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EX-1.01 2 a2024exh101.htm EX-1.01 文件

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Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.
冲突矿产报告
截至2024年12月31日止年度

简介

本冲突Minerals报告（本“报告”）由Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.的管理层在本报告中编制，除非上下文另有说明，“B & W”、“我们”、“我们”、“公司”和“我们的”是指布拉什 Enterprises，Inc.及其合并子公司。本报告截至2024年12月31日止年度（“报告期”）的提交符合经修订的《1934年证券交易法》第13p-1条规则（“规则”）。该规则对制造或承包制造含有冲突矿物的产品的上市公司规定了某些报告义务，这些产品对其产品的功能或生产是必要的。表格SD将“冲突矿物”定义为锡石、哥伦比亚钽矿、黄金、黑钨矿及其衍生物，目前仅限于锡、钽和钨。我们将锡、钽、钨和金（“3TG”）确定为我们在报告期间制造或承包制造的某些产品的功能或生产所必需的。

如本报告所述，B & W有理由相信，其供应链中存在的部分3TG可能起源于刚果民主共和国或毗邻国家（“涵盖国家”）。因此，我们进行了合理的原产国查询（“RCOI”），以确定我们产品中的任何3TG是否来自覆盖国家，而不是来自回收或废料来源。基于RCOI，我们不能排除这样的可能性，即我们可能有一些供应商从所涵盖的国家采购3TG，并着手对我们的范围内供应商进行尽职调查。

前瞻性陈述

我们在本报告中所做的陈述，表达了一种信念、期望或意图，以及那些不是历史事实的陈述，均为前瞻性陈述，包括与我们的合规努力和本报告“将采取的步骤”部分中确定的预期行动有关的陈述。这些前瞻性陈述受到各种风险、不确定性和假设的影响，除其他外，包括我们实施冲突矿产计划改进以及识别和减轻供应链中相关风险的能力。如果这些或其他风险中的一项或多项成为现实，实际结果可能与所表达的结果大不相同。有关这些和其他风险因素的更完整讨论，请参阅我们提交给美国证券交易委员会（“SEC”）的其他文件，包括我们截至2024年12月31日止年度的10-K表格年度报告。B & W告诫不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅在本报告发布之日起生效，我们不承担更新或修改任何前瞻性陈述的义务，除非适用法律要求。

概述

我们是一家专注于全球的可再生、环境和热技术提供商，拥有超过155年的经验，为广泛的能源和排放控制解决方案提供多样化的能源和排放


工业、电力、市政等客户。我们的创新产品和服务分为三个面向市场的细分市场。我们的可报告分部如下：

•布拉什可再生能源：B & W可再生能源部门提供高效和环境可持续的发电和供热技术，包括垃圾发电、燃烧氧气的生物质发电和用于制浆和造纸行业的黑液系统。我们领先的垃圾发电技术支持循环经济，将垃圾填埋场的垃圾转用于发电和替代化石燃料，同时回收可回收金属并减少排放。
•布拉什环保：B & W Environmental部门为世界各地的公用事业、垃圾发电、生物质发电、炭黑和工业蒸汽生成应用提供一整套排放控制和环境技术解决方案。我们的广泛经验包括灰渣处理、微粒控制、氮氧化物和二氧化硫去除、碳控制的化学循环和汞控制系统。
•布拉什 Thermal：B & W Thermal部门为发电、石油和天然气以及工业部门的工厂提供蒸汽发生设备、售后零件、建筑、维护和现场服务。我们拥有广泛的全球安装设备基础，用于公用事业和一般工业应用，包括炼油、石化、食品加工、金属和其他。

我们的业务在很大程度上依赖于全球发电公司的资本、运营和维护支出，包括可再生能源和火力发电行业以及具有环境合规政策要求的工业设施。有几个因素可能会影响这些支出，包括：
•促进环境政策的气候变化倡议，包括利用垃圾发电或生物质的可再生能源选择，以满足美国、欧洲、中东和亚洲的立法要求和清洁能源组合标准；
•要求各行业和全球市场改善环境的法规；
•关于美国、欧洲和其他国际气候变化敏感国家未来进一步限制或减少温室气体和其他排放的政府要求的预期；
•美国、欧洲、中东和亚洲范围内的电力价格，以及生产和分销成本，包括燃料成本；
•对蒸汽发电设施的电力和其他终端产品的需求；
•蒸汽生产的运行电厂和其他工业用户的产能利用率水平；
•运营电厂的维护和保养要求，包括解决使用的累积影响；
•工业行业综合实力；
•发电企业和其他蒸汽用户筹集资金的能力；以及
•地缘政治冲突的影响，包括乌克兰和中东的持续冲突。

客户的需求受到我们客户的商业周期、其经营区域的电力需求的变化以及其经营所在国家的整体经济和能源、环境和噪音消减需求的严重影响.


我们的产品

我们对我们的产品进行了分析，以确定我们的哪些产品可能含有3TG。我们已在我们每个业务部门的产品中确定了3TG，这些产品对于我们在报告期间制造或承包制造的产品的功能或生产是必要的。

冲突矿产政策

我们采取了一项冲突矿产政策，具体如下，该政策也可在我们的网站“https://investors.babcock.com/assets/governance-documents/conflict-minerals-policy.pdf”上公开查阅。将我们的网站纳入本备案文件并不旨在通过引用纳入除表格SD、冲突Minerals报告和冲突Minerals政策外的任何材料。

我们支持从与我们在尊重人权、道德和环境责任方面有共同价值观的公司采购组件和材料。我们致力于遵守SEC的披露要求，并正在与我们的供应商合作，进行合理的原产国查询和尽职调查，以确定我们供应链和产品中冲突矿物的潜在可能性。

我们希望我们的供应商与我们合作，致力于遵守规定，并设计了我们与冲突矿物报告规则保持一致的努力。

RCOI的说明

我们的运营使用材料，例如各种形式的碳钢和合金钢以及用于组装的组件和配件，这些材料可从多种来源获得。我们一般会根据个人合同的需要采购材料和组件。

如上所述，我们生产各种产品，这些产品中包含的材料可能每年都不同。这些产品非常复杂，通常包含来自世界各地许多供应商的数千个零件。我们可能会从多个不同的供应商和分销商处采购相同的材料。这些供应商和分销商通常从较低级别的供应商处获得其材料。因此，我们的供应链很深，很难确定供应给我们的材料的最终来源。我们依靠我们的直接供应商与他们的供应商合作，提供关于供应给我们的组件和材料中所含3TG的冶炼厂和来源的信息。

在报告期内，我们的合规工作包括我们的国内和国际地点。对于我们确定为含有其功能或生产所必需的3TG的每一种产品（或子组件），我们确定了提供构成每一种产品的材料的供应商。我们特别确定了提供含有我们确定的3TG的材料的每个供应商，因为这些产品和相关供应商基础中的3TG是有限的。

为确定我们产品中的必要3TGS是否起源于覆盖国家，我们保留了我们的第三方服务提供商Assent Compliance（“Assent”），以协助我们审查我们的供应链并识别风险。我们提供了一份由与所涵盖产品相关联的供应商组成的清单，以供Assent上传到Assent Compliance Manager工具（“ACM”）。



B & W利用RBA-GESI冲突Minerals报告模板（“CMRT”）6.31或更高版本对All in范围供应商进行了调查。在供应商调查期间，我们通过ACM与供应商联系，ACM是Assent提供的软件即服务（SaaS）平台，使其用户能够完成和跟踪供应商通信，并允许供应商将已完成的CMRT直接上传到平台进行验证、评估和管理。ACM还通过评估每个供应商响应的质量，提供满足OECD指导流程期望的功能。 此外，本报告中提供的指标，以及执行的供应商参与和上游尽职调查的分步流程，都通过该平台进行管理。 CMRT的使用允许对不相关的供应商进行一些淘汰。具体而言，CMRT的问题1询问供应商是否有意在产品或生产过程中添加或使用任何3TGS。问题2还询问他们的产品中是否还残留任何3TGS。我们还定期审查供应商名单，以确保将不相关或“超出范围”的供应商从调查过程中删除。我们基于以下标准进行了这一分析：

