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根据开曼群岛法律注册成立的获豁免有限责任公司斗鱼 Limited(“公司”)、作为存托人(“存托人”)以及不时根据其发行的美国存托凭证(“ADR”)的所有持有人和实益拥有人之间于2024年10月对先前于2024年3月15日修订的日期为2019年7月16日的存款协议(先前经如此修订,“存款协议”)作出的第2号修订(“修订”)。
W I T N E S E T H:
然而,公司与保存人为其中所载的目的而签立存款协议;及
鉴于根据ADR第(16)款(其形式载于存款协议的附件 A),公司及存托人希望修订存款协议及ADR的条款。
现据此,为良好且有价值的对价,特此确认其收到并充足,公司与存托人特此同意对存管协议及ADR进行如下修订:
第一条
定义
第1.01节。定义。除非本修正案另有定义,本文中使用但未另有定义的所有大写术语应具有存款协议中赋予此类术语的含义。
第二条
存款协议及ADRS的修订
第2.01节。存款协议中所有提及“存款协议”一词的地方,自本协议之日起,均指经本修订进一步修订的存款协议(定义见上文)。
第2.02节。存款协议第1节经修订,将以下定义包括为第1(n)节,其后提出的定义分别重新编号为第1(o)节和第1(p)节:
(n)“终止日期”系指根据ADR(终止)表格第(17)款终止本存款协议的日期,为免生疑问,该日期应为(i)其中所设想的终止通知中确定的终止日期或(ii)在其中(a)(iii)项所设想的终止不需要事先终止通知的情况下由保存人确定的日期。
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第2.03节。存款协议第3(a)和(b)节改为以下内容,目前的存款协议第3(c)节重新编号为其中第3(b)节:
(a)要求。就根据本协议存放股份而言,保存人或托管人应要求以保存人满意的形式发出书面命令,指示保存人向在该命令中指定的一个或多个人发出或根据其书面命令发出直接注册ADR或ADR,以证明代表该等存放股份的ADS数量(“交割令”)。提交存放的股份应在该等存入时登记在为ADR持有人的利益而作为存托人的摩根大通银行的名下,或登记在存托人指示的其他名下。存管证券应由托管人为ADR持有人的利益(在法律不加禁止的范围内)在存管人确定的地点和方式为该账户和存管人的命令而持有。尽管本文中有任何其他内容,但以ADR和/或任何未偿还的ADS的形式,存托人、托管人及其各自的被提名人的意图是,并且在本存款协议期限内的任何时候都应是,仅为持有人的利益而由ADS所代表的已存入证券的记录持有人(s)。存托人代表其本人并代表托管人及其各自的代名人放弃代表持有人持有的已存入证券的任何实益所有权权益。
第2.04节。存款协议第4节第一句修改如下:
在任何该等股份交存后,托管人应通过信函、预付的头等舱航空邮资、或通过SWIFT、传真传送或托管人与存托人可能同意的任何其他通信方式,将该交存及任何相关交付订单中包含的信息通知存托人。
第2.05节。存款协议第5节正文修改如下:
如保存人酌情决定根据ADR形式第(10)款进行的任何分配(存款证券的分配)将不会受到适用法律、规则或条例的允许,或在其他方面对任何或所有持有人不可行,则保存人可酌情作出其认为切实可行的分配,包括分配部分或全部任何现金(如ADR形式的第(10)款所定义)、外币,证券或其他财产(或证明有权收取部分或全部此类现金、外币、证券或其他财产的适当文件)和/或存托人可就适用的持有人的美国存托凭证保留和持有部分或全部此类现金、外币、证券或其他财产作为已存入证券(不对其利息或投资承担责任)。
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在保存人酌情决定适用法律、规则或条例不允许或在其他方面不可行的情况下将外币兑换成美元和/或向部分或全部有权获得美元的持有人分配美元的情况下,保存人可酌情将保存人收到的部分或全部外币分配给有权获得该等外币的持有人,或为其各自的账户保留和持有该等未投资且不承担利息责任的外币。
在存托人保留和持有根据本条第5款或ADR形式的第(10)款(已存入证券的分配)允许的任何现金、外币、证券或其他财产的范围内,与持有该等现金、外币、证券或其他财产有关或由此产生的任何和所有费用、收费和开支(包括但不限于ADR形式的第(7)款(存托人的收费))应从该等现金、外币、证券或其他财产或出售该等财产的净收益中支付,从而减少本协议项下如此持有的金额。
第2.06节。存款协议第6条正文修改如下:
就任何交出ADR以撤回由其证明的ADS所代表的已存入证券而言,存托人可要求对该ADR(或其正式签署的空白转让文书)和持有人的书面命令作出适当的空白背书,指示存托人促使由该ADR所证明的ADS所代表的已存入证券被撤回并交付给或根据该命令中指定的任何人的书面命令(“撤回命令”)。保存人向托管人发出交付已存入证券的指示,应以信函、预付的头等舱航空邮件邮资,或以SWIFT、传真传送或托管人和保存人可能同意的任何其他通信方式发出。存放证券的交付可透过交付凭证(如法律要求,该等凭证须妥为背书或附有妥为签立的转让文书,或如该等凭证可予登记,则以该持有人的名义或按该持有人在任何撤回令中的命令进行登记)或藉保存人认为切实可行的其他方式进行,包括但不限于将该等凭证的记录所有权转移至由公司或认可中介机构(例如银行)维持的撤回令中指定的账户,担任已存入证券的注册商。
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本公司同意与存托人合作并采取一切行动,并指示和促使任何存管证券的登记处和/或转让代理人采取存管人可能要求的或在其他方面必要或要求的所有行动,以实现存管证券的撤回、交付和/或转让,包括但不限于,提供一份载于或基本上以附件 B形式列出的承诺契据。本条第6款所载公司的义务应在存款协议终止后继续有效,直至存托人发行的所有ADS均已注销。
第2.07节。存款协议第9(b)节第一句修正如下:
任何托管人均可按保管人与托管人之间当时有效的任何托管协议允许的方式辞去其在本协议项下的职责。
第2.08节。存款协议第15条经修订,在紧接其(d)款之前插入以下内容,并将其先前的(d)款更名为(e)款:
(d)通知。任何根据本协议寻求赔偿的人(“获弥偿人”)应在该获弥偿人知悉任何可弥偿行动或申索的开始后,在合理可行的范围内尽快通知其寻求赔偿的人(“获弥偿人”)任何可弥偿行动或申索的开始(但不作出该通知不应影响该获弥偿人根据本条第15条获得赔偿的权利,除非且仅在有限的范围内,获弥偿人因该失败而因该失败而因实质权利或抗辩而受到重大损害;此外,条件是,未通知赔偿方不得免除赔偿方除根据本条第15条以外可能对被赔偿方负的任何法律责任)。任何弥偿人不得对未经其书面同意(不得无理拒绝、附加条件或延迟同意)而进行的任何法律程序的任何和解承担责任,但如经该弥偿人书面同意而达成和解,或如有管辖权的法院在任何该等法律程序中作出最终且不可上诉的判决,则弥偿人同意就该和解或判决所引起的任何及所有损失、索赔、损害、责任及合理的法律及其他自付费用向每名受弥偿人作出赔偿并使其免受损害。未经任何获弥偿人事先书面同意,任何获弥偿人不得就任何待决或威胁进行的法律程序达成任何和解,而该等法律程序本可由该获弥偿人根据本协议寻求弥偿,除非该和解(i)包括无条件解除该获弥偿人在形式和实质上合理上令该获弥偿人满意的所有法律责任或申索,而该等法律程序的标的为(ii)并不包括任何关于过失、有罪不罚的陈述或任何承认,由任何获弥偿人或代表任何获弥偿人作出错误的作为或不作为。
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第2.09节。存款协议第16(b)节修正如下:
(b)向保存人或公司发出的通知。向保存人或公司发出的通知,当其首先在(i)或(ii)分别所列的地址或以电子传送方式收到,或在保存人或公司分别向另一方提供的其他地址或电子邮件地址收到时,应视为已发出,其方式与本条第16条要求提供的通知相同:
| (一) | 摩根大通银行,N.A。 麦迪逊大道383号,11楼 纽约,纽约10179 关注:存托凭证集团 邮箱地址:DR _ Global _ CSM@jpmorgan.com |
| (二) | 斗鱼有限公司 A座20楼 新发展国际中心 关山大道473号, 湖北省武汉市洪山区 中华人民共和国 关注:首席战略官苏明明先生 邮箱:ir @ douyu.tv |
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以电子邮件方式发出通知,应被视为在发件人向上述电子邮件地址发起传送(如发件人记录所示)时有效,尽管预期收件人在以后的日期检索到该邮件,未能检索到该邮件,或由于其未能保持指定的电子邮件地址、未能指定替代电子邮件地址或出于任何其他原因而未能收到该通知。
第2.10节。对《存款协议》第21条进行修订,将“仲裁(s)”的概念包括为“程序”,并将“判决”一词理解为包括“仲裁裁决”。
第2.11节。存款协议第23节第一句作了修正,在其结论处插入以下内容:
,包括但不限于根据美国联邦证券法提起的任何诉讼、诉讼、索赔或程序。
第2.12节。ADR表格第(1)款(c)项,以及所有未偿还的ADR,经修正,在其结束时包括以下内容:
如果任何陈述或保证有任何不正确之处,公司和存托人可采取一切必要行动,以纠正此类虚假陈述的后果,代价是违约持有人(包括但不限于代表第三方行事的任何持有人)和/或受益所有人。
第2.13节。ADR表格第(4)款(c)项以及所有未偿还的ADR,经修订后,在其中所载的“存款协议”字样后立即包括“或存托人认为为遵守适用的法律、规则和条例而需要、必要或可取的”。
第2.14节。ADR表格第(5)款第一句,以及所有未偿还的ADR,改为:
如任何税款或其他政府收费(包括任何罚款和/或利息)须由托管人或保存人或其代表就本ADR、特此证明的ADS所代表的任何已存入证券或其上的任何分配而须缴付,包括但不限于中国国家税务总局(SAT)发出的国税发[ 2009 ] 82号通告或任何其他已发出并不时修订的通告、法令、命令或裁定适用或以其他方式所欠的任何中国企业所得税,该等税款或其他政府押记应由本协议的持有人向保存人支付,并通过持有或拥有、或已持有或拥有本ADR或在此证明的任何ADS、持有人和本协议的所有受益所有人以及本协议的所有先前持有人和受益所有人共同和个别地同意就该等税款或其他政府押记对保存人及其代理人进行赔偿、抗辩并免受损害。尽管存托人有权向ADS的现任和前任实益拥有人寻求付款,但本协议的持有人(以及本协议的所有前任持有人)承认并同意,存托人没有义务向ADS的任何现任或前任实益拥有人寻求根据本第(5)款所欠款项的付款。
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第2.15节。ADR表格第(7)款,以及所有未偿还的ADR,修正如下:
(七)保存人费用。
(a)保存人的权利。保存人可向(i)获发行ADS的每名人士收取及收取,包括但不限于以股份存款作抵押的发行、有关股份分派、权利及其他分派的发行(如第(10)款(存放证券的分派)定义)、根据公司宣布的股票股息或股票分割而发行的发行,或根据合并、证券交换或影响ADS或存放证券的任何其他交易或事件而发行的发行,及(ii)每名因提取存款证券而交出ADS或其ADS因任何其他原因被取消或减少的人,就每100份已发行、交付、减少、取消或放弃的ADS(或其部分),或作出或提出股份分派或选择性分派(视属何情况而定),收取最多5.00美元的费用。存托人可以出售(通过公开或私下出售)在该存款之前就股份分配、权利和其他分配而收到的足够证券和财产,以支付该费用。
(b)保存人的额外费用、收费和开支。持有人、受益所有人、任何存取股份的一方或任何交出ADS的一方和/或向其发行ADS的一方(包括但不限于根据公司宣布的股票股息或股票分割或根据第(10)款就ADS或已存入证券进行的股票交换或ADS的分配而进行的发行或根据第(10)款(已存入证券的分配)进行的ADS分配)也应承担以下额外费用、收费和开支,以适用者为准:
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(i)就根据存款协议作出的任何现金分配或提供的任何选择性现金/股票股息而持有的每份ADS收取最高0.05美元的费用,
(ii)为直接或间接分销证券(ADS或根据本条第(10)款购买额外ADS的权利除外)或公开或私下出售任何此类证券的现金净收益而持有的每ADS收取最高0.05美元的费用,无论任何此类分销和/或出售是否由存托人、公司和/或任何第三方进行、为其服务或从其收取或(在每种情况下)代表其进行、公司和/或任何第三方(该费用可在存托人设定的记录日期向持有人评估),
