《交易法》第16条（“第16条”）编制和提交报告（例如，表格3、4和5）。3.担任根据第16条向SEC提交的报告副本的指定公司收件人。4.定期对可用材料进行交叉检查，其中可能包括表格3、4和5、表格144、董事和高级职员的问卷调查，以及从公司股票管理人和转让代理人收到的报告，以评估高级职员、董事和其他有权或可能有权获得重大非公开信息的人的交易活动。5.通知个人（i）他们已成为特别禁售期及其要求，以及（ii）特别禁售期已结束。6.将本政策（和/或其摘要）分发给所有内部人士，包括受限制人员，并向新的高级管理人员、董事会成员和其他有权或可能有权获得重要非公开信息的人提供本政策和其他适当材料。7.根据需要更新本政策，以（i）反映适用法律、法规和规则的变化，以及（ii）涵盖与发行公司证券有关的新事项。8.协助董事会执行这项政策。9.就与本政策、第16节和第144条要求相关的合规活动与律师进行协调。10.在适当情况下，就建议暂停买卖公司的证券向大律师谘询，因为公司已知且尚未向公众披露的事态发展。ii.适用于董事会成员和第16条执行官的SEC附加规则董事会成员和任何被董事会为第16条（“第16条高级职员”）目的指定为公司“执行官”的人必须向SEC报告其对公司证券的实益所有权以及公司证券的任何变更或交易。“实益拥有人”是指直接或间接拥有或分享投票权或指挥证券投票的权力和/或出售证券的权力的任何人。董事会成员或第16条官员的实益所有权包括但不限于直接或通过经纪人持有的股份，以及退休账户中的股份、某些家庭成员持有的股份或在董事会成员或第16条官员控制下的信托、合伙企业或公司中持有的股份。报告要求：几乎所有公司股票的交易都必须根据第16条向SEC报告，包括：•购买和出售公司股票，•授予或归属股票期权、RSU和PSA，•行使股票期权，•涉及信托的某些交易，以及•赠送公司股票。除了就公司股份的任何交易获得预先批准外，董事会成员和第16条高级职员应安排在交易完成后尽快向内幕交易合规官提交交易详情（或已执行交易订单的副本）。第16条要求，董事会成员和第16条管理人员的所有交易一般在交易日期后的两个交易日内向SEC报告，SEC可能会追究个别董事会成员和第16条管理人员未能报告的责任。董事会成员和第16条官员必须及时将交易信息传达给内幕交易合规官，以确保所有交易都能正确及时地向SEC报告，并避免任何潜在的责任。禁止做空波段交易：如果两笔交易均发生在六个月期间内（“做空波段利润”），董事会成员和第16条高级管理人员必须返还从购买和出售同类型公司股票中获得的任何利润。如果董事会成员或第16条官员先买后卖，或docusign信封ID：1908551e-b167-4EFA-ADAC-3eA9f03f519D
MasterBrand, Inc.-机密政策第7页，共7页001964.00001/153402156v.2 MasterBrand-一般先卖出后买入，在任意六个月期间购买相同类型的公司证券，他或她将被要求将由此产生的任何空头摆动利润返还给公司。SEC规则特别授权任何股东，如果公司未能或拒绝这样做，则可以代表公司寻求追回此类利润。有一群活跃的原告律师，他们仔细审查SEC的文件，并威胁要提起诉讼，以追回短暂的利润和律师费。因此，至关重要的是，董事会成员和第16条官员注意不要违反关于做空交易的禁令，并根据第16条提交所有适当的报告。禁止卖空：董事会成员和第16条高级管理人员不得从事卖空公司证券。如果卖方（i）不拥有所出售的证券或（ii）确实拥有所出售的证券，但未在出售后20天内交付或在出售后5天内将其置于邮件中，则卖空已发生。卖空交易可能会降低卖方寻求改善公司业绩的动机，并且往往有可能向市场发出卖方对公司前景缺乏信心的信号。***内幕交易是一件非常严重的事情。内幕交易和小费是非法的，可能导致监禁判决以及民事处罚的个人责任，包括三重损害赔偿。违反这一政策的内部人员可能会受到公司的纪律处分，包括因故开除。如对本政策的适用性或释义或任何意欲行动的权利性有任何疑问或疑虑，请向公司法律部门寻求澄清。没有法律部门的协助，不要试图解决不确定性。生效日期审查日期政策结束日期2025年4月7日2026年1月31日修订摘要修订由说明日期原首席法务官2022年12月14日v2首席法务官反映SEC规则10b5 1修订并作出其他澄清变更。2023年9月7日v3首席法务官更新“目的”，纳入S-K条例第408（b）条；更新“家庭成员”定义，纳入“继父母”和继子女”。2025年4月7日批准所有权日期批准MasterBrand，Inc.保留根据其业务需要和要求修改、删除、修订和/或补充本政策的权利。docusign信封ID：1908551e-b167-4eFA-ADAC-3EA9f03f519d4/11/2025 |美国东部时间下午4：51