•公司仅供应包装（不含标签）
•公司向我们提供不最终出现在我们产品中的物品（包括用于制造我们产品的设备）
•这家公司是一家试验实验室
•该公司仅是一家服务提供商
•该公司正在与B & W进行积极的诉讼

Assent要求所有供应商完成一项CMRT，并包括培训和教育，以指导供应商最佳做法和该模板的使用。Assent监测和跟踪ACM中的所有通信，以便于将来报告和提高透明度。B & W直接联系了在尽职调查过程中对Assent的通信没有回应的供应商，并要求这些供应商填写CMRT表格并将此表格提交给Assent。

我们的计划继续包括对所有提交的CMRT进行自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性，并识别CMRT中任何矛盾的答案。

所有提交的表格均被接受，并被归类为有效或无效，以便数据仍然保留。就无效表格联系供应商，鼓励其提交有效表格。供应商还可以通过Assent的多语言供应商体验团队，通过对其CMRT提交、培训课程和直接参与帮助的反馈形式，获得有关如何纠正这些验证错误的指导。截至2025年5月9日，有11份无效供应商提交无法更正。

Assent比较了我们的供应商对负责任矿产倡议（“RMI”）维护的冶炼厂名单的回复中提供的冶炼厂和精炼商名单，如果供应商表示某设施已被证明为无冲突，则确认该设施已被列入RMI的3TGs经验证的无冲突冶炼厂和精炼商名单。我们的供应商确定了总共365家冶炼厂和精炼厂出现在RMI维护的名单上。在这365家冶炼厂和精炼商中，240家被RMI或交叉认可的倡议验证为无冲突。

我们收到的大多数CMRT都是在公司或部门级别的基础上做出的，这使得我们无法确定供应商列出的哪些冶炼厂或精炼厂实际加工了我们产品中包含的3TGS。



基于RCOI，我们有理由相信，一些3TGS可能来自所涵盖的国家，因此，根据规则，对有关冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。

截至2025年5月9日，冲突矿物方案范围内有1164个供应商，631个供应商提供了已完成的 CMRT。B & W在该报告年度的总答复率为55%。下表汇总了这些指标，以便评估一段时间内取得的进展：


年份 范围内的供应商 %已回复 %无效
RY 2022 1,752 44 % 1.1 %
RY 2023 1,179 53 % 0.6 %
RY 2024 1,164 55 % 0.9 %

尽职调查

尽职调查的设计

我们设计尽职调查措施的目的是，在所有重大方面，符合经济合作与发展组织（“OECD”）《关于来自受冲突影响地区和高风险地区的Minerals负责任供应链以及金、锡、钽和钨相关补充剂的尽职调查指南》（“该指南”）中的框架。该指南确定了应实施的尽职调查的五个步骤，并就如何实现每个步骤提供了指导。我们制定了尽职调查流程，以解决这五个步骤中的每一个，即：

1建立关于冲突矿物的强有力的公司管理制度；
2识别和评估我们供应链中的风险；
3设计和实施一项战略，以应对我们供应链中已识别的风险；
4利用供应链勤勉尽责的独立第三方审计；以及
5每年报告我们的供应链尽职调查

尽职调查要求B & W必须依赖直接供应商和第三方审计程序提供的数据。 由于我们无法完全拥有这一过程，因此存在数据不完整或不准确的风险。 然而，通过持续的外联和流程验证，这符合行业标准和市场对下游企业尽职调查的预期。

我们是下游供应商，很多步骤从3TGs的开采中移除。大量供应商，通过多层分销，供应集成到我们产品中的组件和材料。此外，B & W不采购原矿或未提炼的冲突矿物，也不从涵盖的国家进行采购。一旦原矿被冶炼、提炼并转化为锭、金条或其他含有衍生物的冲突矿物，就无法确定冲突矿物的来源。冶炼厂和精炼商整合原矿，并代表整个供应链中最好的行动者，以掌握他们采购的矿石来源的知识。



该指南规定，合规要求应反映企业在供应链中的地位。特别是，该指南指出，尽职调查的实施应适合公司的活动和关系，尽职调查的性质和程度可能因公司的规模、产品、与供应商的关系和其他因素而异。由于与供应链复杂性相关的实际困难，该指南建议下游企业主要通过建立对其直接供应商的控制来进行尽职调查。因此，我们主要依靠我们的“第1级”（直接）供应商提供有关供应给我们的组件和材料中所含冲突矿物来源的信息。

已履行尽职调查

1.建立强有力的公司管理制度

冲突矿产政策

我们制定了一项与我们的3TG采购相关的冲突Minerals政策，该政策在“冲突Minerals政策”节以上，并将这一政策发布在我们的网站上，网址为“https://investors.babcock.com/assets/governance-documents/conflict-minerals-policy.pdf”在“公司治理”下的“投资者”部分。将我们的网站纳入本备案文件并不旨在通过引用纳入除表格SD、冲突Minerals报告和冲突Minerals政策之外的任何材料。

内部团队

我们委托成立了一个冲突Minerals指导委员会，该委员会由担任采购、法律和财务职能的管理职位的个人组成。冲突Minerals指导委员会由我们的高级管理层成员领导。冲突Minerals指导委员会指导我们的冲突矿产合规工作，并负责为实施我们的冲突矿产方案提供指导和方向。

我们还使用第三方服务提供商Assent，协助评估有关3TGS的供应链信息，识别潜在风险，并制定和实施我们将与供应商就冲突矿物采取的额外尽职调查步骤。 使用Assent及其工具使我们能够协助我们的供应商了解我们对冲突矿物遵守情况的期望和要求。

我们利用Assent的托管服务，以便与支持B & W冲突矿物项目的专门项目专家合作。 我们定期与Assent团队沟通，以便接收有关程序状态的更新。

控制系统和申诉机制

我们通常与冶炼厂和精炼厂没有直接关系。然而，我们有适当的控制措施，旨在在与客户、供应商、供应商、股东、同事和其他人的所有互动中维护我们的核心价值观和道德标准。这些控制措施包括商业行为准则和供应商行为准则，其中概述了所有员工、供应商和独立承包商的预期行为。这些代码可在我们的网站上公开获取。对此


结束，任何人都可以使用代码中详述的我们的诚信线主动报告违反我们的代码或政策的行为，包括我们的冲突矿产政策和相关计划努力。

维护记录

我们维持了全公司范围的文件保留政策。这些政策延伸到在执行我们的尽职调查程序中积累的文件，并要求文件将保留10年。

此外，我们通过Assent实施了一项文件保留政策，将冲突矿物相关文件保留五年，包括供应商对CMRT的回应。 我们将这个过程中的所有信息和发现存储在一个数据库中，可以由内部或外部各方进行审计。

供应商参与

关于经合组织加强与供应商接触的要求，我们使用了CMRT 6.31或更高版本以及Assent的网络报告工具，用于从我们的供应基地收集冲突Minerals申报。这些工具的使用使我们能够协助供应商理解我们的期望和要求，并提高我们收到的回复率从我们的供应商到我们的调查请求。

我们还与可能受到我们的冲突Minerals政策和合规努力影响的供应商进行了沟通，这些政策和努力是通过我们的区域协调一致进程确定的，我们期望他们协助我们遵守与我们的冲突矿物计划相关的努力。这包括获取信息以支持我们产品中确定的3TG的监管链。我们已通过上述网站或根据要求向供应商提供了解我们的冲突Minerals政策的机会。