(iii)存托人在管理ADR时提供的服务,每个日历年(或其中的一部分)的总费用最高为每份ADS 0.05美元(该费用可在每个日历年定期收取,并应在存托人在每个日历年设定的记录日期或记录日期对持有人进行评估,并应由存托人全权酌情通过向该等持有人开具账单或从一次或多次现金股息或其他现金分配中扣除该费用来支付),以及
(iv)偿付存托人和/或其任何代理人(包括但不限于托管人,以及代表持有人就遵守外汇管制条例或与外国投资有关的任何法律或法规而招致的与股份或其他已存入证券的服务、出售证券(包括但不限于已存入证券)、交付已存入证券或与存托人或其托管人遵守适用法律有关的其他方面的费用和开支的金额,规则或条例(其中的费用和开支可在存托人设定的一个或多个记录日期对持有人按比例分摊,并应由存托人全权酌情通过向该等持有人开具账单或从一次或多次现金股息或其他现金分配中扣除该等费用或开支的方式支付)。
(c)其他义务、费用、收费和开支。本公司将根据本公司与保存人不时订立的协议,支付保存人及保存人的任何代理人(保管人除外)的所有其他费用、收费及开支,但以下情况除外:
(i)股票转让或其他税收及其他政府收费(由持有人或存入股份的人支付);
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(ii)在www.adr.com(由保存人不时更新的“ADR.com”)的“披露”页面(或后续页面)上披露的每项取消请求(包括通过SWIFT、传真传输或任何其他通信方式提出的任何取消请求)的交易费以及任何适用的交付费用(由这些人或持有人支付);和
(iii)就存放证券的存入或提取(由存入股份的人或持有人提取存放证券的人支付)在任何适用的登记册上登记或转移的存放证券的转移或登记费用。
(d)外汇相关事项。为便利各种存托凭证交易的管理,包括支付股息或其他现金分配以及其他公司行为,存托人可能会聘请摩根大通 Bank,N.A.(“银行”)和/或其关联公司内的外汇柜台,以便进行即期外汇交易以将外币兑换成美元(“外汇交易”)。对于某些货币,外汇交易是与银行或关联公司(视情况而定)以主要身份进行的。对于其他货币,外汇交易直接路由至非关联的当地托管人(或其他第三方当地流动性提供者)并由其管理,银行或其任何关联机构均不是此类外汇交易的一方。
适用于外汇交易的外汇汇率将是(i)已公布的基准汇率,或(ii)由第三方当地流动性提供者确定的汇率,在每种情况下,如适用,加或减一个价差。存托人将在ADR.com的“披露”页面(或后续页面)上披露哪种外汇汇率和价差(如有)适用于此类货币。这种适用的外汇汇率和价差可能(存托人、银行或其任何关联公司均无义务确保这种汇率不会)与与其他客户进行可比交易的汇率和价差或银行或其任何关联公司在外汇交易之日以相关货币对进行外汇交易的外汇汇率和价差范围不同。此外,外汇交易的执行时间根据当地市场动态而有所不同,其中可能包括监管要求、市场交易时间和外汇市场的流动性或其他因素。此外,银行及其关联机构可能以其认为适当的方式管理其在市场上的头寸的相关风险,而不考虑此类活动对公司、存托人、持有人或受益所有人的影响。应用的价差不反映银行及其关联公司因风险管理或其他对冲相关活动而可能赚取或产生的任何收益或损失。
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尽管有上述规定,在公司向存托人提供美元的范围内,银行或其任何关联机构都不会执行本文所述的外汇交易。在这种情况下,存托人将分配从公司收到的美元。
有关适用的外汇汇率、适用的价差和执行外汇交易的更多详细信息,将由存托人在ADR.com上提供。公司、持有人及实益拥有人各自承认并同意,不时在ADR.com上披露的适用于外汇交易的条款将适用于根据存款协议执行的任何外汇交易。
(e)上述规定的保存人收取和收取费用、收费和开支付款的权利在存款协议终止后仍然有效。保存人辞职或被免职后,该权利应延伸至该辞职或免职生效前产生的费用、收费和开支。
(f)披露潜在的存托支付。存托人预计将根据公司和存托人可能不时商定的条款和条件,偿还公司因建立和维护ADR计划而产生的某些费用。存托人可根据公司与存托人不时约定的条款和条件,向公司提供就ADR计划或其他方式收取的固定金额或部分存托人费用。
(g)存托人可同意减少或免除本协议和存款协议中规定的某些费用、收费和开支,包括但不限于本第(7)款所述的那些通常会在向公司和/或公司某些持有人和实益拥有人发行或在其指示下或以其他方式持有的ADS上收取的费用、收费和开支,以及公司股份的持有人和实益拥有人。
第2.16节。ADR表格第(10)款,以及所有未偿还的ADR,更名为“存款证券的分配;销售”,并修订如下:
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(a)在其(a)项之后立即插入以下两款:
如任何已存入证券因其发行日期或其他原因而无权或不应有权收取该等现金股息、分派或出售所得款项净额的全部金额,则存托人应对就该等已存入证券向持有人发行的分派金额作出适当调整。如果公司或存托人因税款而被要求从任何已存入证券的任何现金股息、分配或销售所得款项净额中预扣和确实预扣金额,则就该已存入证券发行的ADS上的分配金额应相应减少。
在保存人酌情决定适用法律、规则或条例不允许或在其他方面不可行的情况下将外币兑换成美元和/或将该等美元分配给任何或所有有权获得该等外币的持有人的情况下,保存人可酌情将保存人收到的部分或全部外币分配给有权获得该等外币的持有人的各自账户,或保留和持有该等未投资且不承担利息责任的外币。
(b)修正其中(b)、(c)和(d)项,在其中紧接“销售”一词之前插入“公共或私人”。
(c)紧接在其(d)项之后插入以下各款/段落:
(e)如保存人酌情决定根据本第(10)款(存款证券的分配)进行的任何分配不会受到适用法律、规则或条例的允许,或在其他方面对任何或所有持有人不切实可行,则保存人可酌情作出其认为允许和切实可行的分配,包括分配部分或全部任何现金、外币、证券或其他财产(或证明有权收取部分或全部任何此类现金、外币、证券或其他财产的适当单证),和/或存托人可就适用的持有人的ADR保留和持有部分或全部此类现金、外币、证券或其他财产作为已存入证券(对其利息或投资不承担责任)。
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(f)在保存人保留和持有本第(10)款允许的任何现金、外币、证券或其他财产(关于已存入证券的分配)的范围内,与持有该等现金、外币、证券或其他财产有关或由此产生的任何和所有费用、收费和开支(包括但不限于本格式ADR(保存人的收费)第(7)款规定的费用、收费和开支)应从该等现金、外币、证券或其他财产或出售该等财产的净收益中支付,从而减少本协议项下如此持有的金额。
(g)销售。在存款协议或ADR形式提及证券或财产的“出售”(或类似进口的词语)的所有情况下,除非拟出售的证券在证券交易所上市并公开交易,或有拟出售的财产的公开市场,否则存托人可以但无义务进行任何此类出售。在证券未如此上市和公开交易或公司如此分配的财产没有公开市场的情况下:
| (一) | 如存款协议终止,且存托人持有未上市和公开交易的存款证券或在终止日期后没有公开市场的财产,存托人应就该等证券和财产按照ADR形式的第(17)(b)款行事;和 |
| (二) | 如保存人或其托管人收到(a)第(10)款下的其他分配,包括保存人未根据本款(10)项分配的证券或财产,或(b)属于上文第(10)(c)(iii)款下的权利分配,则保存人将不会根据ADR形式的第(17)(a)(ii)(d)款终止该保存协议,但在其他分配的情况下,保存人将代替终止,被视为已按名义价值出售如此收取的证券和/或财产的总数,并且没有义务向持有人分配该等证券或视同出售该等证券的任何收益,并且在属于上文第(10)(c)(iii)款规定的权利的情况下,允许该等权利失效。 |
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此外,在存托人努力出售股份、其他证券或财产的情况下,此类证券和/或财产可以大宗出售或单手交易方式出售。
和
(d)第(10)款最后一段第一句修正为紧接在“证券”一词之后包括“和/或财产”。
第2.17节。ADR表格第(14)款,以及所有未偿还的ADR,修正如下:
(十四)免罪。
(a)不可抗力、责任限制和义务。存托人、公司及其各自的董事、高级管理人员、雇员、代理人和关联机构及其各自应:
| (一) | (a)如美国、开曼群岛、香港、中华人民共和国或任何其他国家或司法管辖区的任何现行或未来法律、规则、条例、法令、命令或法令,或任何政府或监管当局或任何证券交易所或市场或自动报价系统、任何已存入证券的规定或管辖任何已存入证券的规定、公司章程的任何现行或未来规定、任何天灾、战争、恐怖主义、国有化、流行病、大流行、征用、货币限制、特殊市场条件、停工、罢工、内乱、革命、叛乱、爆炸、网络、勒索软件或恶意软件攻击、计算机故障或超出其直接和即时控制的情况,应阻止或延迟,或应导致其中任何一方受到与存款协议或本ADR规定的任何行为有关的任何民事或刑事处罚(包括但不限于根据本协议第(12)款进行的投票),或(b)由于任何不履行或延迟,如前述所致,在履行根据存款协议条款提供的任何作为或事情时,应或可能会进行或执行,或行使或未能行使存款协议或本ADR中给予的任何酌处权(包括但不限于未能确定任何分配或行动可能合法或合理可行); |
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| (二) | 对持有人或受益所有人不承担或不承担任何责任,除非在本ADR和存款协议具体规定的范围内履行其义务,而无重大过失或故意不当行为,且存托人不得成为受托人或对持有人或受益所有人负有任何受托责任; |
| (三) | 在存托人及其代理人的情况下,没有义务在与任何存托证券、ADS或本ADR有关的任何诉讼、诉讼或其他程序中出庭、起诉或辩护; |
| (四) | 就本公司及其根据本协议的代理人而言,本公司及其代理人没有义务在其认为可能涉及其费用或责任的任何存款证券、ADS或本ADR的任何诉讼、诉讼或其他程序中出庭、起诉或抗辩,除非按要求经常提供其对所有费用(包括律师的费用和支出)和责任感到满意的赔偿;和 |
| (五) | 不对持有人或实益拥有人就其依赖任何法律顾问、任何会计师、任何呈交股份以供存放的人、任何持有人或其认为有资格提供该等意见或资料的任何其他人的意见或资料而作出的任何作为或不作为而向持有人或实益拥有人承担法律责任,或(就保管人而言)公司。 |
(b)托管人、证券登记结算机构或结算系统的破产、责任等。即使存款协议(包括ADR)中有相反规定,且在符合本第(14)款(q)项规定的进一步限制的情况下,存托人不对任何非摩根大通 Bank,N.A.的分支机构或关联机构的托管人的破产负责,也不承担与破产有关或由此引起的任何责任,保管人采取行动的任何作为或不作为,除非任何持有人因保管人(i)在向保管人提供保管服务时实施欺诈或故意不当行为或(ii)在向保管人提供保管服务时未按根据保管人所在法域的现行标准确定的标准采取合理谨慎态度而直接招致责任。
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存托人对任何证券存管机构、结算机构或结算系统的作为、不作为或无力偿债不承担责任。
(c)保存人、其代理人及公司可依赖并应受到保护,以根据他们认为真实并已由适当一方或多方签署、出示或给予的任何书面通知、要求、指示、指示或文件采取行动。
(d)保存人没有义务将开曼群岛、香港、中华人民共和国、美国或任何其他国家或司法管辖区或任何政府或监管当局或任何证券交易所或市场或自动报价系统的法律、规则或条例的要求或其中或其任何变更通知持有人或受益所有人。
(e)保存人及其代理人将不对未能执行任何指示以投票表决任何已存入证券、根据本条例第12(b)段发出或当作发出任何投票指示的方式负责,包括指示向公司指定的人提供全权委托代理、以投票方式负责,包括但不限于,保存人根据本条第(12)款获指示授予全权委托代理人或被视为已根据本条第(12)(b)款获指示授予全权委托代理人的人所投的任何投票,或为任何该等投票的效力而投的任何投票。
(f)存托人应根据存托人在适用于此类出售或转换的情况下的正常做法和程序,努力实现任何证券或其他财产的出售以及货币、证券或其他财产的任何转换(在存款协议或ADR形式中提及或设想的每种情况下),但对任何此类出售或转换的条款不承担任何责任(在没有其自身故意违约或重大疏忽或其代理人、高级职员、董事或雇员的情况下),包括进行该等出售或转换的价格,或如该等出售或转换不切实可行,或不应被认为、被保存人视为或确定为切实可行。具体地说,存托人对与任何公开或非公开出售证券有关的所收到的价格(包括但不限于以名义价格进行的任何出售)、其时间安排或任何作为或不作为的延迟承担任何责任,也不对与任何此类出售或拟议出售有关的如此保留的一方的任何错误或延迟行动、不作为、违约或疏忽负责。
