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附件 19

公司政策声明

关于内幕交易

2023年5月25日更新

这项政策适用于所有高级职员、董事和雇员

CarParts.com股份有限公司（“公司”）的

并取代之前所有的内幕交易政策

i.	政策声明的必要性

根据联邦证券法，在拥有有关公司的重大非公开信息的情况下进行公司证券交易是非法的。向可能根据该信息进行交易的其他人披露或提供重大非公开信息，或在拥有重大非公开信息的情况下建议他人如何进行交易，也是违法的。凡掌握公司重大非公开信息的人员，视为“内幕信息知情人”。内幕信息知情人这一类别并不局限于高级管理人员和董事。

内幕交易违规行为受到美国证券交易委员会（“SEC”）和美国检察官的严厉追究，此类违规行为受到严厉处罚。在监管部门集中力量打击交易的个人，或向交易的其他人提示内幕信息的同时，联邦证券法也规定，如果公司和其他控制人未能采取合理措施防止公司人员进行内幕交易，则可能对其承担责任。美国证券交易委员会（SEC）和纳斯达克股票市场在侦破和追究内幕交易案件方面都非常有效。SEC已成功起诉了针对员工通过外国账户进行交易、家人和朋友进行交易以及仅涉及少量股票的交易的案件。

公司采纳这份关于内幕交易的公司政策声明（“政策声明”）既是为了履行公司防止内幕交易的义务，也是为了帮助公司人员避免与违反内幕交易法相关的严重后果。本政策声明还旨在防止甚至出现公司雇用或与其有关联的任何人（不仅仅是公司的高级职员或董事）的不当行为。

ii.

处罚

内幕交易违规的后果可能极其严重和严重：

贸易商和自卸商。公司人员（或其小费）利用内幕信息进行交易（或向他人提示内幕信息），除其他事项外，将受到以下处罚：

最高为所得利润或所免损失三倍的民事处罚；

最高可被处以5,000，000美元的刑事罚款（无论该交易的利润有多小）；以及

最高可判二十年监禁。

向随后进行交易的人提示信息的人将受到与tippee相同的处罚，即使该人没有进行交易，也没有从tippee的交易中获利。

控制人员。公司及其监管人员如未采取适当措施防范非法内幕交易，可受到以下处罚：

最高可处以1,000，000美元的民事罚款，如果更高，则为因员工违规而避免的利润或损失的三倍；和

最高25,000，000美元的刑事处罚。

公司实施的制裁。遵守公司政策是每位员工、高级管理人员和董事继续受雇于公司或在公司服务的条件。员工不遵守公司的内幕交易政策将使该员工受到公司施加的制裁，其中可能包括因故解雇，无论该员工不遵守是否导致违法。公司保留自行酌定并根据其可获得的信息确定本保单声明是否被违反的权利。公司也可以判定特定行为违反本政策声明，无论该行为是否也违反了法律。公司无须等待针对被控违规者的民事或刑事诉讼立案或结案后再采取纪律行动。

iii.

政策声明

公司的政策是，任何知悉与公司有关的重大非公开信息的公司董事、高级职员或其他雇员不得直接或通过家庭成员或其他个人或实体，（a）购买或出售公司证券（根据符合SEC规则10b5-1的预先批准的交易计划除外），或从事任何其他行动以利用该信息，或（b）将该信息传递给公司以外的其他人，包括家人、朋友和熟人。此外，公司的政策是，任何董事、高级职员或公司其他雇员如在为公司工作期间获悉与公司有业务往来的公司的重大非公开信息，包括客户或

公司的供应商，可以交易该公司的证券，直到信息公开或不再重要。

紧急情况也不例外。出于独立原因（例如需要为紧急支出筹集资金）可能是必要或合理的交易不在政策范围内。如果员工、管理人员或董事有重大、非公开信息，该禁令仍然适用。证券法不承认这种减轻处罚的情形，无论如何，即使出现不正当交易也必须避免，以维护公司遵守高行为标准的声誉。

向他人披露信息。联邦证券法FD条例要求公司避免选择性披露重大非公开信息。公司制定了发布重大信息的程序，其方式旨在实现信息发布后立即向公众广泛传播。除按照这些程序外，您不得向公司以外的任何人披露此类信息，包括家人和朋友。在掌握重大非公开信息（即使该信息本身未披露）的情况下，不得向他人传递有关公司的任何内幕信息或建议购买或出售公司证券。您也不得在互联网‘聊天室’或类似的互联网论坛中讨论公司或其业务。