我们继续强调供应商教育和培训。为了做到这一点，我们利用了Assent的学习管理系统，并为所有范围内的供应商提供了获得许多冲突矿物培训和支持资源的机会。本次培训根据完成情况进行跟踪评估。B & W与一级直接供应商有很强的关系。作为供应链中极其重要的一部分，B & W through assent利用了流程和教育机会，以确保非英语供应商能够使用免费平台上载其CMRT、服务台支持和其他多语言资源。B & W供应商能够利用Assent的供应商支持专家团队，确保他们获得适当的支持，并了解如何正确提交CMRT。如果需要，将以其母语向供应商提供指导。

我们认为，在供应商参与方面，《供应商行为准则》、我们的冲突Minerals政策以及与供应商直接接触以进行冲突矿物培训和要求相结合，构成了一个强有力的计划。

2.识别和评估供应链中的风险

由于我们的规模、我们产品的复杂性以及我们供应链的深度、广度和不断演变，很难从我们的直接供应商中识别出上游的行动者。根据系统中为供应商响应建立的标准，在Assent Compliance Manager系统中自动识别风险。这些风险由Assent Compliance供应链工作人员和


我们供应链团队的成员在内部与供应商联系，收集相关数据并对供应商的冲突矿物状态进行评估。

收到的许多回复提供了公司或部门层面的数据，或者无法具体说明提供给B & W的组件中用于3TGS的冶炼厂或精炼厂。此外，一些供应商表示，他们从供应商那里收到的关于其供应链的信息不完整，因此，他们无法提供其供应链中所有冶炼厂或精炼厂的全面清单。


根据该指南，重要的是要确定和评估与供应链中冲突矿物相关的风险。通过评估上游供应商在其CMRT申报中列出矿物加工设施的供应链中确定的冶炼厂和精炼商的尽职调查做法，确定了风险。Assent将对RMI维护的冶炼厂和精炼厂名单回复中所列的这些设施进行了比较，以确保这些设施符合RMI对3TG加工设施的定义，该设施在2024公历年期间投入运营。

为了评估这些冶炼厂中的任何一家对我们的供应链构成的风险，Assent确定了该冶炼厂是否已根据符合指南的标准进行了审计，例如负责任的Minerals保证流程（“RMAP”）。我们通常与3TG冶炼厂和精炼商没有直接关系，也不对我们供应链中的这些实体进行或直接进行审计。已完成RMAP审核的冶炼厂被认为没有DRC-conflict。在未根据RMAP标准对冶炼厂的尽职调查做法进行审计的情况下，存在潜在的供应链风险。

每个符合3TGs矿物的冶炼厂或精炼商的RMI定义的设施都将根据指南中定义的红旗指标进行评估。Assent使用多种因素，通过识别危险信号来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平。这些因素包括：

•地理位置接近刚果民主共和国和覆盖国家；
•已知矿产来源国；
•RMAP审核状态；
•不道德或冲突来源的可信证据；
•由可信的第三方来源进行的同行评估。

作为我们在该指南下的风险管理计划的一部分，当被调查的供应商之一就CMRT报告感兴趣的设施时，风险缓解活动就会启动。通过Assent Compliance，包括任何感兴趣的设施的提交会立即产生一份收据，指示供应商采取自己的风险缓解行动，包括提交产品特定的CMRT，以更好地识别与他们向B & W供应的产品的联系，并升级到将这些感兴趣的冶炼厂从其供应链中移除。

根据该指南，风险缓解将取决于供应商的具体背景。供应商在合理的时间范围内被赋予明确的绩效目标，最终目标是逐步从供应链中消除这些危险信号。此外，供应商被引导到Assent的学习管理系统，参与有关减轻供应链上的冶炼厂或精炼商风险的教育材料。



此外，还根据项目实力对供应商进行评估（进一步协助识别供应链中的风险）。评估和跟踪该计划的强度符合指导意见，可以随着计划的进展帮助做出关键的风险缓解决策。用来评估项目实力的标准是基于CMRT中的这四个问题：

a. 你们是否制定了冲突矿产采购政策？
e. 你们是否对无冲突采购实施了尽职调查措施？
g. 是否根据贵公司的预期审查从供应商收到的尽职调查信息？
h. 您的审核流程是否包含纠正措施管理？

当供应商达到或超过这些标准（至少是A、E、G、H）时，他们被视为拥有强大的程序。当供应商不符合这些标准时，他们被视为程序薄弱。作为截至2025年5月9日，我们共有57家响应式供应商被确定为程序薄弱。

3.设计并实施应对风险的战略

我们每年在发布表格SD和本报告之前向冲突Minerals指导委员会报告我们的调查结果。我们还会在出现任何重要的尽职调查结果时向冲突Minerals指导委员会报告。例如，如果我们发现我们采购的3TG直接或间接资助或使武装团体受益，在所覆盖的国家，B & W将评估供应商关系，并鼓励有关供应商建立不支持这种冲突的3TG替代来源。我们没有发现由于供应商对我们的信息请求的响应而有必要实施风险缓解工作的实例。

根据该指南，风险缓解将取决于供应商的具体背景。对供应商提交的反馈直接提供给供应商，并提供教育资源以协助供应商采取纠正措施方法或改进其内部计划。 我们聘请据信从可能支持所涵盖国家冲突的来源供应3TGS的供应商，按照指南的规定，建立不支持此类冲突的3TGS替代来源。 Assent还与尚未确定符合RMAP的冶炼厂进行直接沟通，以请求提供采购信息并鼓励他们参与RMI计划。

4.在供应链确定的点位开展供应链尽职调查独立第三方审计

我们通常与冶炼厂和精炼厂没有直接关系，因此不对我们供应链中的这些实体进行或直接进行审计。相反，我们依赖作为RMAP一部分对冶炼厂和精炼厂进行的第三方审计，RMAP使用独立的私营部门审计员来审计来源，包括原产地的矿山，以及同意参与该方案的冶炼厂和精炼厂使用的冲突矿物的保管链。

Assent还直接联系目前未加入RMAP的冶炼厂和精炼商，以鼓励他们的参与，并代表其合规合作伙伴收集有关每个设施采购做法的信息。

5.关于供应链尽职调查的公开报告



这份报告构成了我们关于尽职调查工作的年度报告，可在我们的网站上查阅at "https://investors.babcock.com/home/financial-reports/”和是向美国证券交易委员会提交的。将我们的网站纳入本文件无意通过引用纳入除表格SD、冲突Minerals报告和冲突Minerals政策外的任何材料。

尽职调查结果

调查结果

如上所述，B & W积极调查我们的供应链，并根据为确定是否需要进一步参与而制定的标准审查响应。这些标准包括：响应不及时、响应不完整以及CMRT报告的数据范围内的不一致。

截至2025年5月9日，在报告期内，我们收到了超过55%的1,164家受访供应商的回复。对所有最终提交的CMRT进行了审查和验证，以确保没有发现数据中的不准确或空白。共有11家供应商无法更正其CMRT，因此，仍被列为无效提交。

供应链外联指标如下：

2024年范围内供应商数量 2023年起范围内供应商数量变化 回应率 有效响应率
1,164 (15) 55 % 54 %

努力确定地雷或原产地

鉴于我们没有与我们产品中3TG来源的最终冶炼厂和精炼厂建立关系，我们已确定，要求我们的供应商完成CMRT代表我们真诚地努力确定我们供应链中3TG的矿山或原产地。

冶炼厂和精炼厂

在接受调查的供应商中，许多在公司、业务单位或实体层面完成了CMRT，无法表示他们列出的加工设施中的3TG实际上已包含在他们向我们供应的组件中。我们从接受调查的供应商那里收到的回复质量仍然参差不齐。供应商通过CMRT提供的许多答复包括供应商列为冶炼厂或精炼厂（“SOR”）的设施名称。对于在CMRT上声称的每个3TG没有列出至少一个冶炼厂的供应商提交的CMRT被视为无效，Assent对此采取后续行动，敦促供应商重新提交表格并包括冶炼厂信息。供应商提交的任何CMRTs无法提供用于向我们提供的材料的SOR均被视为无效。