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(g)保存人不得因公司或任何其他方(包括公司、保存人或任何其他方指定的任何股份过户登记处、转让代理人或其他代理人)未能、无力或拒绝处理任何现金、股份、其他证券或其他财产的转让、交付或分配而承担任何责任,包括但不限于在存款协议终止时,或以其他方式遵守适用于其的存款协议的任何条款。
(h)保存人可就任何货币兑换、转让或分销所需的任何批准或许可依赖公司或其大律师的指示。
(i)存托人及其代理人可以拥有和交易公司及其关联公司的任何类别的证券以及ADR。
(j)尽管《存款协议》或ADR中有任何相反规定,存托人及其代理人仍可全面回应由其或代表其保存的与《存款协议》、任何持有人或持有人、任何ADR或ADR或与本协议或其相关的其他相关信息的任何和所有要求或要求,只要这些信息是由或根据任何合法当局要求或要求的,包括但不限于法律、规则、条例、行政或司法程序、银行、证券或其他监管机构。
(k)任何存托人、托管人或公司,或其各自的任何董事、高级职员、雇员、代理人或关联公司均不对任何持有人或受益所有人未能获得针对该持有人或受益所有人的所得税责任所支付的非美国税款的抵免或退款的利益承担责任。
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(l)保存人没有义务向持有人及实益拥有人或其中任何人提供有关公司税务状况的任何资料。任何存托人、托管人或公司,或其各自的任何董事、高级职员、雇员、代理人和关联公司,均不得对持有人或受益所有人因其对ADR或ADS的所有权或处分而可能招致的任何税务或税务后果承担任何责任。
(m)保存人不得因公司或代表公司向其提交以分发予持有人的任何资料的内容或其任何翻译的任何不准确、与取得所存证券的权益相关的任何投资风险、所存证券的有效性或价值、任何第三方的信誉、允许任何权利因存款协议的条款而失效或因公司的任何通知的失败或及时性而承担任何责任。
(n)尽管本协议或《存款协议》中有任何相反的规定,存托人和托管人可就定价、代理投票、公司诉讼、集体诉讼和与本协议和《存款协议》有关的其他事项使用第三方交付服务和信息提供者,并使用当地代理人提供服务,例如但不限于出席发行人的任何证券持有人会议。尽管保存人和托管人在选择和保留这类第三方提供者和当地代理人时会使用合理的谨慎(并导致其代理人使用合理的谨慎),但他们不会对他们在提供相关信息或服务时所犯的任何错误或遗漏负责。
(o)保存人不对继任保存人作出的任何作为或不作为承担责任,不论是与保存人先前的作为或不作为有关,还是与保存人被免职或辞职后完全产生的任何事项有关。
(p)公司已同意在特定情况下向保存人及其代理人作出赔偿,而保存人已同意在特定情况下向公司作出赔偿。
(q)尽管《存款协议》或本ADR有任何其他相反的规定,存托人、公司或其各自的任何代理人均不得就任何个人或实体(包括但不限于法律费用和开支)所招致的任何形式的任何间接、特殊、惩罚性或后果性损害(包括但不限于法律费用和开支)或利润损失向持有人或受益所有人承担责任,无论是否可预见,也不论可提出此种索赔的诉讼类型如何。
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(r)在适用的范围内,存款协议或本ADR的任何条款均无意构成对持有人或受益所有人根据1933年《证券法》或1934年《证券交易法》可能拥有的任何权利的放弃或限制。
第2.18节。以下内容作为ADR表格第(15)款(d)项插入,以及所有未偿还的ADR:
(c)如保存人(根据上文(a)项)提供其辞职通知或公司(根据上文(b)项)提供保存人被免职通知,且在首次提供该辞职或免职通知后第六十(60)天前未指定继任保存人,则保存人可按本ADR第(17)款(终止)所列方式终止存托协议和ADR,其后该保存人在存托协议和ADR形式下的义务由上述第(17)款的规定管辖。
第2.19节。ADR表格第(16)款第一句,以及所有未偿还的ADR,修正如下:
在不违反第(2)款最后一句(撤回已存入证券)的情况下,公司和存托人可对ADR和存款协议进行修订,但前提是任何修订以每份ADS为基础征收或增加任何费用、收费或开支(股票转让或其他税收和其他政府收费、转让或登记费用除外)、每份取消请求的交易费(包括通过SWIFT、传真传输或任何其他通信方式提出的任何取消请求)(7)款(c)(二)项(存托人收费)中描述的ADR形式,适用的交割费用或其他此类费用、收费或开支),或以其他方式损害持有人或受益所有人的任何实质性现有权利,应在向持有人发出此类修改通知后三十(30)天后生效。
第2.20节。ADR表格第(17)段,以及所有未偿还的ADR,修正如下:
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(17)终止。
(a)由保存人及公司终止。
| (一) | 存托人应在公司的书面指示下随时通过至少在终止日期前三十(30)天向持有人邮寄有关终止的通知来终止存款协议。 |
| (二) | 保存人亦可于终止日期至少三十(30)天前,透过向持有人邮寄有关终止的通知,以终止存款协议如果(a)自存托人首次向公司提供辞职通知之日起六十(60)天届满,且继任存托人不得根据存款协议经营,(b)自首次提供解除通知之日起六十(60)天届满,且继任存托人不得根据存款协议经营,(c)公司破产、处于清算程序或资不抵债,(d)ADR从“国家证券交易所”(已根据1934年《证券交易法》第6条在委员会登记)退市,(e)公司影响(或将影响)赎回全部或几乎全部已存入证券,或代表返还全部或几乎全部已存入证券价值的现金或股份分配,(f)没有剩余的ADS相关的已存入证券,包括如果已存入证券被注销,或已将该已存入证券视为没有价值,或(g)发生合并、合并,出售资产或其他交易,从而交付证券或其他财产以换取或代替已存入的证券。 |
| (三) | 此外,如果(a)与任何政府当局或机构的制裁有关的任何法律、规则或条例要求,(b)保存人将根据或根据任何法律、规则或条例要求承担责任,或(c)任何政府当局或机构要求承担责任,在每种情况下均由保存人以合理的酌处权确定,则保存人可立即终止存款协议,而无需事先通知公司、任何持有人或受益所有人或任何其他人。 |
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(b)保存人的义务。
| (一) | 在终止日期后,存托人及其代理人将不再根据存管协议和本ADR执行任何进一步行为,除非接收和持有(或出售)已存入证券的分配、交付被撤回的已存入证券以及采取后两款规定的行动,在每种情况下均须向存托人支付本格式ADR第(7)款规定的适用费用和开支(保存人的费用). |
| (二) | 在终止日期后,如果存入证券在证券交易所上市并公开交易,且存托人认为其能够、允许和切实可行地出售存入证券而不作不当努力,则,存托人可努力公开或私下出售(只要其可能合法地这样做)存入证券,该出售可在大宗出售/单手交易中进行,并且在该出售结算后,在法律允许和切实可行的范围内,在一个账户(可能是独立或非独立账户)中分配或持有此类出售的净收益,减去欠存托人的任何金额(包括但不限于注销费用),连同当时由其根据存款协议以信托方式持有的任何其他现金,不承担利息责任,用于按比例有权享有的持有人的利益。如保存人出售所存证券,则保存人在作出该等出售后,须解除根据存款协议及美国存托凭证承担的所有义务,并不再承担任何义务,但计入该等所得款项净额及其他现金的情况除外。 |
| (三) | 但是,如果存托证券在终止日期之后未在证券交易所上市和公开交易,或者存托人由于任何原因未出售存托证券,则存托人应尽其合理努力确保ADS不再符合DTC资格,并且此后无论是DTC还是其任何被提名人均不得成为持有人。在ADS不再符合DTC资格和/或DTC或其任何被提名人都不是持有人时,只要公司不是(据存托人所知)资不抵债或处于破产或清算状态,存托人应: |
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(a)取消本ADR及所有其他未偿还ADR,
(b)要求DTC向存托人提供有关通过DTC持有ADS的人的信息,并在收到该信息后修订ADR登记册以反映DTC提供的信息,
(c)指示其托管人向公司交付所有已存入的证券,公司的附属公司或附属公司或注册办事处提供者(附属公司或附属公司或注册办事处提供者为“公司代表”)或公司聘请的独立信托公司(“受托人”)为ADR的实益拥有人以信托方式持有该等已存入证券如根据适用法律,公司不得持有任何已存入证券及/或公司已指示存托人将该等已存入证券连同股票转让表格及/或涵盖适用法律规定所需的包括该等已存入证券的其他转让文书交付予公司代表或受托人,并以或基本上以证明附件 C(以及任何适用的股份凭证或遗失股份凭证的弥偿)的形式载列,在任一情况下均指ADR登记册上载列的名称,及
(d)向公司提供ADR注册纪录册副本(该副本可透过电子邮件或根据存款协议的通知条文所准许的任何方式发送)。
在收到涵盖该等已存入证券、任何适用的股份证书或遗失股份证书的弥偿及ADR登记册的任何转让文书后,公司须:(i)批准将先前由其ADR所代表的已存入证券转让予ADR登记册上所列人士(如适用),(II)促使公司成员名册的相关更新,以反映先前由其ADR所代表的已存入证券已转让予ADR名册上所列人士(如适用),及(III)向保存人提供经更新的公司成员名册的核证副本。
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在存托人合理地认为公司资不抵债的情况下,或如果公司处于接管状态、已申请破产和/或以其他方式处于重组、管理或清算中,并且在任何此类情况下,所存证券在终止日期后未在证券交易所上市和公开交易,或者如果出于任何原因,存托人认为其无法或实际上无法在没有过度努力的情况下及时出售所存证券,存放的证券应被视为没有价值(且该等持有人应被视为已告知存托人存放的证券没有价值)。存托人可以但不应承担义务,且持有人不可撤销地同意并同意,存托人可指示其托管人向公司(视情况由其管理人、接管人、行政接管人、清盘人、临时清盘人、重组人员、临时重组人员、受托人、控制人或监督破产、无力偿债、管理、重组或清算过程的其他实体行事)交付所有已存入证券,并通知公司已无偿交还已存入的股份。公司应在适用法律的规限下,及时接受无偿交回已交存股份,并向保存人交付书面通知,确认(a)接受无偿交回已交存证券及(b)注销该等已交存股份。在通知公司已无偿交还已交存股份且不论公司是否已遵守紧接前一句后,存托人应立即通知持有人其ADS已被注销且未向持有人支付任何对价。
在保存人遵守本第(17)(b)(iii)款的规定后,保存人及其代理人应解除《存款协议》和ADR项下的所有义务,并不再承担任何义务。
(c)公司的义务。于终止日期后,除根据本款第(17)项承担的责任及其对保存人及其代理人承担的责任外,公司须解除根据存款协议承担的所有义务。
(d)建立无担保的ADR方案。尽管有任何相反的情况,就根据本第(17)款进行的任何终止而言,存托人可在不通知公司的情况下,全权酌情为股份设立一个无担保的美国存托股份计划(根据存托人可能确定的条款),并向持有人提供一种方法,以提取根据存托协议发行的ADS所代表的股份,并将这些股份定向存入此类无担保的美国存托股份计划,但在每种情况下,存托人可自行决定收取费用,第(7)款规定的费用和开支以及适用于无担保美国存托股票计划的费用、收费和开支。
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第2.21节。存款协议经修订,将本协议的附件(b)和(c)列为存款协议的附件(b)和(c)。
第2.22节。ADR的形式,反映了本条第二款规定的修订和一项澄清变更,以及所有未偿还的ADR,经修订和重述后的内容如下,详见本协议的附件 A。
第三条
代表和授权书
第3.01节。公司的陈述和保证。本公司向存托人声明并保证并同意:
(a)本修订于本公司签立及交付后,将由本公司妥为有效授权、签立及交付,而本修订及经修订的存款协议特此构成本公司的法律、有效及具约束力的义务,可根据各自条款对本公司强制执行,但须遵守破产、无力偿债、欺诈性转让、暂停执行及与债权人权利有关或影响债权人权利及一般股权原则的一般适用的类似法律;及
(b)为确保本修正案或特此修订的《存款协议》的合法性、有效性、可执行性或可采纳性成为证据,这两项协议均无需向开曼群岛的任何法院或其他当局提交或记录,也无需在开曼群岛就此类协议或就此类协议支付任何印花或类似税款或政府费用。