合同制人员（非雇员）。公司有时会利用非公司雇员的合同人员的服务。因此，非雇员人员可能会接触到有关公司的重大非公开信息。公司期望所有此类合同人员遵守其证券交易政策的程度与要求员工遵守此类政策的程度相同。如果未能遵守公司的政策，公司将对任何此类人员及其受雇的组织采取适当行动。

材料信息。重要信息是合理的投资者在做出购买、持有或出售证券的决定时认为重要的任何信息。任何可以预期会影响公司股价的信息，无论是利好还是利空，都应被视为重大信息。以下列出了一些通常被视为重要信息的例子，但这份清单并非详尽无遗——其他信息可能会根据具体情况被视为重要信息：

财务信息，包括营收结果、营业收入或亏损、或净收益或亏损；

与投资界一致预期或其他收益指引、预测或预算不一致的收益；

有关重大合同或现有重大合同被取消的新闻；

有关重要新产品、服务或业务线的新闻；

产品或服务的重要供应商的收益或损失；

待决或拟议的合并、收购、合资或要约收购；

重大资产的未决或拟议收购或处置；

公司股息政策变更或宣布拆股，

公司股票回购的实施、变更或结果；

公开或非公开发行额外证券、借款、信贷便利或其他融资交易；

董事会、高级管理层发生变动或任何其他重大人事变动；

因实际、未决或威胁诉讼而导致的重大法律风险；或

即将破产或存在财务或流动性问题。

二十二后知后觉。请记住，任何审查你的交易的人都会在事后这样做，受益于20/20后知后觉。作为一个实际问题，在从事任何交易之前，你应该仔细考虑执行当局和其他人可能如何事后看待交易。

当信息“公开”。如果您知道重大的非公开信息，您可能不会进行交易，直到信息被广泛地披露给市场（例如通过新闻稿或SEC文件），并且投资大众有时间充分吸收这些信息。为避免不当行为的出现，一般情况下，信息不应在信息发布后的第二个交易日之后才算被市场充分吸收。例如，如果公司要在周一的市场时段或交易结束后发布公告，您通常应该在周四之前（在没有干预市场假期的情况下）才能交易公司的证券。如果公司在周一开始交易前发布公告，您通常不应在周三之前交易公司的证券。如果在周五发布公告，周三一般将是公告发布后的第一个符合条件的交易日。

家庭成员的交易。内幕交易政策也适用于与你同住的你的家庭成员、住在你家里的任何其他人，以及不住在你家里但其公司证券交易由你指导或受你影响或控制的任何家庭成员（如父母或子女在买卖公司证券前与你协商）。你对这些其他人的交易负责，因此应让他们在交易公司证券之前了解与你协商的必要性。

股票期权行权。公司的内幕交易政策不适用于行使员工股票期权，也不适用于行使您选择让公司代扣代缴股份的税款预扣权，但须遵守满足税款预扣要求的选择权。然而，该政策确实适用于作为经纪人协助的无现金行使期权的一部分的任何股票出售，或为产生支付期权行使价所需的现金而进行的任何其他市场出售。

额外禁止交易。公司认为公司的任何董事、高级职员或其他雇员从事公司证券的短期或投机性交易是不适当和不适当的。因此，公司的政策是董事、高级职员和其他雇员不得从事以下任何交易：

a.卖空。卖空公司证券证明卖方预期证券价值将下降，因此向市场发出了卖方对公司或其短期前景没有信心的信号。此外，卖空可能会降低卖方改善公司业绩的动力。由于这些原因，本政策声明禁止卖空公司证券。此外，《交易法》第16（c）条禁止高级管理人员和董事从事卖空交易。

b.公开交易的期权。期权交易实际上是对公司股票短期变动的押注，因此造成董事、高级职员或雇员根据内幕消息进行交易的表象。期权交易也可能将董事、高级管理人员或员工的注意力集中在短期业绩上，而牺牲公司的长期目标。因此，本政策声明禁止在交易所或任何其他有组织市场进行涉及公司的看跌期权、看涨期权或其他衍生证券的交易。（某些类型的套期保值交易产生的期权头寸受以下标题为“套期保值交易”的部分管辖）。

c.保证金账户和质押。保证金账户持有的证券，如果客户未满足追加保证金要求，券商可能会在未经客户同意的情况下卖出。同样，作为贷款抵押品的质押（或质押）证券，如果借款人拖欠贷款，可能会在丧失抵押品赎回权的情况下出售。由于保证金出售或止赎出售可能发生在出质人知悉重大非公开信息或以其他方式不被允许交易公司证券的时候，因此禁止董事、高级职员和其他雇员在保证金账户中持有公司证券或将公司证券作为贷款的抵押品。如果某人希望将公司证券作为贷款的抵押品（不包括保证金债务）进行质押，并明确证明有偿还贷款的财务能力而不诉诸质押证券，则存在这一禁令的例外情况。