对于所有表明有冶炼厂的回复，Assent将所列设施与RMI维护的冶炼厂名单进行了比较。如果供应商表示该设施经认证为“无冲突”，则Assent确认该名称已被RMI列为经认证的冶炼厂。截至2025年5月9日已确定365冶炼厂或精炼厂这是我们的供应商通过CMRT报告的。附录A列出了我们调查的供应商报告的在其供应链中的冶炼厂和精炼厂。 全部


供应商在已完成的CMRT中列出的冶炼厂和精炼商，出现在RMI维护的冶炼厂名单上，见附录A。 附录B根据供应商和RMI提供的信息，列出了所报告的设施集体来源冲突矿物的来源国汇总清单。

根据供应商通过CMRTs提供的冶炼厂名单和公开可得信息，我们确定了233家被视为符合RMAP标准的冶炼厂——这表明这些冶炼厂或精炼厂遵守无冲突冶炼厂方案评估协议。另有4家冶炼厂或精炼厂被视为RMAP活跃-活跃名单上的冶炼厂和精炼厂已承诺接受RMAP审计或正在参与交叉认可的认证计划之一：LBMA责任黄金认证或责任珠宝计划监管链认证。列出的其余130家冶炼厂尚未被确认为无冲突。我们对这些设施进行了评估，确定其中大部分由于地理位置原因，风险较低。如上所述，我们认为“高风险冶炼厂”的冶炼厂或精炼厂有21家。

对在其CMRT中提交这些条目的供应商发起了风险缓解活动。通过Assent Compliance，包含上述任何设施的提交会立即产生一份收据，指示供应商采取自己的风险缓解行动，包括将这些红旗冶炼厂从其供应链中移除。B & W供应商提交这些冶炼厂并不能保证这些冶炼厂或精炼厂存在于B & W供应链中，因为这些B & W供应商只能提供公司级CMRT，而不能提供产品级CMRT，将这些冶炼厂或精炼厂与他们向B & W提供的产品直接联系起来。

由于我们的供应商在很大程度上无法向我们提供在产品层面确定原产国所需的信息，我们无法就报告期内我们产品中包含的3TGS做出任何决定，也无法在此时提供额外的冶炼厂和精炼商名称以及必要的3TGS的原产国。

现状 已确定的冶炼厂和精炼厂数量
RMAP符合体 233
RMAP Active 4
未入学 96
不符合 32

原籍国

附录B根据通过CMRT数据收集过程提供的信息，包括来自直接冶炼厂外联和RMAP的报告设施集体来源3TGS的来源国汇总清单。如上节所述，据了解，许多回复可能提供了比我们公司销售的产品所能直接关联的更多数据，因此，附录B可能包含比公司产品来源的国家更多的数据。

需采取的步骤

我们致力于遵守规则和表格SD的规定，并期望继续我们的冲突矿物计划和相关的尽职调查。我们接下来的步骤可能包括但不限于以下方面：



•与供应商接触并指导他们获得培训资源，包括增加使用Assent学习管理系统的人数。这将鼓励供应商的参与，并提高我们的冲突Minerals尽职调查计划的整体效率。
•随着无冲突冶炼厂和精炼商名单的增加以及更多冶炼厂和精炼商宣布有意加入RMAP计划，通过Assent增加对我们供应链中清洁和经过验证的冶炼厂和精炼商信息的重视。
•通过Assent鼓励我们的供应商制定和加强其内部政策，包括对其供应链的尽职调查程序，以提高此类供应商的回应质量。
•更新和维护供应商名单和联系信息，以供后续供应商参与。
•进一步记录管理冲突矿物方案的程序和时间表。

冶炼厂&精炼厂风险评估

了解与可能向我们提供材料的冶炼厂和精炼厂相关的风险 供应链是尽职调查过程的重要组成部分。通过Assent，Assent的冶炼厂库经理进行全面和持续的分析，以评估采购风险。这些信息用于：
•提供供应商反馈。
•决定公司整体方案的健康程度。
•与冶炼厂、精炼商及其各自协会开展外联活动。
•在本报告中提供详细分析。

以下风险类别用于冶炼厂评估和风险确定：
地缘风险：该矿物是否来自或已经通过《多德-弗兰克法案》第1502条（刚果民主共和国及其九个毗邻国家；安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚）所定义的受冲突影响地区运输？

审计状态：是否按照符合OECD指南的标准对炼油商的尽职调查做法进行了审计？ Assent依赖于RMI审核标准，包括伦敦金银市场协会（“LBMA”）Good Delivery Program和Responsible Jewelry Council Chain of Custody Certification的交叉认可，这两项标准是根据包括OECD指南在内的全球标准制定的。

来源风险：是否已确定有可靠来源支持任何其他风险特征的证据？

附录A：

我们的供应商报告称，以下冶炼厂和精炼厂处于其供应链中。经国际公认的3TG冶炼厂和精炼商验证计划认证为无冲突的设施列于下文第五栏。



金属 冶炼厂名称 冶炼厂设施位置 冶炼厂ID 审计状况 风险状况 来源：刚果民主共和国
钽 5D生产OU 爱沙尼亚 CID003926 所需外联 低 不详
黄金 8853 S.P.A。 意大利 CID002763 不符合项 低 无
钨 A.L.M.T.公司 日本 CID000004 符合者 中 有
黄金 ABC Refinery Pty Ltd。 澳大利亚 CID002920 所需外联 低 不详
黄金 Abington Reldan Metals，LLC 美利坚合众国 CID002708 符合者 低 无
钨 ACL Metais Eireli 巴西 CID002833 不符合项 中 无
黄金 先进化工公司 美利坚合众国 CID000015 符合者 低 无
黄金 African Gold精炼厂 乌干达 CID003185 审查无法进行 高 有
黄金 阿戈西股份公司 德国 CID000035 符合者 低 无
黄金 爱达化学工业株式会社 日本 CID000019 符合者 低 无
黄金 阿提哈德黄金精炼厂DMCC 阿拉伯联合酋长国 CID002560 不符合项 低 无
钨 Albasteel Industria e Comercio de Ligas Para Fundicao Ltd。 巴西 CID003427 不符合项 中 有
黄金 白化Mountinho LDA。 葡萄牙 CID002760 所需外联 低 不详
黄金 Alexy金属 美利坚合众国 CID003500 不符合项 低 无
黄金 Almalyk Mining and Metallurgical Complex（AMMC） 乌兹别克斯坦 CID000041 符合者 中 有
锡 奥飞娱乐 美利坚合众国 CID000292 符合者 中 无
钽 AMG巴西 巴西 CID001076 符合者 中 有
锡 安荣股份选矿公司 越南 CID002703 所需外联 低 无


黄金 AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineracao 巴西 CID000058 符合者 中 有
黄金 Argor-Heraeus S.A。 瑞士 CID000077 符合者 中 无
钨 阿泰克有限责任公司 俄罗斯联邦 CID003553 审查无法进行 中 无
黄金 Asahi Pretec Corp。 日本 CID000082 符合者 低 无
黄金 Asahi Refining Canada Ltd。 加拿大 CID000924 符合者 低 无
黄金 朝日炼油美国公司。 美利坚合众国 CID000920 符合者 中 有
黄金 朝霞理研株式会社。 日本 CID000090 符合者 低 无
钨 Asia Tungsten Products Vietnam Ltd。 越南 CID002502 符合者 中 有
黄金 Atasay Kuyumculuk Sanayi Ve Ticaret A.S。 土耳其 CID000103 所需外联 低 无
黄金 Attero Recycling Pvt Ltd 印度 CID004697 所需外联 低 不详
黄金 非盟贸易商和炼油商 南非 CID002850 不符合项 中 有
黄金 Augmont Enterprises Private Limited 印度 CID003461 不符合项 低 无
黄金 奥鲁比斯股份公司 德国 CID000113 符合者 中 无
锡 Aurubis Beerse 比利时 CID002773 符合者 中 有
锡 奥鲁比斯·贝兰戈 西班牙 CID002774 符合者 中 无
黄金 班加罗尔炼油厂 印度 CID002863 活跃 低 无
黄金 Bangko Sentral ng Pilipinas（菲律宾中央银行） 菲律宾 CID000128 符合者 低 无
黄金 Boliden Ronnskar 瑞典 CID000157 符合者 低 无
黄金 C. Hafner GmbH + Co. KG 德国 CID000176 符合者 低 无
黄金 卡里达德 墨西哥 CID000180 所需外联 低 无