第3.02节。保存人的申述及保证。保存人向公司声明并保证并同意,本修订一经保存人签立和交付,将由保存人正式和有效地授权、签立和交付,其与经修订的保存协议特此构成保存人的法律、有效和具有约束力的义务,可根据各自的条款对保存人强制执行,但须遵守破产、无力偿债、欺诈性转让、暂停执行以及与或影响债权人权利和一般股权原则的一般适用的类似法律。
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第四条
杂项
第4.01节。生效日期。本协议的日期自上述日期起生效;但条件是,任何损害持有人和受益所有人任何实质性现有权利的修订,应在向持有人发出本协议通知后30天后才能生效。生效时间后,各持有人和受益所有人通过继续持有ADS,应被视为已同意并同意本修订,并受经本修订修订的《存款协议》的所有条款和条件的约束和约束。
第4.02节。批准;权利和义务;冲突。通过执行本修正案,本协议各方批准并确认经本修正案条款修改的存款协议条款。除本协议规定的内容外,本修正案的任何内容均不影响本协议任何一方在存款协议下各自的任何权利和义务。如存款协议的条款和条件与本修正案的条款和条件有任何冲突,则由本修正案的条款和条件控制并具有约束力。
第4.03节。出色的ADR。在本协议日期之前或之后发行的ADR(包括但不限于在本协议日期之前或之后发行的每份ADS的条款),如不反映在此发生的ADR形式的修改和变更,特此视为已作出修改,以反映在此发生的ADR形式的此类更改,并符合本协议所附附件 A中规定的ADR形式,且无须被要求交换,并可保持未清偿状态,直至持有人根据存款协议以任何理由选择将其交出为止。
第4.04节。赔偿和免罪。存款协议第16节所载的赔偿条款和作为存款协议附件 A所附的ADR形式的第(14)段所载的免责条款均通过此引用并入本文,并被视为本协议的一部分并适用于本协议,如同直接在本协议中所述一样。这些条款应适用于保存人和/或托管人因本修订条款和本协议所设想的交易而招致或遭受的任何和所有损失、责任、费用和/或损害。
第4.05节。管辖法律。本修正案将根据美国或纽约州的法律(如适用)进行解释、规范和管理,而不考虑纽约州关于法律冲突的原则,但上述规定不应减少选择纽约州法律或法院地的任何法定权利。存款协议的管辖条款通过引用并入本文,并被视为本协议适用于本协议的一部分。
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第4.06节。以引用方式并入。《存款协议》第16、18、19、21、22和23节的规定通过此引用并入本文,并被视为本协议的一部分,适用于本协议,如同本协议直接阐述的那样。
第4.07节。同行。本修正案可在一个或多个对应方签署,每一项修正案就所有目的而言均应视为正本,所有这些修正案均应构成同一文书。以传真或其他电子传输方式(包括“.pdf”、“.tif”或类似格式)交付本修正案的已执行签字页,应具有交付本修正案手工执行对应方的效力。
第4.08节。全部协议;交付。本修正案连同特此修订的《存款协议》,载有各方就其标的事项达成的全部协议,并取代双方之间关于本标的事项的所有现有和所有其他通信(口头、书面或任何其他形式)。以传真或其他电子传输方式(包括“.pdf”、“.tif”或类似格式)交付本修正案的已签署签字页,应具有交付本修正案手工签署对应方的效力。
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作为证明,DOUYU INTERNATIONAL HOLDINGS LIMITED和JPMorgan CHASE BANK,N.A.已于上述日期和年份第一正式签署存款协议的第2号修订,所有ADR持有人应通过在本协议日期之后继续持有ADR成为本协议的缔约方。
| 斗鱼网络科技有限公司 | |
| 由:__________________________________ | |
| 姓名: | |
| 职位: | |
| 摩根大通银行,N.A。 | |
| 由:__________________________________ | |
| 姓名: | |
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展品A
附属于并纳入
存款协议第1号修订
【ADR的面表】
| ADS数量: | |
| 数 | |
| 每份ADS代表 | |
| 一股 | |
| CUSIP: |
美国保存人收据
证据
美国存托股
代表
普通股
的
斗鱼网络科技有限公司
(根据开曼群岛法律成立)
JPMorgan CHASE BANK,N.A.是一家根据美利坚合众国法律组建的全国性银行业协会,作为本协议项下的存托人(“存托人”),兹证明其为美国存托股份(“ADS”)的登记所有人(“持有人”),每份(根据第(13)款(影响存托证券的变更))代表一股普通股(包括第(1)款(发行ADS)中所述的股份接收权)、“股份”,以及存托人不时就或代替已存入股份而持有的任何其他证券、现金或财产,“已存入证券”),根据开曼群岛法律注册成立的获豁免有限责任公司(“公司”),根据日期为2019年7月16日的存款协议(经不时修订的“存款协议”)存放于公司、存托人以及根据该协议不时发行的美国存托凭证(“ADR”)的所有持有人和受益所有人之间,他们各自通过接受ADR成为其一方。存款协议和本ADR(包括本协议反面规定的条款)应受纽约州国内法管辖并按其解释,而不影响其法律冲突原则的适用。此处使用的所有大写术语,以及此处未定义的术语,应具有存款协议中赋予此类术语的含义。
A-1
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(1)ADS的发行。
(a)发放。这份ADR是根据存款协议发行的ADR之一。在符合本协议其他规定的情况下,存托人可以如此发行ADR以供在转让办公室(以下定义)交付,仅限于存放:(i)以托管人满意的形式发行的股份;或(ii)从公司或任何登记处、转让代理人、清算代理人或记录股份所有权或交易的其他实体收取股份的权利。
(b)借贷。存托人以存托人身份,不得出借股票或ADS。
(c)存款人的申述和保证。根据存款协议存入股份的每个人声明并保证:
| (一) | 该等股份及其证书获正式授权、有效发行及未偿还、已缴足、不可评估及由该人合法取得, |
| (二) | 有关该等股份的所有优先认购权及类似权利(如有的话)已获有效放弃或行使, |
| (三) | 作出该等存款的人获正式授权这样做, |
| (四) | 呈交交存的股份不受任何留置权、产权负担、担保权益、押记、抵押或不利申索及 |
| (五) | 此类股份(a)不属于1933年《证券法》第144条规则所定义的“限制性证券”(“受限制证券")除非在存入时,第144条规则(c)、(e)、(f)和(h)款的要求不适用,且此类股份可自由转让,也可在其他情况下在美国自由发售和出售,或(b)已根据1933年《证券法》进行登记。如果存股的人是规则144中定义的公司“关联公司”,该人还声明并保证,在出售ADS时,将完全遵守规则144中允许自由出售股份(以ADS形式)的所有规定,因此,就该等股份发行的所有ADS将不会在其出售时成为受限制证券。 |
此类陈述和保证在股份的出入金和发行及注销与此相关的ADS以及此类ADS的转让后仍有效。如果任何陈述或保证有任何不正确之处,公司和存托人可采取任何和所有必要的行动,以纠正此类虚假陈述的后果,代价是违约持有人(包括但不限于代表第三方行事的任何持有人)和/或受益所有人。
A-2
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(d)存托人可拒绝接受公司为促进遵守美国证券法、规则和条例的要求而确定的任何股份,包括但不限于1933年《证券法》及其下制定的规则和条例。
(二)提取存放证券。除第(4)款(对登记、转让等的某些限制)和第(5)款(持有人或受益所有人对税收、关税和其他费用的责任)另有规定外,在交出(a)转让办事处保存人满意的格式的凭证式ADR或(b)在直接登记ADR的情况下的适当指示和文件后,本协议的持有人有权在本ADR证明的ADS所代表的当时的已存入证券的托管人办事处交付或在非物质化形式的范围内交付。根据持有人的请求、风险和费用,保存人可以在持有人可能要求的其他地点交付已存入的证券。尽管《存款协议》或本ADR有任何其他规定,但根据1933年《证券法》,仅可出于F-6表格的一般指示I.A.(1)(因为此类指示可能会不时修订)中所述的理由限制存款证券的提取。
(三)ADR的转让、分拆和合并。存托人或其代理人将在指定的转让办事处(“转让办事处”)备存(a)登记册(“ADR登记册”),用于登记、登记转让、合并和分拆ADR,如为直接登记ADR,则应包括直接登记系统,该系统将在所有合理时间开放供持有人和公司查阅,以便为公司业务的利益或与存款协议有关的事项与持有人进行沟通,以及(b)交付和接收ADR的便利。ADR注册一词包括直接注册制度。本ADR(以及由特此证明的ADS所代表的存管证券)的所有权,在得到适当背书(就凭证式ADR而言)或在向保存人交付适当转让票据时,可通过交付方式转让,其效力与根据纽约州法律的可转让票据的情况相同;但保存人,尽管有任何相反的通知,就所有目的而言,可将以其名义在ADR登记册上登记本ADR的人视为本协议的绝对拥有人,而根据存款协议或对任何受益所有人的任何ADR,存托人或公司均不承担任何义务或承担任何责任,除非该受益所有人是本协议的持有人。除第(4)及(5)款另有规定外,本ADR可在ADR登记册上转让,并可分拆为其他ADR或与其他ADR合并为一个ADR,以证明为分拆或合并而交出的ADS总数,由本协议持有人或经正式授权的律师在适当背书的转让办事处交出本ADR时(如属凭证式ADR)或在交付适当转让文书并按适用法律要求妥为盖章的保存人时;但保存人可在其认为合宜的情况下随时或不时关闭ADR登记册,如属ADR登记册的发行簿册部分,当公司仅为使公司能够遵守适用法律而合理要求时;进一步规定,存托人不承担任何责任,在此情况下应由公司赔偿。根据持有人的请求,存托人应为以直接注册ADR替代经证明的ADR,或反之亦然,为请求的任何授权数量的ADS,执行和交付经证明的ADR或直接注册ADR(视情况而定),以证明与经证明的ADR或直接注册ADR(视情况而定)所证明的ADS总数相同的ADS,予以替代。
A-3
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(四)对登记、转让等的若干限制。在任何ADR的发行、登记、转让登记、分拆或合并、交付有关的任何分派之前,或在符合第(2)款最后一句(撤回已存入证券)的规定下,撤回任何已存入证券,以及在本款第(4)款(b)(ii)项的情况下,公司、存托人或托管人可不时要求:
(a)就有关事宜支付(i)任何股票转让或其他税项或其他政府收费,(ii)就在任何适用的登记册上登记股份或其他存款证券的转让而有效的任何股票转让或登记费,及(iii)本ADR第(7)段(保存人收费)所规定的任何适用收费;
(b)出示(i)任何签字人的身份和任何签字的真实性,以及(ii)其认为必要或适当的其他信息,包括但不限于有关公民身份、住所、外汇管制批准、任何证券的实益或其他所有权或权益、遵守适用法律、条例、存款证券的规定或管辖存款协议和本ADR条款的证明,令其满意;和
(c)遵守保存人根据《保存协议》可能确立的或保存人认为为遵守适用的法律、规则和条例而需要、必要或可取的规定。
美国存托凭证的发行、接受股份的存款、美国存托凭证的登记、转让登记、分拆或合并,或在不违反第(2)款最后一句(撤回已存入证券)的情况下,在美国存托凭证登记册或任何已存入证券的登记册已关闭或存托人认为任何此类行动可取时,一般或在特定情况下,可暂停撤回已存入证券。
A-4
