| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益拥有权变动表 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交的文件 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。看到了指令1(b)。 | ||||||||||||||||
1.报告人姓名及地址*
(街道)
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2.发行人名称和股票代号 American River Bankshares[AMRB] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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| 3.最早交易日期(月/日/年) 08/06/2001 |
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| 4.如有修改,原始提交日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体归档(请检查适用行)
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| 表I-购入、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(Instr.3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.视同执行日期(月/日/年) | 3.交易代码(Instr.8) | 4.获得(a)或处置(d)的证券(Instr.3、4和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(Instr.3和4) | 6.所有权形式:直接(d)或间接(i)(Instr.4) | 7.间接受益所有权的性质(Instr.4) | |||
| 代码 | v | 金额 | (a)或(d) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 08/06/2021 | 08/06/2021 | d | 101,369 | d | (1)(2)(3) | 0 | d | ||
| 表二-购入、处置或实益拥有的衍生工具证券 (例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(Instr.3) | 2.衍生工具证券的转换或行使价 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.视同执行日期(月/日/年) | 4.交易代码(Instr.8) | 5.获得(a)或处置(d)的衍生证券的数量(Instr.3、4和5) | 6.可行使日期和到期日(月/日/年) | 7.衍生工具证券的证券名称及金额(Instr.3及4) | 8.衍生工具证券的价格(Instr.5) | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr.4) | 10.所有权形式:直接(d)或间接(i)(Instr.4) | 11.间接受益所有权的性质(Instr.4) | ||||
| 代码 | v | (a) | (d) | 可执行日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
| 答复说明: |
| 1.根据Bank Of Marin Bancorp(BMRC)和American River Bankshares(AMRB)于2021年4月16日签署的合并协议和计划(“合并协议”),AMRB于2021年8月6日与BMRC(“合并”)合并,每股已发行的AMRB普通股被转换为获得0.575股BMRC普通股的权利,以现金代替零碎股份支付,金额等于持有人有权获得的BMRC普通股的一部分乘以33.59美元。就合并而言,报告人有权获得总计58,287股BMRC普通股和6.05美元现金,以换取表I中报告的所有AMRB普通股,以现金代替BMRC普通股的一部分,但须遵守适用法律规定的任何预扣税款。【Cond。在FN2中】 |
| 2.【上接FN1】在合并生效日期2021年8月6日,BMRC普通股的收盘价为每股36.15美元。 |
| 3.根据合并协议,处置的证券金额包括AMRB限制性股票。在合并生效时,AMRB的股权激励计划下适用于未偿还的限制性股票奖励的任何归属条件自动全部加速,这些限制性股票将转换为并将被交换为上文注(1)中所述的合并对价,减去就该归属所需预扣的任何适用税款。 |
| Philip A. Wright | 08/09/2021 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒:对于直接或间接实益拥有的每一类证券,请在单独的一行上报告。 | ||
| *如果表格由多个举报人提交,看到了指令4(b)(v)。 | ||
| 故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看到了18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。 | ||
| 注意:将此表格的三份副本归档,其中一份必须手工签名。如果空间不足,看到了程序说明6。 | ||
| 除非表单显示当前有效的OMB编号,否则对包含在此表单中的信息收集做出响应的人员不需要响应。 | ||