黄金 CCR Refinery-嘉能可加拿大公司 加拿大 CID000185 符合者 中 有
黄金 Cendres + Metaux S.A。 瑞士 CID000189 不符合项 低 无
黄金 CGR Metalloys Pvt Ltd。 印度 CID003382 所需外联 低 无
锡 郴州市云翔矿冶有限责任公司 中国 CID000228 符合者 中 无
锡 赤峰市大井子锡业有限公司 中国 CID003190 符合者 低 无
黄金 Chimet S.P.A。 意大利 CID000233 符合者 高 无
钨 洛阳钼钨有限公司 中国 CID002641 符合者 低 无
锡 中国锡业集团有限公司 中国 CID001070 符合者 中 无
钨 崇义章源钨业股份有限公司 中国 CID000258 符合者 中 有
黄金 中外矿业 日本 CID000264 符合者 低 无
钨 中色（广西）PGMA有限公司 中国 CID000281 所需外联 低 无
黄金 Coimpa Industrial LTDA 巴西 CID004010 符合者 低 不详
锡 CRM Fundicao De Metais E Comercio de Equipamentos Eletronicos Do Brasil Ltda 巴西 CID003486 符合者 低 无
锡 CRM协同效应 西班牙 CID003524 符合者 低 无
钨 Cronimet Brasil Ltda 巴西 CID003468 符合者 低 无
锡 CV Ayi Jaya 印度尼西亚 CID002570 符合者 中 无
锡 简历Venus Inti Perkasa 印度尼西亚 CID002455 符合者 低 无
钽 D Block金属有限责任公司 美利坚合众国 CID002504 符合者 中 有
黄金 大冶有色金属矿业有限公司 中国 CID000343 所需外联 低 无


黄金 Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH 德国 CID002867 所需外联 低 无
黄金 Dijllah黄金精炼厂FZC 阿拉伯联合酋长国 CID003348 所需外联 低 无
锡 东莞市CIEXPO环保工程有限公司 中国 CID003356 不符合项 低 无
钨 东谷实业有限公司。 韩国、共和国 CID004060 所需外联 低 不详
黄金 东吴黄金集团 中国 CID003663 所需外联 低 不详
锡 多瓦 日本 CID000402 符合者 低 无
黄金 多瓦 日本 CID000401 符合者 中 无
锡 DS缅甸 缅甸 CID003831 符合者 低 无
黄金 DSC（Do Sung Corporation） 韩国、共和国 CID000359 符合者 低 无
黄金 生态系统循环利用有限公司东厂 日本 CID000425 符合者 低 无
黄金 生态系统循环利用有限公司北厂 日本 CID003424 符合者 低 无
黄金 生态系统回收有限公司西厂 日本 CID003425 符合者 低 无
锡 曹邦Minerals冶金股份公司机电设备 越南 CID002572 不符合项 低 无
黄金 精锐工业科技股份有限公司。 中国台湾省 CID004755 符合者 低 不详
锡 EM Vinto 玻利维亚（多民族国） CID000438 符合者 中 无
黄金 Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 1） 印度 CID003487 所需外联 低 不详
黄金 Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 2） 印度 CID003488 所需外联 低 不详


黄金 Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 3） 印度 CID003489 所需外联 低 不详
黄金 Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 4） 印度 CID003490 所需外联 低 不详
黄金 阿联酋黄金DMCC 阿拉伯联合酋长国 CID002561 不符合项 中 有
锡 Estanho de Rondonia S.A。 巴西 CID000448 符合者 低 无
钽 F & X Electro-Materials Ltd。 中国 CID000460 符合者 中 有
锡 Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda。 巴西 CID003582 不符合项 低 无
锡 Fenix金属 波兰 CID000468 符合者 中 无
黄金 富达打印机和精炼厂有限公司。 津巴布韦 CID002515 审查无法进行 高 有
钽 FIR Metals & Resource Ltd。 中国 CID002505 符合者 低 无
黄金 富查伊拉黄金FZC 阿拉伯联合酋长国 CID002584 所需外联 低 无
钨 福建鑫鹭钨业有限公司 中国 CID003609 符合者 低 不详
钨 赣州江武钨铁有限公司 中国 CID002315 符合者 中 有
钨 赣州海龙W & MO有限公司 中国 CID002494 符合者 中 无
锡 个旧市富祥工贸有限公司 中国 CID003410 所需外联 低 无
锡 个旧凯梦工贸有限责任公司 中国 CID000942 不符合项 中 无
锡 个旧市有色金属加工有限公司 中国 CID000538 符合者 中 无
锡 个旧市云鑫有色电解有限公司 中国 CID001908 不符合项 低 无


锡 个旧市自立矿冶有限责任公司 中国 CID000555 不符合项 中 无
黄金 GG炼油厂有限公司。 坦桑尼亚、联合共和国 CID004506 符合者 低 不详
黄金 GGC Gujrat Gold Centre Pvt. Ltd。 印度 CID002852 不符合项 中 无
钽 全球先进金属Aizu 日本 CID002558 符合者 中 有
钽 Global Advanced Metals Boyertown 美利坚合众国 CID002557 符合者 中 有
锡 Global Advanced Metals Greenbushes Pty Ltd。 澳大利亚 CID004754 符合者 低 不详
钨 Global Tungsten & Powders LLC 美利坚合众国 CID000568 符合者 中 有
黄金 Gold by Gold哥伦比亚 哥伦比亚 CID003641 符合者 低 不详
黄金 黄金海岸炼油厂 加纳 CID003186 所需外联 低 无
黄金 紫金矿业集团股份有限公司黄金精炼厂 中国 CID002243 符合者 高 无
黄金 CBPM的长城贵金属股份有限公司 中国 CID001909 所需外联 低 无
锡 广东汉和有色金属有限公司 中国 CID003116 符合者 中 无
黄金 广东金鼎黄金有限公司 中国 CID002312 所需外联 低 无
钽 广东瑞星稀有金属-EO材料有限公司 中国 CID000291 符合者 中 有
钨 广东翔鹭钨业有限公司 中国 CID000218 符合者 低 无


黄金 国大萨芬纳高科技环境精制有限公司 中国 CID000651 所需外联 低 无
钨 H.C. Starck Tungsten GmbH 德国 CID002541 符合者 中 有
黄金 杭州富春江冶炼有限公司 中国 CID000671 所需外联 低 无
钨 汉能为T株式会社 韩国、共和国 CID003978 所需外联 低 不详
黄金 Heimerle + Meule GmbH 德国 CID000694 符合者 中 有
钽 衡阳王兴利丰新材料有限公司 中国 CID002492 符合者 低 无
黄金 Heraeus Germany GmbH Co. KG 德国 CID000711 符合者 低 无
黄金 贺利氏金属香港有限公司。 中国 CID000707 符合者 低 无
钨 湖北绿钨有限公司 中国 CID003417 符合者 低 无
锡 惠昌山锡业有限公司 中国 CID002844 符合者 低 无
黄金 湖南辰州矿业有限公司 中国 CID000767 所需外联 低 无
钨 湖南辰州矿业有限公司 中国 CID000766 符合者 低 无
黄金 湖南贵阳银星有色冶炼有限公司 中国 CID000773 所需外联 低 有
钨 湖南金泰新材料有限公司 中国 CID000769 不符合项 中 无
钨 湖南石竹园有色金属有限公司郴州市钨制品分公司 中国 CID002513 符合者 中 无