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(五)持有人或者实益所有人承担的税费、义务和其他费用的责任。如任何税款或其他政府收费(包括任何罚款和/或利息)须由托管人或保存人或其代表就本ADR、特此证明的ADS所代表的任何已存入证券或其上的任何分配而支付,包括但不限于如中国国家税务总局(SAT)发出的国税发[ 2009 ] 82号通告或任何其他已发出并不时修订的通告、法令、命令或裁定适用或以其他方式所欠的任何中国企业所得税,此类税款或其他政府押记应由本协议的持有人向存托人支付,并通过持有或拥有、或已经持有或拥有本ADR或任何在此证明的ADS、持有人和本协议的所有受益所有人以及本协议的所有先前持有人和受益所有人共同和个别地同意就此类税款或其他政府押记对每一存托人及其代理人进行赔偿、抗辩并免受损害。尽管存托人有权要求ADS的现任和前任实益拥有人付款,但本协议的持有人(以及本协议的所有前任持有人)承认并同意,存托人没有义务要求ADS的任何现任或前任实益拥有人支付根据本第(5)款所欠的款项。公司和存托人均不对ADS和ADR的持有人或受益所有人因其中任何一方未能遵守适用的税法、规则和/或法规而承担责任。尽管保存人有权通过持有或拥有、或曾经持有或拥有ADR的方式向现任和前任受益所有人寻求付款,但本协议的持有人(以及本协议的前任持有人)承认并同意,保存人没有义务向任何现任或前任受益所有人寻求支付根据本第(5)款所欠款项。保存人可拒绝办理本协议的任何登记、转让登记、分立或合并,或在符合第(2)款最后一句(提存)的规定下,拒绝办理该等提存证券的任何提存,直至支付该等款项为止。存托人还可以从已存入证券或与其有关的任何分配中扣除,或可以通过公开或非公开出售的方式为本协议持有人的账户出售任何部分或全部此类已存入证券(在试图在此类出售之前以合理方式通知本协议持有人之后),并可以应用此类扣除或任何此类出售的收益来支付此类税款或其他政府费用,本协议持有人仍对任何不足承担责任,并应减少此处证明的ADS数量以反映任何此类股份出售。就向持有人的任何分配而言,公司将向适当的政府当局或机构汇出公司因该等当局或机构而须扣留的所有款项(如有的话);而保存人及保管人将向适当的政府当局或机构汇出保存人或保管人因该等当局或机构而须扣留的所有款项(如有的话)。如保存人确定存款证券上除现金(包括股份或权利)以外的任何财产分配须缴纳保存人或托管人有义务代扣的任何税款,则保存人可按保存人认为支付该等税款所必需和切实可行的金额和方式,以公开或私下出售方式处置该等财产的全部或部分,而保存人应将任何该等出售的净收益或任何该等财产在扣除该等税款后的余额分配给有权获得该等税款的持有人。各持有人和受益所有人同意向存托人、公司、托管人及其各自的任何高级管理人员、董事、雇员、代理人和关联公司提供赔偿,并使他们各自免受任何政府当局就任何退税、税收增加、罚款或利息产生的任何索赔、降低的源头预扣税税率或获得的其他税收优惠,这些义务应在任何转让或交出ADS或存款协议终止后仍然有效。
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(六)权益披露。
(a)一般。在任何已存入证券的条文或管辖任何已存入证券的条文可能要求披露或对已存入证券、其他股份及其他证券的实益或其他所有权或权益施加限制,并可能规定阻止转让、表决权或其他权利以强制执行该等披露或限制的范围内,持有人和实益拥有人同意遵守所有该等披露要求和所有权限制,并遵守与此相关的任何合理的公司指示。公司保留指示持有人或实益拥有人交付其ADS以注销和撤回已存入证券的权利,以允许公司作为股份持有人直接与持有人或其实益拥有人打交道,并且持有人和实益拥有人同意遵守此类指示。保存人同意与公司合作,努力将公司行使本款规定的权利告知持有人,并在每种情况下在保存人不承担风险、责任或费用的情况下,就公司可能对任何持有人实施该等规定的方式或方式与公司协商并向其提供合理协助;但为免生疑问,保存人应由公司就上述事项作出赔偿。
(b)特定管辖权。任何关于开曼群岛法律法规和公司组成文件条款的摘要仅为方便持有人、受益所有人和存托人而提供。此类摘要为摘要,因此可能不包括适用于持有人或受益所有人的材料摘要的所有方面,这些法律法规和公司的组成文件可能会在存款协议日期之后发生变化。保存人或公司均无义务更新任何该等摘要。
(七)保存人费用。
(a)保存人的权利。保存人可向(i)获发行ADS的每名人士收取及收取,包括但不限于以股份存款作抵押的发行、有关股份分派、权利及其他分派的发行(如第(10)款(存放证券的分派)定义)、根据公司宣布的股票股息或股票分割而发行的发行,或根据合并、证券交换或影响ADS或存放证券的任何其他交易或事件而发行的发行,及(ii)每名因提取存款证券而交出ADS或其ADS因任何其他原因被取消或减少的人,就每100份已发行、交付、减少、取消或放弃的ADS(或其部分),或作出或提出股份分派或选择性分派(视属何情况而定),收取最多5.00美元的费用。存托人可以出售(通过公开或私下出售)在该存款之前就股份分配、权利和其他分配而收到的足够证券和财产,以支付该费用。
(b)保存人的额外费用、收费和开支。持有人、受益所有人、任何存取股份的一方或任何交出ADS的一方和/或向其发行ADS的一方(包括但不限于根据公司宣布的股票股息或股票分割或根据第(10)款就ADS或已存入证券进行的股票交换或ADS的分配而进行的发行或根据第(10)款(已存入证券的分配)进行的ADS分配)也应承担以下额外费用、收费和开支,以适用者为准:
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(i)就根据存款协议作出的任何现金分配或提供的任何选择性现金/股票股息而持有的每份ADS收取最高0.05美元的费用,
(ii)为直接或间接分销证券(ADS或根据本条第(10)款购买额外ADS的权利除外)或公开或私下出售任何此类证券的现金净收益而持有的每ADS收取最高0.05美元的费用,无论任何此类分销和/或出售是否由存托人、公司和/或任何第三方进行、为其服务或从其收取或(在每种情况下)代表其进行、公司和/或任何第三方(该费用可在存托人设定的记录日期向持有人评估),
(iii)存托人在管理ADR时提供的服务,每个日历年(或其中的一部分)的总费用最高为每份ADS 0.05美元(该费用可在每个日历年定期收取,并应在存托人在每个日历年设定的记录日期或记录日期对持有人进行评估,并应由存托人全权酌情通过向该等持有人开具账单或从一次或多次现金股息或其他现金分配中扣除该费用来支付),以及
(iv)偿付存托人和/或其任何代理人(包括但不限于托管人,以及代表持有人就遵守外汇管制条例或与外国投资有关的任何法律或法规而招致的与股份或其他已存入证券的服务、出售证券(包括但不限于已存入证券)、交付已存入证券或与存托人或其托管人遵守适用法律有关的其他方面的费用和开支的金额,规则或条例(其中的费用和开支可在存托人设定的一个或多个记录日期对持有人按比例分摊,并应由存托人全权酌情通过向该等持有人开具账单或从一次或多次现金股息或其他现金分配中扣除该等费用或开支的方式支付)。
(c)其他义务、费用、收费和开支。本公司将根据本公司与保存人不时订立的协议,支付保存人及保存人的任何代理人(保管人除外)的所有其他费用、收费及开支,但以下情况除外:
(i)股票转让或其他税收及其他政府收费(由持有人或存入股份的人支付);
(ii)在www.adr.com(由保存人不时更新的“ADR.com”)的“披露”页面(或后续页面)上披露的每项取消请求(包括通过SWIFT、传真传输或任何其他通信方式提出的任何取消请求)的交易费以及任何适用的交付费用(由这些人或持有人支付);和
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(iii)就存放证券的存入或提取(由存入股份的人或持有人提取存放证券的人支付)在任何适用的登记册上登记或转移的存放证券的转移或登记费用。
(d)外汇相关事项。为便利各种存托凭证交易的管理,包括支付股息或其他现金分配以及其他公司行为,存托人可能会聘请摩根大通 Bank,N.A.(“银行”)和/或其关联公司内的外汇柜台,以便进行即期外汇交易以将外币兑换成美元(“外汇交易”)。对于某些货币,外汇交易是与银行或关联公司(视情况而定)以主要身份进行的。对于其他货币,外汇交易直接路由至非关联的当地托管人(或其他第三方当地流动性提供者)并由其管理,银行或其任何关联机构均不是此类外汇交易的一方。
适用于外汇交易的外汇汇率将是(i)已公布的基准汇率,或(ii)由第三方当地流动性提供者确定的汇率,在每种情况下,如适用,加或减一个价差。存托人将在ADR.com的“披露”页面(或后续页面)上披露哪种外汇汇率和价差(如有)适用于此类货币。这种适用的外汇汇率和价差可能(存托人、银行或其任何关联公司均无义务确保这种汇率不会)与与其他客户进行可比交易的汇率和价差或银行或其任何关联公司在外汇交易之日以相关货币对进行外汇交易的外汇汇率和价差范围不同。此外,外汇交易的执行时间根据当地市场动态而有所不同,其中可能包括监管要求、市场交易时间和外汇市场的流动性或其他因素。此外,银行及其关联机构可能以其认为适当的方式管理其在市场上的头寸的相关风险,而不考虑此类活动对公司、存托人、持有人或受益所有人的影响。应用的价差不反映银行及其关联公司因风险管理或其他对冲相关活动而可能赚取或产生的任何收益或损失。
尽管有上述规定,在公司向存托人提供美元的范围内,银行或其任何关联机构都不会执行本文所述的外汇交易。在这种情况下,存托人将分配从公司收到的美元。
有关适用的外汇汇率、适用的价差和执行外汇交易的更多详细信息,将由存托人在ADR.com上提供。公司、持有人及实益拥有人各自承认并同意,不时在ADR.com上披露的适用于外汇交易的条款将适用于根据存款协议执行的任何外汇交易。
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(e)上述规定的保存人收取和收取费用、收费和开支付款的权利在存款协议终止后仍然有效。保存人辞职或被免职后,该权利应延伸至该辞职或免职生效前产生的费用、收费和开支。
(f)披露潜在的存托支付。存托人预计将根据公司和存托人可能不时商定的条款和条件,偿还公司因建立和维护ADR计划而产生的某些费用。存托人可根据公司与存托人不时约定的条款和条件,向公司提供就ADR计划或其他方式收取的固定金额或部分存托人费用。
(g)存托人可同意减少或免除本协议和存款协议中规定的某些费用、收费和开支,包括但不限于本第(7)款所述的那些通常会在向公司和/或公司某些持有人和实益拥有人发行或在其指示下或以其他方式持有的ADS上收取的费用、收费和开支,以及公司股份的持有人和实益拥有人。
(八)可查资料。存管协议、存管证券的规定或有关存管证券的规定以及公司的任何书面通讯,均由托管人或其作为存管证券持有人的代名人收到,并普遍提供给存管证券持有人,可供持有人在存管人和托管人的办公室、转让办公室、美国证券交易委员会(“委员会”)网站查阅,或根据存管人的请求(存管人可酌情拒绝该请求)查阅。保存人将在公司提供时向持有人分发该等通讯(或其英文译本或摘要)的副本。公司须遵守1934年《证券交易法》的定期报告要求,因此向委员会提交某些报告。此类报告和其他信息可通过委员会的EDGAR系统或在委员会维护的公共参考设施进行检查和复制,这些设施位于华盛顿特区20549的NE 100 F Street。
(九)执行。除非由保存人以保存人正式授权人员的手工或传真签字签署,否则本ADR不得用于任何目的。
日期:
| JPMorgan CHASE BANK,N.A.担任存托人 | |
由:______________________________ 获授权人员 |
保存人的办公室位于383 Madison Avenue,Floor 11,New York,New York 10179。
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【ADR转回的形式】
(10)存放证券的分派。除第(4)款(对登记、转让等的某些限制)和第(5)款(持有人或受益所有人对税收、关税和其他费用的责任)另有规定外,在切实可行的范围内,保存人将在保存人为此设定的记录日期,在ADR登记册上显示的该持有人地址,按照由该持有人的ADR证明的ADS所代表的已存入证券的数量(托管人收到以下已存入证券的分配)的比例,向每一持有人分配:
(a)现金。保存人因现金股息或其他现金分配或本款第(10)款授权的任何其他分配或其部分的销售净收益(“现金”)而可获得的任何美元,在平均或其他实际可行的基础上,但须(i)对预扣的税款进行适当调整,(ii)此类分配对某些持有人而言是不允许或不可行的,(iii)扣除保存人和/或其代理人在以下方面的费用和开支:(1)通过出售或以保存人可能确定的其他方式将任何外币兑换为美元,但以其确定可在合理基础上进行此类兑换为限;(2)以保存人可能确定的方式将外币或美元转移至美国,但以其确定可在合理基础上进行此类转移为限,(3)获得此类转换或转让所需的任何政府当局的任何批准或许可,这是可以在合理的成本和合理的时间内获得的,以及(4)以任何商业上合理的方式通过公共或私人手段进行任何销售。
如任何已存入证券因其发行日期或其他原因而无权或不应有权收取该等现金股息、分派或出售所得款项净额的全部金额,则存托人应对就该等已存入证券向持有人发行的分派金额作出适当调整。如果公司或存托人因税款而被要求从任何已存入证券的任何现金股息、分配或销售所得款项净额中预扣和确实预扣金额,则就该已存入证券发行的ADS上的分配金额应相应减少。
在保存人酌情决定适用法律、规则或条例不允许或在其他方面不可行的情况下将外币兑换成美元和/或将该等美元分配给任何或所有有权获得该等外币的持有人的情况下,保存人可酌情将保存人收到的部分或全部外币分配给有权获得该等外币的持有人的各自账户,或保留和持有该等未投资且不承担利息责任的外币。