黄金 华城CJ株式会社。 韩国、共和国 CID000778 通讯暂停 低 无
钨 Hydrometallurg，JSC 俄罗斯联邦 CID002649 审查无法进行 中 有
黄金 Impala Platinum-Platinum Metals Refinery（PMR） 南非 CID004714 符合者 低 不详
黄金 工业炼制公司 比利时 CID002587 不符合项 高 无
黄金 内蒙古乾坤金银精制股份有限公司 中国 CID000801 符合者 低 无
黄金 国际贵金属精炼商 阿拉伯联合酋长国 CID002562 所需外联 低 无
黄金 石室金属工业株式会社。 日本 CID000807 符合者 低 无
黄金 伊斯坦布尔黄金精炼厂 土耳其 CID000814 符合者 中 有
黄金 Italpreziosi 意大利 CID002765 符合者 低 无
黄金 JALAN & Company 印度 CID002893 所需外联 低 无
黄金 日本造币厂 日本 CID000823 符合者 低 无
钨 日本新金属株式会社 日本 CID000825 符合者 中 无
钨 江武市华士达克钨制品有限公司 中国 CID002551 符合者 中 有
黄金 江西铜业股份有限公司 中国 CID000855 符合者 低 无
钽 江西定海钽铌有限公司 中国 CID002512 符合者 低 无
钨 江西赣北钨业有限公司 中国 CID002321 符合者 中 无
钨 江西五矿高安有色金属有限公司 中国 CID002313 通讯暂停 低 无
锡 江西新南山科技有限公司 中国 CID001231 符合者 中 无


钽 江西三石有色金属有限公司 中国 CID004813 在通信 低 不详
钨 江西铜鼓有色冶金化工有限公司 中国 CID002318 符合者 中 无
钽 江西拓宏新原料 中国 CID002842 符合者 低 无
钨 江西鑫盛钨业有限公司 中国 CID002317 符合者 中 有
钨 江西耀盛钨业有限公司 中国 CID002316 符合者 低 无
钽 久江金鑫有色金属有限公司 中国 CID000914 符合者 中 有
钽 九江坦布雷有限公司 中国 CID000917 符合者 中 有
钽 九江市中奥钽铌有限公司 中国 CID002506 符合者 中 有
钨 JSC“Kirovgrad硬质合金厂” 俄罗斯联邦 CID003408 审查无法进行 高 无
黄金 JSC叶卡捷琳堡有色金属加工厂 俄罗斯联邦 CID000927 审查无法进行 高 无
黄金 JSC新西伯利亚炼油厂 俄罗斯联邦 CID000493 审查无法进行 高 无
黄金 JSC UralElectromed 俄罗斯联邦 CID000929 审查无法进行 高 无
黄金 JX日本矿业金属株式会社。 日本 CID000937 符合者 低 无
黄金 K.A.拉斯穆森 挪威 CID003497 所需外联 中 有
黄金 Kaloti贵金属 阿拉伯联合酋长国 CID002563 审查无法进行 高 无
黄金 Kazakhmys冶炼有限责任公司 哈萨克斯坦 CID000956 所需外联 低 无


黄金 Kazzinc 哈萨克斯坦 CID000957 符合者 低 无
钽 KEMET de Mexico 墨西哥 CID002539 符合者 中 有
钨 Kenee Mining Corporation越南 越南 CID004619 符合者 低 不详
钨 肯纳金属法隆 美利坚合众国 CID000966 符合者 中 有
钨 肯纳金属亨茨维尔 美利坚合众国 CID000105 符合者 中 无
黄金 Kennecott犹他铜业有限责任公司 美利坚合众国 CID000969 符合者 低 无
黄金 KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna 波兰 CID002511 符合者 低 无
黄金 小岛化学株式会社 日本 CID000981 符合者 低 无
黄金 韩国锌业株式会社 韩国、共和国 CID002605 符合者 低 无
黄金 昆丹护理用品有限公司。 印度 CID003463 所需外联 中 有
黄金 吉尔吉斯斯坦JSC 吉尔吉斯斯坦 CID001029 不符合项 低 无
黄金 Kyshtym铜电解厂ZAO 俄罗斯联邦 CID002865 审查无法进行 高 无
黄金 L'azurde珠宝公司 沙特阿拉伯 CID001032 审查无法进行 低 无
钨 联友金属有限公司 中国台湾省 CID003407 符合者 低 无
钨 联友资源有限公司 中国台湾省 CID004397 符合者 低 不详
黄金 灵宝黄金有限公司 中国 CID001056 所需外联 中 无
黄金 灵宝市金源通汇精制有限公司 中国 CID001058 所需外联 低 无
钨 LLC东方 俄罗斯联邦 CID003643 审查无法进行 中 不详


锡 陇南市创越环保科技发展有限公司 中国 CID004796 所需外联 低 不详
黄金 L'Orfebre S.A。 安道尔 CID002762 不符合项 中 有
黄金 LS MNM公司。 韩国、共和国 CID001078 符合者 低 无
黄金 LT金属有限公司。 韩国、共和国 CID000689 符合者 低 无
锡 路纳冶炼厂有限公司。 卢旺达 CID003387 符合者 中 有
黄金 洛阳紫金银汇黄金精制有限公司 中国 CID001093 所需外联 低 无
锡 马鞍山伟泰锡业有限公司 中国 CID003379 不符合项 低 无
锡 Magnu的Minerais Metais e Ligas Ltda。 巴西 CID002468 符合者 中 无
钨 马拉梅特冶炼SDN。BHD。 马来西亚 CID004056 所需外联 低 不详
锡 马来西亚冶炼公司（MSC） 马来西亚 CID001105 符合者 中 有
锡 马来西亚冶炼公司Berhad（巴生港） 马来西亚 CID004434 符合者 低 不详
钨 麻栗坡海玉钨业有限公司 中国 CID002319 符合者 中 无
黄金 Marsam金属 巴西 CID002606 不符合项 低 无
钨 马山高新材料 越南 CID002543 符合者 中 无
黄金 Materion 美利坚合众国 CID001113 符合者 低 无
钽 Materion牛顿公司。 美利坚合众国 CID002548 符合者 中 有
黄金 松田产业株式会社 日本 CID001119 符合者 低 无


黄金 MD海外 印度 CID003548 所需外联 低 无
锡 Melt Metais e Ligas S.A。 巴西 CID002500 活跃 中 无
黄金 Metal Concentrators SA（Pty）Ltd。 南非 CID003575 符合者 低 无
锡 金属资源公司。 美利坚合众国 CID001142 符合者 中 无
黄金 Metallix Refining Inc。 美利坚合众国 CID003557 所需外联 低 不详
钽 Metallurgical Products India Pvt.，Ltd。 印度 CID001163 符合者 低 无
黄金 金属科技（香港）有限公司。 中国 CID001149 符合者 中 有
黄金 Metalor Technologies（Singapore）Pte.，Ltd。 新加坡 CID001152 符合者 低 无
黄金 金属科技（苏州）有限公司。 中国 CID001147 符合者 低 无
黄金 Metalor Technologies S.A。 瑞士 CID001153 符合者 中 有
黄金 Metalor美国炼油公司 美利坚合众国 CID001157 符合者 低 无
黄金 Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. de C.V。 墨西哥 CID001161 符合者 低 无
钽 Mineracao Taboca S.A。 巴西 CID001175 符合者 低 无
锡 Mineracao Taboca S.A。 巴西 CID001173 符合者 低 无
锡 开采Minerals资源SARL 刚果民主共和国 CID004065 符合者 中 有
锡 明苏尔 秘鲁 CID001182 符合者 中 无
锡 三菱材料公司 日本 CID001191 符合者 低 无
黄金 三菱材料公司 日本 CID001188 符合者 中 有