(b)股份。(i)额外的ADR,证明代表存托人可获得的任何股份的全部ADS,这些股份是由股份组成的存款证券的股息或免费分配(“股份分配”)和(ii)因在股份分配中收到的公开或非公开出售股份的净收益而可获得的美元,如果为此而发行额外的ADR,则股份将产生零碎ADS,如现金的情况。
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(c)权利。(i)保存人酌情决定的认股权证或其他票据,代表就因已存入证券的分配(“权利”)而可获得的任何认购额外股份的权利或任何性质的权利而获得额外ADR的权利,但前提是公司及时向保存人提供保存人满意的证据,证明保存人可以合法地分配这些证据(公司没有义务如此提供此类证据),或(ii)在公司未如此提供该等证据且公开或私下出售权利切实可行的情况下,存托人可从出售权利的净收益中获得的任何美元(如以现金为例),或(iii)在公司未如此提供该等证据且该等公开或私下出售由于权利的不可转让性、相关市场有限、其持续时间短或其他原因而不能实际实现的情况下,没有任何(且任何权利可能失效)。
(d)其他分配。(i)以保存人可能认为公平和切实可行的任何方式,通过除现金、股份分配和权利(“其他分配”)以外的任何已存入证券的分配(“其他分配”)产生的保存人可获得的证券或财产,或(ii)在保存人认为此类证券或财产的分配不公平和切实可行的范围内,保存人可从公开或非公开出售其他分配的净收益中获得的任何美元,如现金的情况。
(e)如保存人酌情决定根据本第(10)款(存款证券的分配)进行的任何分配不会受到适用法律、规则或条例的允许,或在其他方面对任何或所有持有人不切实可行,则保存人可酌情作出其认为允许和切实可行的分配,包括分配部分或全部任何现金、外币、证券或其他财产(或证明有权收取部分或全部任何此类现金、外币、证券或其他财产的适当单证),和/或存托人可就适用的持有人的ADR保留和持有部分或全部此类现金、外币、证券或其他财产作为已存入证券(对其利息或投资不承担责任)。
(f)在保存人保留和持有本第(10)款允许的任何现金、外币、证券或其他财产(关于已存入证券的分配)的范围内,与持有该等现金、外币、证券或其他财产有关或由此产生的任何和所有费用、收费和开支(包括但不限于本格式ADR(保存人的收费)第(7)款规定的费用、收费和开支)应从该等现金、外币、证券或其他财产或出售该等财产的净收益中支付,从而减少本协议项下如此持有的金额。
(g)销售。在存款协议或ADR形式提及证券或财产的“出售”(或类似进口的词语)的所有情况下,除非拟出售的证券在证券交易所上市并公开交易,或有拟出售的财产的公开市场,否则存托人可以但无义务进行任何此类出售。在证券未如此上市和公开交易或公司如此分配的财产没有公开市场的情况下:
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(i)如存管协议终止,而存管人持有未上市及公开交易的已存管证券或在终止日期后没有公开市场的财产,则存管人须就该等证券及财产按照ADR形式的第(17)(b)款行事;及
(ii)如保存人或其托管人收到(a)根据第(10)款作出的其他分配,包括保存人未根据本款作出分配的证券或财产,或(b)根据上文第(10)(c)(iii)款作出的权利分配,则保存人将不会根据第(17)(a)(ii)(d)款以ADR形式终止该保存协议,但如属其他分配,则保存人将代替终止,被视为已按面值出售如此收取的证券和/或财产的总数,并且没有义务向持有人分配该等证券或视同出售该等证券的任何收益,并且在属于上文第(10)(c)(iii)款规定的权利的情况下,允许该等权利失效。
此外,在存托人努力出售股份、其他证券或财产的情况下,此类证券和/或财产可以大宗出售或单手交易方式出售。
存托人保留权利利用摩根大通 Bank,N.A.的分部、分支机构或关联机构来指导、管理和/或执行本协议项下的任何公开和/或非公开证券和/或财产出售。此类分部、分支机构和/或关联机构可就此类销售向存托人收取费用,该费用被视为上述和/或第(7)款(存托人收费)规定的存托人的费用。任何可用的美元将通过在美国一家银行开出的整张美元和美分的支票进行分配。零碎美分将被扣留而不承担责任,并由保存人按照其当时的惯例处理。所有证券买卖将由存托人根据其当时的现行政策处理,这些政策目前载于https://www.adr.com/investors/findoutaboutDRs的“存托凭证买卖证券”部分,存托人应对其地点和内容全权负责。
(十一)记录日期。存托人可在切实可行的情况下与公司协商后,订定一个记录日期(在适用范围内,该记录日期须尽可能接近公司设定的任何相应记录日期),以确定由存托人评估的ADR计划管理费用和本第(7)款规定的任何费用的持有人,以及确定有权就已存入证券收取任何分派或就其而言收取任何分派的持有人,就行使任何表决权发出指示、接收任何通知或就其他事项采取行动,而只有该等持有人才有此种权利或义务。
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(十二)存放证券的表决。
(a)任何会议或邀请的通知。任何会议或邀请的通知。在收到股份持有人有权投票的任何会议的通知,或股份或其他已存放证券持有人征求同意或代理的通知后,保存人应在切实可行的范围内尽快根据上文第(11)款确定ADS记录日期,但条件是,如果保存人及时收到公司的书面请求,且至少在该投票或会议日期前30天,保存人应由公司承担费用,向持有人分发一份通知(“投票通知”),说明(i)特定于此类投票和会议以及任何招标材料的最终信息,(ii)在保存人设定的记录日期,根据开曼群岛法律的任何适用条款,每一持有人将有权指示保存人行使与由该持有人的ADR证明的ADS所代表的存托证券有关的任何投票权(如有),以及(iii)根据下文(b)段可发出或视为发出此类指示的方式,包括指示向公司指定的人士提供全权委托代理。各持有人应全权负责将投票通知转发给登记在该持有人名下的ADS的受益所有人。无法保证持有人和受益所有人一般或特别是任何持有人或受益所有人将收到上述通知,并有足够的时间使该持有人或受益所有人能够及时将任何投票指示退回保存人。
(b)存款证券的表决。
| (一) | 在负责代理的ADR部门实际收到并对持有人的指示(包括但不限于任何实体或代表被提名人进行DTC的实体的指示)进行投票后,存托人应以存托人为此目的而确定的方式和时间或之前,在可行且根据《存托证券》的规定或管辖存托证券的规定允许的范围内,努力按照该等指示对由该等持有人的ADR所证明的ADS所代表的存托证券进行投票或安排投票。保存人本身不会就任何已存入证券行使任何表决酌处权。 |
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| (二) | 如(a)保存人已获公司提供至少35天的拟议会议通知,(b)所有持有人及实益拥有人将在会议日期及/或征求同意截止日期前不少于10天收到投票通知,及(c)保存人未及时收到持有人(包括但不限于代表被提名人就DTC行事的任何实体或实体)就特定议程项目作出的指示,则该持有人应被视为,及指示保存人认为该等持有人已指示保存人就该等议程项目向公司指定的一名或多名人士提供全权委托代理,以投票表决所有该等持有人未就该等议程项目作出实际指示的ADS所代表的已存入证券,前提是除非(1)公司以书面通知保存人(且公司同意迅速以书面向保存人提供该指示)(a)其希望就该议程项目给予该代表,(b)就该议程项目和(c)该议程项目不存在实质性反对意见,如果获得批准,将不会对股份持有人的权利产生重大或不利影响,以及(2)保存人已获得大律师的意见,保存人满意的形式和实质内容,确认(i)授予此类全权代理不会使保存人在开曼群岛承担任何报告义务,(ii)授予此类代理不会导致违反开曼群岛的法律、规则、条例或许可,(iii)此处设想的投票安排和被视为指示将根据开曼群岛的法律、规则和条例生效,(iv)根据开曼群岛的法律、规则或条例,授予该全权委托在任何情况下均不会导致ADS所代表的股份被视为存托人的资产。 |
| (三) | 保存人可不时查阅其可获得的资料,以考虑是否存在上文第(ii)款(1)(b)或(1)(c)所述的任何情况,或要求公司提供有关的补充资料。通过采取任何该等行动,保存人不得以任何方式被视为或推断已被要求,或已有任何责任或责任(合约或其他),以监测或查询是否存在上文第(ii)款(1)(b)或(1)(c)所述的任何情况。除本文第(14)款规定的限制外,持有人和受益所有人均被告知并同意(a)保存人将完全和完全依赖公司将上文第(ii)款第(1)款所述的任何情况告知保存人,以及(b)保存人、托管人或其各自的任何代理人均无义务查询或调查是否存在上文第(ii)款(1)(b)或(1)(c)款所述的任何情况和/或公司是否遵守了其及时将此类情况告知保存人的义务。保存人、托管人或其各自的任何代理人均不得因公司未能确定存在上文第(ii)款第(1)(b)或(1)(c)款所述的任何情况或未能及时将任何该等情况通知保存人或(ii)如会议上批准的任何议程项目对股份持有人的权利产生或声称具有重大或不利影响而对持有人或受益所有人承担任何责任。因无法保证持有人及实益拥有人将收到上述通知,并有足够时间使该等持有人或实益拥有人能够及时将任何投票指示退回保存人,持有人及实益拥有人可被视为已指示保存人在该等情况下向公司指定的人提供全权委托代理,而在该等情况下,保存人、托管人或其各自的任何代理人均不对持有人或实益拥有人承担任何责任。 |
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(c)分发材料的替代方法。尽管在存托协议或任何ADR中有任何规定,存托人仍可在ADS上市的证券交易所的任何法律、法规或要求不加禁止的范围内,向持有人分发一份通知,向持有人提供或以其他方式向持有人宣传如何检索此类材料或应要求接收此类材料的指示,以代替分发与任何已存入证券持有人的会议或征求其同意或代理有关的提供给存托人的材料(即,通过引用包含可供检索的材料的网站或索取材料副本的联系人)。强烈鼓励持票人尽快转发投票指示。在负责代理和投票的ADR部门收到此类指示之前,投票指示将不被视为已收到,尽管在此之前,作为存托人的摩根大通银行可能已收到此类指示。
(d)投票方式。公司已告知存托人,根据开曼群岛法律及公司组织章程大纲及章程细则(各自于存款协议日期生效),除非(在宣布举手表决结果之前或在宣布投票结果或撤回任何其他投票要求时)要求进行投票,否则公司任何股东大会的投票均以举手表决方式进行。如根据组织章程大纲及章程细则以举手表决方式对任何决议或事项进行表决,则保存人将不参加表决,保存人从持有人收到的表决指示即告失效。存托人不会要求投票或加入要求投票的行列,无论ADS持有者是否要求这样做。
(十三)影响存款证券的变动。
(a)在符合第(4)款(对登记、转让等的某些限制)和第(5)款(持有人或受益所有人对税收、关税和其他费用的责任)的规定下,存托人可酌情并应在公司合理要求的情况下,在存托人为此设定的记录日期修订本美国存托凭证或分发额外或经修订的美国存托凭证(有或没有调用本美国存托凭证进行交换)或现金、证券或财产,以反映已存入证券的任何面值变化、分拆、合并、注销或其他重新分类、任何股份分配或其他未分配给持有人的分配或任何现金,保存人就所存证券可获得的证券或财产(特此授权保存人向任何人交出任何所存证券,且不论该等所存证券是否因法律、规则、条例或其他方面的实施而被交出或以其他方式取消,均可通过公开或私下出售所收到的与)公司全部或基本全部资产的任何资本重组、重组、合并、合并、清算、接管、破产或出售有关的任何财产。
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(b)在存托人没有如此修订本ADR或向持有人进行分配以反映上述任何一项或其净收益的情况下,无论由上述任何一项产生的现金、证券或财产均应构成已存入证券,并且本ADR所证明的每份ADS应自动代表其在当时构成的已存入证券中的按比例权益。
(c)在发生任何影响已存入证券的上述变动时,公司须迅速将该等变动以书面通知保存人,并在收到公司的该等通知后,可在切实可行范围内尽快指示保存人按照本协议的规定向持有人发出有关通知,费用由公司承担。保存人收到该指示后,须在合理切实可行范围内尽快按照该指示的条款向持有人发出通知。
(十四)免罪。
(a)不可抗力、责任限制和义务。存托人、公司及其各自的董事、高级管理人员、雇员、代理人和关联机构及其各自应:
(i)如美国、开曼群岛、香港、中华人民共和国或任何其他国家或司法管辖区的现行或未来法律、规则、规例、法令、命令或法令,或任何政府或监管当局或任何证券交易所或市场或自动报价系统、任何已存入证券的条文或规管任何已存入证券、公司章程的任何现行或未来条文、任何天灾、战争、恐怖主义、国有化、流行病、大流行、征用、货币限制、特别市场条件、停工、罢工、内乱、革命、叛乱,爆炸、网络、勒索软件或恶意软件攻击、计算机故障或超出其直接和即时控制的情况,应阻止或延迟,或应导致其中任何一方受到与存款协议或本ADR规定的任何行为有关的任何民事或刑事处罚(包括但不限于根据本协议第(12)款进行的投票),或(b)由于任何不履行或延迟,如前述所致,在履行根据存款协议条款提供的任何作为或事情时,应或可能会进行或执行,或行使或未能行使存款协议或本ADR中给予的任何酌处权(包括但不限于未能确定任何分配或行动可能合法或合理可行);
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(ii)对持有人或受益所有人承担或不承担任何法律责任,除非在没有重大过失或故意不当行为的情况下在本ADR和存款协议中具体规定的范围内履行其义务,且存托人不得成为受托人或对持有人或受益所有人承担任何受托责任;
(iii)就保存人及其代理人而言,没有义务在任何已存入证券、ADS或本ADR的任何诉讼、诉讼或其他程序中出庭、起诉或抗辩;
(iv)就公司及其根据本协议的代理人而言,没有义务出庭、起诉或抗辩与任何已存入证券、ADS或本ADR有关的任何诉讼、诉讼或其他程序,而其认为这可能涉及其费用或责任,除非就所有费用(包括大律师的费用和付款)和责任提供其满意的弥偿按可能需要的频率提供;和
(v)无须就其依赖任何法律顾问、任何会计师、任何呈交股份以供存放的人、任何持有人或其认为有资格提供该等意见或资料的任何其他人的意见或资料而作出的任何作为或不作为,向持有人或实益拥有人承担法律责任,而就保管人而言,则为公司。
(b)托管人、证券登记结算机构或结算系统的破产、责任等。即使存款协议(包括ADR)中有相反规定,且在符合本第(14)款(q)项规定的进一步限制的情况下,存托人不对任何非摩根大通 Bank,N.A.的分支机构或关联机构的托管人的破产负责,也不承担与破产有关或由此引起的任何责任,保管人采取行动的任何作为或不作为,除非任何持有人因保管人(i)在向保管人提供保管服务时实施欺诈或故意不当行为或(ii)在向保管人提供保管服务时未按根据保管人所在法域的现行标准确定的标准采取合理谨慎态度而直接招致责任。
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存托人对任何证券存管机构、结算机构或结算系统的作为、不作为或无力偿债不承担责任。
(c)保存人、其代理人及公司可依赖并应受到保护,以根据他们认为真实并已由适当一方或多方签署、出示或给予的任何书面通知、要求、指示、指示或文件采取行动。
(d)保存人没有义务将开曼群岛、香港、中华人民共和国、美国或任何其他国家或司法管辖区或任何政府或监管当局或任何证券交易所或市场或自动报价系统的法律、规则或条例的要求或其中或其任何变更通知持有人或受益所有人。
(e)保存人及其代理人将不对未能执行任何指示以投票表决任何已存入证券、根据本条例第12(b)段发出或当作发出任何投票指示的方式负责,包括指示向公司指定的人提供全权委托代理、以投票方式负责,包括但不限于,保存人根据本条第(12)款获指示授予全权委托代理人或被视为已根据本条第(12)(b)款获指示授予全权委托代理人的人所投的任何投票,或为任何该等投票的效力而投的任何投票。
(f)存托人应根据存托人在适用于此类出售或转换的情况下的正常做法和程序,努力实现任何证券或其他财产的出售以及货币、证券或其他财产的任何转换(在存款协议或ADR形式中提及或设想的每种情况下),但对任何此类出售或转换的条款不承担任何责任(在没有其自身故意违约或重大疏忽或其代理人、高级职员、董事或雇员的情况下),包括进行该等出售或转换的价格,或如该等出售或转换不切实可行,或不应被认为、被保存人视为或确定为切实可行。具体地说,存托人对与任何公开或非公开出售证券有关的所收到的价格(包括但不限于以名义价格进行的任何出售)、其时间安排或任何作为或不作为的延迟承担任何责任,也不对与任何此类出售或拟议出售有关的如此保留的一方的任何错误或延迟行动、不作为、违约或疏忽负责。
(g)保存人不得因公司或任何其他方(包括公司、保存人或任何其他方指定的任何股份过户登记处、转让代理人或其他代理人)未能、无力或拒绝处理任何现金、股份、其他证券或其他财产的转让、交付或分配而承担任何责任,包括但不限于在存款协议终止时,或以其他方式遵守适用于其的存款协议的任何条款。
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(h)保存人可就任何货币兑换、转让或分销所需的任何批准或许可依赖公司或其大律师的指示。
(i)存托人及其代理人可以拥有和交易公司及其关联公司的任何类别的证券以及ADR。
(j)尽管《存款协议》或ADR中有任何相反规定,存托人及其代理人仍可全面回应由其或代表其保存的与《存款协议》、任何持有人或持有人、任何ADR或ADR或与本协议或其相关的其他相关信息的任何和所有要求或要求,只要这些信息是由或根据任何合法当局要求或要求的,包括但不限于法律、规则、条例、行政或司法程序、银行、证券或其他监管机构。
(k)任何存托人、托管人或公司,或其各自的任何董事、高级职员、雇员、代理人或关联公司均不对任何持有人或受益所有人未能获得针对该持有人或受益所有人的所得税责任所支付的非美国税款的抵免或退款的利益承担责任。
(l)保存人没有义务向持有人及实益拥有人或其中任何人提供有关公司税务状况的任何资料。任何存托人、托管人或公司,或其各自的任何董事、高级职员、雇员、代理人和关联公司,均不得对持有人或受益所有人因其对ADR或ADS的所有权或处分而可能招致的任何税务或税务后果承担任何责任。
(m)保存人不得因公司或代表公司向其提交以分发予持有人的任何资料的内容或其任何翻译的任何不准确、与取得所存证券的权益相关的任何投资风险、所存证券的有效性或价值、任何第三方的信誉、允许任何权利因存款协议的条款而失效或因公司的任何通知的失败或及时性而承担任何责任。
(n)尽管本协议或《存款协议》中有任何相反的规定,存托人和托管人可就定价、代理投票、公司诉讼、集体诉讼和与本协议和《存款协议》有关的其他事项使用第三方交付服务和信息提供者,并使用当地代理人提供服务,例如但不限于出席发行人的任何证券持有人会议。尽管保存人和托管人在选择和保留这类第三方提供者和当地代理人时会使用合理的谨慎(并导致其代理人使用合理的谨慎),但他们不会对他们在提供相关信息或服务时所犯的任何错误或遗漏负责。
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(o)保存人不对继任保存人作出的任何作为或不作为承担责任,不论是与保存人先前的作为或不作为有关,还是与保存人被免职或辞职后完全产生的任何事项有关。
(p)公司已同意在特定情况下向保存人及其代理人作出赔偿,而保存人已同意在特定情况下向公司作出赔偿。
(q)尽管《存款协议》或本ADR有任何其他相反的规定,存托人、公司或其各自的任何代理人均不得就任何个人或实体(包括但不限于法律费用和开支)所招致的任何形式的任何间接、特殊、惩罚性或后果性损害(包括但不限于法律费用和开支)或利润损失向持有人或受益所有人承担责任,无论是否可预见,也不论可提出此种索赔的诉讼类型如何。
(r)在适用的范围内,存款协议或本ADR的任何条款均无意构成对持有人或受益所有人根据1933年《证券法》或1934年《证券交易法》可能拥有的任何权利的放弃或限制。
(十五)辞退及解除保管人;保管人。
(a)辞职。存托人可通过向公司送达的关于其选择这样做的书面通知辞去存托人的职务,该辞职将在继任存托人的任命及其接受《存款协议》规定的该项任命时生效。
(b)移走。保存人可在任何时间由公司以不少于60天的提前书面通知解除其职务,自(i)通知送达保存人后的第60天及(ii)委任继任保存人及其接受《保存协议》所规定的委任后的较后日期起生效。
(c)托管人。存管人可以指定替代或额外的托管人,“托管人”一词是指每个托管人或所有托管人,视文意而定。
(d)如保存人(根据上文(a)项)提供其辞职通知或公司(根据上文(b)项)提供保存人被免职通知,而在首次提供该辞职或免职通知后的第六十(60)天内未指定继任保存人,则保存人可按本ADR第(17)款(终止)规定的方式终止存托协议和ADR,其后该保存人在存托协议和ADR形式下的义务由上述第(17)款的规定管辖。
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(16)修正。在不违反第(2)款最后一句(撤回已存入证券)的情况下,美国存托凭证和存托协议可由公司和存托人进行修订,条件是任何以每份美国存托凭证为基础征收或增加任何费用、收费或开支(股票转让或其他税收和其他政府收费、转让或登记费用除外)的修订、每份取消请求的交易费用(包括通过SWIFT、传真传输或任何其他通信方式提出的任何取消请求)第(7)款(c)款(存托人收费)中描述的ADR形式的交易费用,适用的交割费用或其他此类费用、收费或开支),或以其他方式损害持有人或受益所有人的任何实质性现有权利,应在向持有人发出此类修改通知后三十(30)天后生效。存款协议的任何修订如此生效时,每名持有人和受益所有人应通过继续持有该ADR或其中的权益,被视为同意并同意该修订,并受由此修订的存款协议的约束。在任何情况下,任何修订均不得损害任何ADR的持有人交出该ADR并接收由此所代表的已存入证券的权利,除非是为了遵守适用法律的强制性规定。(i)为(a)根据1933年《证券法》将ADS登记在表格F-6上或(b)ADS或股票仅以电子记账形式交易以及(ii)在这两种情况下均不施加或增加由持有人承担的任何费用或收费而合理需要(由公司和存托人同意)的任何修订或补充,应被视为不损害持有人或受益所有人的任何实质性权利。尽管有上述规定,如任何政府机构或监管机构应通过新的法律、规则或条例,要求修订或补充《存款协议》或ADR的形式以确保其遵守,公司和存托人可根据该等经变更的法律、规则或条例随时修订或补充《存款协议》和《ADR》。在此种情况下,对存款协议的此类修订或补充可在向持有人发出此类修订或补充通知之前或在合规所需的任何其他期限内生效。对存托协议或ADR形式的任何修订的通知无需详细描述由此实施的具体修订,任何此类通知中未描述具体修订不应导致此类通知无效,但前提是,在每种此类情况下,向持有人发出的通知确定了持有人和受益所有人检索或接收此类修订文本的方式(即在从委员会、保存人或公司网站检索时或在保存人提出请求时)。
(17)终止。
(a)由保存人及公司终止。
(i)保存人须在公司的书面指示下,随时透过在终止日期最少三十(30)天前向持有人邮寄有关终止的通知,以终止存款协议。
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(ii)如(a)自保存人首次向公司提供辞职通知之日起六十(60)天届满,且继任保存人不得根据存款协议经营,(b)自首次提供解除通知之日起六十(60)天届满,且继任保存人不得根据存款协议经营,(c)公司破产,在清算程序中或资不抵债时,(d)ADR从“国家证券交易所”(已根据1934年《证券交易法》第6条在委员会登记)退市,(e)公司实施(或将实施)赎回全部或几乎全部已存入证券,或现金或股票分配,代表已存入证券的全部或几乎全部价值的回报,(f)就剩余的ADS而言没有已存入证券,包括如果已存入证券被注销,或已将已存入证券视为没有价值,或(g)发生合并、合并、出售资产或其他交易,其结果是交付证券或其他财产以换取或代替已存入的证券。
(iii)此外,如(a)与任何政府当局或机构的制裁有关的任何法律、规则或条例要求,(b)保存人将根据或依据任何法律、规则或条例承担责任,或(c)任何政府当局或机构要求承担责任,在每种情况下均由保存人以其合理酌处权确定,则保存人可立即终止存款协议,而无须事先通知公司、任何持有人或受益所有人或任何其他人。
(b)保存人的义务。
(i)在终止日期后,存托人及其代理人将不再根据存托协议和本ADR执行任何进一步行为,除非接收和持有(或出售)已存入证券的分配、交付被撤回的已存入证券以及采取后两款规定的行动,在每种情况下,均须向存托人支付本格式ADR第(7)款规定的适用费用和开支(存托人收费)。
(ii)在终止日期后,如存放证券在证券交易所上市及公开买卖,而存托人认为其能够、容许及切实可行地出售存放证券而无须作出不当努力,则,存托人可努力公开或私下出售(只要其可合法地这样做)存放证券,该出售可在大宗出售/单手交易中进行,并在该等出售结算后,在法律许可及切实可行的范围内,在一个账户(可能是独立账户或非独立账户)中分配或持有此类出售的净收益,减去应付存托人的任何金额(包括但不限于注销费用),连同当时由其根据存款协议以信托方式持有的任何其他现金,不承担利息责任,以使有权获得该协议的持有人按比例受益。如果存托人出售所存证券,则存托人在进行此类出售后应被解除所有且不再具有任何根据存款协议和ADR承担的义务,但计入此类净收益和其他现金的除外。
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(iii)但是,如果存托证券在终止日期之后未在证券交易所上市和公开交易,或者由于任何原因,存托人未出售存托证券,则存托人应尽其合理努力确保ADS不再符合DTC资格,并且此后,DTC及其任何被提名人均不得成为持有人。在ADS不再符合DTC资格和/或DTC或其任何被提名人都不是持有人时,只要公司不是(据存托人所知)资不抵债或处于破产或清算状态,存托人应:
(a)取消本ADR及所有其他未偿还ADR,
(b)要求DTC向存托人提供有关通过DTC持有ADS的人的信息,并在收到该信息后修订ADR登记册以反映DTC提供的信息,
(c)指示其托管人向公司交付所有已存入的证券,公司的附属公司或附属公司或注册办事处提供者(附属公司或附属公司或注册办事处提供者为“公司代表”)或公司聘请的独立信托公司(“受托人”)为ADR的实益拥有人以信托方式持有该等已存入证券如根据适用法律,公司不得持有任何已存入证券及/或公司已指示存托人将该等已存入证券连同股票转让表格及/或涵盖适用法律规定所需的包括该等已存入证券的其他转让文书交付予公司代表或受托人,并以或基本上以证明附件 C(以及任何适用的股份凭证或遗失股份凭证的弥偿)的形式载列,在任一情况下均指ADR登记册上载列的名称,及
(d)向公司提供ADR注册纪录册副本(该副本可透过电子邮件或根据存款协议的通知条文所准许的任何方式发送)。
在收到涵盖该等已存入证券、任何适用的股份证书或遗失股份证书的弥偿及ADR登记册的任何转让文书后,公司须:(i)批准将先前由其ADR所代表的已存入证券转让予ADR登记册上所列人士(如适用),(II)促使公司成员名册的相关更新,以反映先前由其ADR所代表的已存入证券已转让予ADR名册上所列人士(如适用),及(III)向保存人提供经更新的公司成员名册的核证副本。
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在存托人合理地认为公司资不抵债的情况下,或如果公司处于接管状态、已申请破产和/或以其他方式处于重组、管理或清算中,并且在任何此类情况下,所存证券在终止日期后未在证券交易所上市和公开交易,或者如果出于任何原因,存托人认为其无法或实际上无法在没有过度努力的情况下及时出售所存证券,存放的证券应被视为没有价值(且该等持有人应被视为已告知存托人存放的证券没有价值)。存托人可以但不应承担义务,且持有人不可撤销地同意并同意,存托人可指示其托管人向公司(视情况由其管理人、接管人、行政接管人、清盘人、临时清盘人、重组人员、临时重组人员、受托人、控制人或监督破产、无力偿债、管理、重组或清算过程的其他实体行事)交付所有已存入证券,并通知公司已无偿交还已存入的股份。公司应在适用法律的规限下,及时接受无偿交回已交存股份,并向保存人交付书面通知,确认(a)接受无偿交回已交存证券及(b)注销该等已交存股份。在通知公司已无偿交还已交存股份且不论公司是否已遵守紧接前一句后,存托人应立即通知持有人其ADS已被注销且未向持有人支付任何对价。
在保存人遵守本第(17)(b)(iii)款的规定后,保存人及其代理人应解除《存款协议》和ADR项下的所有义务,并不再承担任何义务。
(c)公司的义务。于终止日期后,除根据本款第(17)项承担的责任及其对保存人及其代理人承担的责任外,公司须解除根据存款协议承担的所有义务。
(d)建立无担保的ADR方案。尽管有任何相反的情况,就根据本第(17)款进行的任何终止而言,存托人可在不通知公司的情况下,全权酌情为股份设立一个无担保的美国存托股份计划(根据存托人可能确定的条款),并向持有人提供一种方法,以提取根据存托协议发行的ADS所代表的股份,并将这些股份定向存入此类无担保的美国存托股份计划,但在每种情况下,存托人可自行决定收取费用,第(7)款规定的费用和开支以及适用于无担保美国存托股票计划的费用、收费和开支。
(18)任命;致谢和约定。每一持有人和每一受益所有人,在接受根据存款协议的条款和条件发行的任何ADS或ADR(或其中任何权益)后,就所有目的而言,均应被视为(a)是存款协议和适用的ADR(s)条款的一方并受其约束,(b)指定保存人的实际代理人,全权转授,代表其行事,并采取存款协议和适用的ADR(s)中设想的任何和所有行动,采取遵守适用法律所需的任何和所有程序,并采取保存人全权酌情认为必要或适当的行动,以实现《存款协议》和适用的ADR(s)的目的,采取此类行动是其必要性和适当性的决定性决定因素,以及(c)承认并同意(i)《存款协议》或任何ADR中的任何内容均不得在其各方之间产生合伙或合资关系,也不得在这些各方之间建立信托关系或类似关系,(ii)保存人,其分部、分行及联属公司及其各自的代理人可能不时掌握有关公司、持有人、实益拥有人及/或其各自的联属公司的非公开资料,(iii)存托人及其分部、分行及联属公司可能随时与公司、持有人、实益拥有人及/或其中任何一方的联属公司有多个银行业务关系,(iv)存托人及其分部、分行及联属公司可能不时从事对公司不利的交易,持有人、实益拥有人及/或其各自的联属公司可能拥有权益,(v)存托协议或任何ADR(s)中的任何内容均不得(a)阻止存托人或其任何部门、分支机构或关联机构从事任何此类交易或建立或维持任何此类关系,或(b)责成存托人或其任何部门、分支机构或关联机构披露任何此类交易或关系,或对任何此类交易或关系中获得的任何利润或收到的付款进行会计处理,(vi)存托人不得被视为知悉任何分支机构持有的任何信息,就存款协议和本ADR的所有目的而言,存托人的分立或关联和(vii)向持有人发出的通知应被视为构成向任何和所有ADS受益所有人发出的通知,该通知由该持有人的ADR证明。就存款协议和本ADR项下的所有目的而言,本协议的持有人应被视为拥有代表本ADR所证明的ADS的任何和所有受益所有人行事的所有必要权力。
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(19)放弃。存款协议的每一方(包括,为避免产生疑问,ADS或ADR的每一持有人和受益所有人、和/或权益持有人)在此不可撤销地放弃,在适用法律允许的最充分范围内,在任何诉讼、诉讼或针对存款人和/或公司的程序中,其可能拥有的任何由陪审团进行审判的权利直接或间接侵权、普通法或任何其他理论)。在适用的范围内,存款协议或本ADR的任何条款均无意构成对持有人或任何受益所有人根据1933年《证券法》或1934年《证券交易法》可能拥有的任何权利的放弃或限制。
(二十)管辖权。通过持有或拥有ADR或ADS或其中的权益,持有人和受益所有人各自不可撤销地同意,公司或存托人因或基于存款协议、ADS、ADR或其中所设想的交易而对持有人或受益所有人提起的或涉及其的任何法律诉讼、诉讼或程序,可据此或特此在纽约州纽约州的州或联邦法院提起,并且通过持有或拥有ADR或ADS或其中的权益,每一方都不可撤销地放弃其现在或以后可能对任何此类程序的地点设置提出的任何异议,并不可撤销地在任何此类诉讼、诉讼或程序中服从此类法院的非专属管辖权。通过持有或拥有ADR或ADS或其中的权益,持有人和受益所有人还各自不可撤销地同意,持有人或受益所有人因或基于存款协议、ADS、ADR或其中所设想的交易而对存托人提起或涉及存托人的任何法律诉讼、诉讼或程序,在此或因此,只能在纽约州纽约州的州或联邦法院提起。尽管有上述规定或《存款协议》中的任何规定相反,但在存款协议中,其每一方(即公司、存托人以及所有持有人和受益所有人)已同意:(i)存托人可全权酌情选择直接或间接基于存款协议、ADS、ADR或其中所设想的交易产生或相关的任何争议、诉讼、诉讼、争议、索赔或程序,从而或特此提出,包括但不限于关于其存在、有效性、解释的任何问题,针对任何其他一方或多方的履行或终止(“争议”)(包括但不限于针对持有人和受益所有人提起的争议、诉讼、诉讼或程序),由根据下述条款进行的仲裁提及并最终解决,以及(ii)保存人可全权酌情通过向相关一方或多方发出书面通知,要求任何一方或多方提起的任何争议、诉讼、诉讼、争议、索赔或程序(包括但不限于争议、诉讼、持有人和受益所有人)对存托人提起的诉讼或诉讼)应提交并最终通过根据《存款协议》规定的条款进行的仲裁解决:但条件是,尽管存托人根据本条款(ii)发出书面通知,但在任何持有人或受益所有人对公司和/或存托人提出的任何索赔存在特定的违反联邦证券法方面的情况下,持有人或受益所有人对公司和/或存托人提起的此类索赔的违反联邦证券法方面可能,根据该持有人或受益所有人的选择,留在纽约州、纽约州的州或联邦法院以及所有其他方面,该持有人或受益所有人对公司和/或存托人提起的索赔、争议、法律诉讼、诉讼和/或诉讼,包括与联邦证券法违规索赔一起或在联邦证券法违规索赔之外提起的索赔,将根据此处提交仲裁。任何此类仲裁应由保存人选择,根据美国仲裁协会的商事仲裁规则在纽约、纽约进行,或按照联合国国际贸易法委员会(UNCITRAL)的仲裁规则在香港进行,并由香港国际仲裁中心担任指定机构,任何此类仲裁的语言均应为英文,在每种情况下均按《保存协议》的规定进行。
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DOUYU INTERNATIONAL HOLDINGS LIMITED之承诺契据
| 至: | 摩根大通银行,N.A.(the "保存人") |
| 麦迪逊大道383号,11楼 | |
| 纽约,纽约10179 | |
| 关注:存托凭证集团 | |
| 电子邮件:DR _ Global _ CSM@jpmorgan.com |
日期:[日期]
斗鱼有限公司(“公司”或“我们”)指公司与存托人(其中包括)于日期为2019年7月16日经修订的存款协议(“存款协议”)。本契据投票中使用的未在此明确定义的大写词语和表达方式应具有《存款协议》中赋予它们的含义。
本公司在此不可撤销及无条件地承诺指示其注册办事处提供者将存托人向本公司提交的任何及所有股份转让,包括但不限于存托人在终止日期后提交的任何股份转让指示,登记于本公司的股东名册。
公司应及时向保存人交付反映保存人根据前款向公司提交的任何股份转让的更新的会员名册的核证副本。
本契据投票及双方在本协议项下的权利和义务应受开曼群岛法律管辖并按其解释。
本契据投票已作为契据执行,并于上述日期和年份首次交付。
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| 作为契据为并代表斗鱼有限公司由:
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| ) | __________________________________ | |
| ) | 正式授权签署人 | |
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| 在有: | ||
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| 证人签名 | ||
| 姓名:_____________________________ | ||
| 地址:___________________________ | ||
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股份转让表
日期[日期]
对于我们从附表所列各方(“受让方”)收到的良好且有价值的对价,摩根大通 Bank,N.A.(“转让方”、“我们”或“我们”)兹向受让方转让附表所载表格中与其名称相对的股份(“股份”)。
| 为Transferor签署并代表Transferor:
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| ) | __________________________________ | |
| ) | 正式授权签署人 | |
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| ) | 姓名:______________________________ | |
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| ) | 标题:______________________________ | |
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受让人
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