钽 三井矿业冶炼株式会社 日本 CID001192 符合者 中 有
黄金 三井矿业冶炼株式会社 日本 CID001193 符合者 低 无
黄金 MKS PAMP SA 瑞士 CID001352 符合者 中 有
黄金 MMTC-PAMP India Pvt.，Ltd。 印度 CID002509 符合者 中 有
锡 ModelTech Sdn Bhd 马来西亚 CID002858 不符合项 低 无
黄金 ModelTech Sdn Bhd 马来西亚 CID002857 不符合项 低 无
钨 Moliren有限公司。 俄罗斯联邦 CID002845 审查无法进行 高 无
黄金 莫里斯和沃森 新西兰 CID002282 所需外联 低 无
黄金 莫斯科特种合金加工厂 俄罗斯联邦 CID001204 审查无法进行 高 无
黄金 Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。 土耳其 CID001220 符合者 低 无
钨 Nam Viet Cromit Joint Stock Company 越南 CID004034 所需外联 低 不详
黄金 Navoi Mining and Metallurgical Combinat 乌兹别克斯坦 CID001236 符合者 低 无
锡 义鼎有色金属股份有限公司 越南 CID002573 所需外联 中 有
黄金 NH Recytech公司 韩国、共和国 CID003189 符合者 低 无
钨 尼亚加拉炼油有限责任公司 美利坚合众国 CID002589 符合者 中 无
黄金 日本材料株式会社 日本 CID001259 符合者 中 有
钽 宁夏东方钽业有限公司 中国 CID001277 符合者 中 有
黄金 高贵的金属服务 美利坚合众国 CID003690 所需外联 低 不详
锡 新西伯利亚锡联合收割机 俄罗斯联邦 CID001305 审查无法进行 中 无
钽 NPM Silmet AS 爱沙尼亚 CID001200 符合者 中 有


钨 NPP Tyazhmetprom LLC 俄罗斯联邦 CID003416 审查无法进行 高 无
锡 O.M.Manufacturing（Thailand）Co.，Ltd。 泰国 CID001314 符合者 低 无
锡 O.M.Manufacturing Philippines，Inc。 菲律宾 CID002517 符合者 中 无
黄金 Ogussa Osterreichische Gold-und Silber-Scheideanstalt GmbH 奥地利 CID002779 活跃 中 无
黄金 大浦贵金属工业株式会社 日本 CID001325 符合者 低 无
黄金 OJSC“The Gulidov Krasnoyarsk有色金属厂”（OJSC Krastsvetmet） 俄罗斯联邦 CID001326 审查无法进行 高 无
钨 OOO“Technolom”1 俄罗斯联邦 CID003614 审查无法进行 中 不详
钨 OOO“Technolom”2 俄罗斯联邦 CID003612 审查无法进行 中 不详
锡 Operaciones Metalurgicas S.A。 玻利维亚（多民族国） CID001337 符合者 中 无
黄金 Pease & Curren 美利坚合众国 CID002872 通讯暂停 中 无
黄金 蓬莱蓬港金业有限公司 中国 CID001362 所需外联 低 无
钨 菲律宾Bonway Manufacturing Industrial Corporation 菲律宾 CID004797 符合者 低 不详
钨 菲律宾Carreytech金属公司 菲律宾 CID004438 活跃 低 不详
钨 菲律宾创新工业有限公司。 菲律宾 CID002827 符合者 低 无


黄金 Planta Recuperadora de Metales SpA 智利 CID002919 符合者 低 无
锡 蓬皮巴特有限公司 缅甸 CID003208 所需外联 中 无
钽 PowerX有限公司。 卢旺达 CID004054 符合者 低 不详
锡 Precious Minerals and Smelting Limited 印度 CID003409 不符合项 低 无
黄金 Prioksky有色金属厂 俄罗斯联邦 CID001386 审查无法进行 高 无
黄金 PT Aneka Tambang（Persero）Tbk 印度尼西亚 CID001397 符合者 低 无
锡 PT Aries Kencana Sejahtera 印度尼西亚 CID000309 符合者 中 无
锡 PT Artha Cipta朗耕 印度尼西亚 CID001399 符合者 中 无
锡 PT ATD Makmur Mandiri Jaya 印度尼西亚 CID002503 符合者 中 无
锡 PT Babel Inti Perkasa 印度尼西亚 CID001402 符合者 中 无
锡 PT Babel Surya Alam Lestari 印度尼西亚 CID001406 符合者 低 无
锡 PT Bangka Prima锡 印度尼西亚 CID002776 符合者 中 无
锡 PT Bangka Serumpun 印度尼西亚 CID003205 符合者 中 无
锡 PT邦卡锡业 印度尼西亚 CID001419 符合者 中 有
锡 PT Belitung Industri Sejahtera 印度尼西亚 CID001421 符合者 中 无
锡 PT Bukit Timah 印度尼西亚 CID001428 符合者 中 无
锡 PT Cipta Persada Mulia 印度尼西亚 CID002696 符合者 低 无
锡 PT Menara Cipta Mulia 印度尼西亚 CID002835 符合者 中 无
锡 PT Mitra Graha Raya 印度尼西亚 CID004685 所需外联 低 不详
锡 PT Mitra Stania Prima 印度尼西亚 CID001453 符合者 中 无
锡 PT Mitra Sukses Globalindo 印度尼西亚 CID003449 符合者 低 无
锡 PT Panca Mega Persada 印度尼西亚 CID001457 所需外联 中 无


锡 PT溢价锡印尼 印度尼西亚 CID000313 符合者 中 无
锡 PT Prima Timah Utama 印度尼西亚 CID001458 符合者 中 无
锡 PT Putera Sarana Shakti（PT PSS） 印度尼西亚 CID003868 符合者 低 不详
锡 PT Rajawali Rimba Perkasa 印度尼西亚 CID003381 符合者 低 无
锡 PT Rajehan Ariq 印度尼西亚 CID002593 符合者 中 无
锡 PT精制邦卡锡 印度尼西亚 CID001460 符合者 中 无
锡 PT Sariwiguna Binasentosa 印度尼西亚 CID001463 符合者 中 无
锡 PT Stanindo Inti Perkasa 印度尼西亚 CID001468 符合者 中 无
锡 PT Sukses Inti Makmur 印度尼西亚 CID002816 符合者 中 无
锡 PT Timah Nusantara 印度尼西亚 CID001486 符合者 中 无
锡 PT Timah Tbk Kundur 印度尼西亚 CID001477 符合者 中 无
锡 PT Timah Tbk Mentok 印度尼西亚 CID001482 符合者 中 无
锡 PT Tinindo Inter Nusa 印度尼西亚 CID001490 符合者 中 无
锡 PT Tirus Putra Mandiri 印度尼西亚 CID002478 所需外联 低 无
锡 PT汤米·乌塔马 印度尼西亚 CID001493 符合者 低 无
黄金 PX Precinox S.A。 瑞士 CID001498 符合者 低 无
黄金 QG炼油有限责任公司 美利坚合众国 CID003324 所需外联 中 有
钽 QuantumClean 美利坚合众国 CID001508 符合者 低 无
黄金 Rand Refinery（Pty）Ltd。 南非 CID001512 符合者 中 有
黄金 Seemine Gold Co.，Ltd.精炼厂 中国 CID000522 所需外联 低 无
黄金 REMONDIS PMR B.V。 荷兰 CID002582 符合者 低 无
钽 Resind Industria e Comercio Ltda。 巴西 CID002707 符合者 低 无


锡 Resind Industria e Comercio Ltda。 巴西 CID002706 符合者 中 有
钽 RFH盐城金叶新材料科技有限公司 中国 CID003583 符合者 低 不详
锡 RIKAYAA GREENTECH PRIVATE有限公司 印度 CID004692 所需外联 低 不详
黄金 加拿大皇家铸币厂 加拿大 CID001534 符合者 低 无
锡 瑞大鸿 中国台湾省 CID001539 符合者 中 无
黄金 SAAMP 法国 CID002761 不符合项 中 无
黄金 萨宾金属公司 美利坚合众国 CID001546 通讯暂停 中 无
黄金 Safimet S.P.A 意大利 CID002973 不符合项 中 有
黄金 SAFINA A.S。 捷克 CID002290 符合者 低 无
黄金 赛炼厂 印度 CID002853 所需外联 低 无
黄金 山姆贵金属 阿拉伯联合酋长国 CID003666 在通信 低 不详
黄金 Samduck贵金属 韩国、共和国 CID001555 不符合项 中 有
黄金 Samwon Metals Corp。 韩国、共和国 CID001562 通讯暂停 低 无
黄金 SEMPSA Joyeria Plateria S.A。 西班牙 CID001585 符合者 低 无
黄金 山东黄金冶炼有限公司 中国 CID001916 符合者 高 有
黄金 山东恒邦冶炼股份有限公司 中国 CID002525 所需外联 低 无
黄金 山东天成生物黄金实业有限公司 中国 CID001619 所需外联 低 无


黄金 山东招金金银精制有限公司 中国 CID001622 符合者 高 无
黄金 深圳市翠鹭黄金有限公司 中国 CID002750 所需外联 低 不详
黄金 深圳市金骏威资源综合开发有限公司。 中国 CID004435 所需外联 低 不详
黄金 深圳市中恒隆Real Industry有限公司 中国 CID002527 所需外联 低 无
钨 信源钨业（福建上航）有限公司 中国 CID004430 符合者 低 不详
黄金 Shirpur黄金精炼厂有限公司。 印度 CID002588 所需外联 低 无
黄金 四川天泽贵金属有限公司 中国 CID001736 符合者 低 无
黄金 星威科技股份有限公司。 中国台湾省 CID002516 不符合项 低 无
黄金 国企Shyolkovsky二次贵金属工厂 俄罗斯联邦 CID001756 审查无法进行 高 无
黄金 太阳能应用材料技术公司 中国台湾省 CID001761 符合者 低 无
钽 索利卡姆斯克镁厂OAO 俄罗斯联邦 CID001769 审查无法进行 高 无
黄金 主权金属 印度 CID003383 所需外联 中 有
黄金 国研院物理科学与技术中心 立陶宛 CID003153 所需外联 中 有
黄金 苏丹黄金精炼厂 苏丹 CID002567 所需外联 高 有
黄金 住友金属矿业株式会社。 日本 CID001798 符合者 低 无


黄金 Sungeel HiMetal有限公司。 韩国、共和国 CID002918 符合者 低 无
黄金 超龙科技有限公司 中国台湾省 CID001810 所需外联 低 无
锡 超级联赛 巴西 CID002756 符合者 中 有
黄金 T.C.A S.P.A 意大利 CID002580 符合者 低 无
锡 三井矿业冶炼株式会社竹原PVD材料厂/PVD材料部 日本 CID004403 符合者 低 无
钽 泷化学株式会社。 日本 CID001869 符合者 低 无
黄金 田中喜金藏工工K.K。 日本 CID001875 符合者 低 无
钽 TANIOBIS株式会社。 泰国 CID002544 符合者 中 有
钽 TANIOBIS GmbH 德国 CID002545 符合者 中 有
钽 TANIOBIS日本株式会社。 日本 CID002549 符合者 中 有
钽 TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG 德国 CID002550 符合者 中 有
钨 TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG 德国 CID002542 符合者 中 有
钽 Telex金属 美利坚合众国 CID001891 符合者 中 有
锡 Thaisarco 泰国 CID001898 符合者 中 有
锡 云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司 中国 CID002180 符合者 低 无
锡 锡业股份&精炼 美利坚合众国 CID003325 符合者 低 无
黄金 东里木本腾株式会社。 日本 CID001938 符合者 低 无
黄金 铜陵有色金属集团有限公司 中国 CID001947 所需外联 低 无
黄金 TOO Tau-Ken-Altyn 哈萨克斯坦 CID002615 符合者 低 无


黄金 Torecom 韩国、共和国 CID001955 不符合项 低 无
钨 钨越南股份公司 越南 CID003993 符合者 低 不详
锡 Tuyen Quang有色金属股份有限公司 越南 CID002574 所需外联 低 无
钽 乌尔巴冶金厂JSC 哈萨克斯坦 CID001969 符合者 中 有
钴 Umicore芬兰OY 芬兰 CID003226 符合者 低 无
黄金 优美科贵金属泰国 泰国 CID002314 不符合项 低 无
黄金 Umicore S.A.业务部门贵金属精炼 比利时 CID001980 符合者 低 无
钨 UNECHA难熔金属厂 俄罗斯联邦 CID002724 不符合项 中 无
黄金 United Precious Metal Refining，Inc。 美利坚合众国 CID001993 符合者 低 无
黄金 Valcambi S.A。 瑞士 CID002003 符合者 中 有
锡 VQB Mineral and Trading Group JSC 越南 CID002015 所需外联 中 有
黄金 weeerefining 法国 CID003615 符合者 低 不详
黄金 西澳大利亚铸币局（T/a The Perth Mint） 澳大利亚 CID002030 符合者 低 无
锡 白色焊料Metalurgia e Mineracao Ltda。 巴西 CID002036 符合者 中 有
黄金 WIELAND EDELMETALE GmbH 德国 CID002778 符合者 低 无
钨 Wolfram Bergbau und Hutten AG 奥地利 CID002044 符合者 中 有
锡 伍德克罗斯冶炼有限公司 乌干达 CID004724 符合者 低 不详


钨 厦门钨业（H.C.）有限公司 中国 CID002320 符合者 中 有
钨 厦门钨业股份有限公司 中国 CID002082 符合者 中 有
钽 西美资源（广东）有限公司 中国 CID000616 符合者 中 有
钽 鑫兴市浩荣电子材料有限公司 中国 CID002508 符合者 低 无
黄金 山金株式会社 日本 CID002100 符合者 低 无
钽 炎陵晋城钽铌有限公司 中国 CID001522 符合者 低 无
黄金 横滨金属株式会社。 日本 CID002129 符合者 中 有
钨 于都市安盛钨业股份有限公司。 中国 CID003662 所需外联 低 不详
锡 云南诚丰有色金属有限公司 中国 CID002158 符合者 中 无
黄金 云南铜业有限公司 中国 CID000197 所需外联 中 有
锡 云南云帆有色金属有限公司 中国 CID003397 符合者 中 无
黄金 中金黄金总公司中原黄金冶炼厂 中国 CID002224 符合者 低 无

附录b：

来源国：

这份潜在来源国名单是根据公开信息、我们的RCOI和尽职调查编制的。需要注意的是，这也是基于公司层面的回应，因此，无法确定这些原产国中的哪些国家可以与我们的产品相关联。



安道尔、阿根廷、澳大利亚、奥地利、比利时、玻利维亚、巴西、布隆迪、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、刚果民主共和国、捷克、萨尔瓦多、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、芬兰、法国、德国、加纳、匈牙利、印度、印度尼西亚、以色列、意大利、日本、哈萨克斯坦、大韩民国、吉尔吉斯斯坦、立陶宛、卢森堡、马达加斯加、马来西亚、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、新西兰、尼日尔、尼日利亚、挪威、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、沙特阿拉伯、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、南非、西班牙、苏丹、瑞典、瑞士、坦桑尼亚联合共和国、泰国、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国、美利坚合众国、乌兹别克斯坦、越南、津巴布韦。