对冲交易。某些形式的对冲或货币化交易，例如零成本项圈和远期销售合同，允许董事、高级职员或员工锁定其所持股票的大部分价值，通常是为了换取股票的全部或部分上涨潜力。这些交易允许董事、高级职员或雇员继续拥有担保证券，但没有所有权的全部风险和回报。当这种情况发生时，董事、高级管理人员或雇员可能不再拥有与公司其他股东相同的目标。因此，公司不鼓励你从事这类交易。任何希望订立此类安排的人必须首先与董事会预先批准拟议的交易。任何对套期保值或类似安排的预先许可请求必须至少在拟议执行证明拟议交易的文件前一周提交总法律顾问，以供董事会批准，并且必须提出拟议交易的理由。

终止后交易。即使在您终止担任公司雇员、高级职员或董事后，该政策声明仍继续适用于您的公司证券交易。如果您在服务终止时拥有重大非公开信息，则在该信息公开或不再重要之前，您不得交易公司证券。

活动特定黑出；取消现有订单。公司有时可能会进行重大交易或经历将构成重大内幕消息的重大事件。公司保留强制执行交易窗口的权利，并可全权酌情禁止您在此类交易或事件期间交易公司股票。因此，公司可能会要求您取消现有订单（包括一直到被取消的订单），也可能会指示您的经纪人取消任何此类订单。不要假设公司认为你掌握内幕消息时会通知你。法律规定，在掌握内幕信息时，不得进行交易。然而，最终遵守本政策声明和避免非法交易的责任在于员工、高级职员或董事个人。

公司协助。任何人如对本政策声明或其适用于任何拟议交易有疑问，可致电（310）735-0089向公司总法律顾问索取额外指引。此外，在买卖公司任何证券前，你应与总法律顾问联络。

其他程序。公司可能会在未来更改这些程序或采用公司认为适当或可取的其他程序，以实现本政策声明的目的或遵守联邦证券法。

没有第三方权利。本政策声明无意就任何违反其条款的行为在第三方建立任何权利，也无意为公司或任何员工、高级职员或董事建立超出他们根据适用证券法已经负责的法律责任的任何法律责任。

认证。所有员工、管理人员和董事必须证明他们理解并有意遵守本政策声明。本政策声明附有所有雇员（执行官除外）必须签署的证明副本。请立即退回所附证明的已签立副本一份。已获公司总法律顾问通知的董事、执行官和某些关键员工的公司证券交易也受到额外限制，这些限制在本政策声明的增编中有所描述。

行政管理。该公司的总法律顾问负责该政策的管理。

声明增编

有关公司政策

内幕交易

为

受限制人士

2021年3月11日生效

2023年5月25日更新

为帮助防止无意中违反联邦证券法，并避免在掌握或知悉内幕信息时出现交易，公司董事会已通过关于内幕交易的公司政策声明（“附录”）的本增编。本增编适用于董事、执行官以及公司总法律顾问指定的某些关键员工（“受限制人员”）。公司的总法律顾问可能会不时指定新的个人成为本增编的受制人。本增编是对公司关于内幕交易的公司政策声明的补充和补充。

停电期。受限制人士不得在无交易期（“禁售期”）内在公开市场买卖证券。这一禁令的例外情况可能适用于根据下文讨论的预先批准的规则10b5-1计划进行的交易。公司的季度停电期从每个财政季度的第三个月的第十五个日历日结束时开始，一直持续到公司该季度收益公开发布后的第二个完整交易日。例如，如果公司在周一的市场时段或交易结束后发布公告，则禁售期将持续到周四开始交易。如果公司在开始交易前的周一发布公告，则禁售期一般将持续到周三开始交易（在没有干预市场假期的情况下）。如果在交易结束后的周五发布公告，周三一般将是公告发布后的第一个符合条件的交易日。如果在开始交易前的周五发布公告，周二一般将是公告发布后的第一个符合条件的交易日。当公司可能知悉总法律顾问认为必要或适当的重大非公开信息时，总法律顾问可能会对所有或部分被覆盖的个人和其他员工施加额外的停电期。所有被覆盖的个人也受此政策中的所有其他限制。

预清关程序。每位受限制人士在参与公司证券的任何交易之前，必须获得公司总法律顾问的预先许可，才能在涉及公司证券的交易中进行以下交易（包括其直系亲属的任何交易）。应在拟议交易至少两个工作日前向公司总法律顾问提交预先许可请求。公司的总法律顾问没有义务批准提交预先清关的交易，并可能决定不允许该交易。交易清仓仅在48小时内有效。公司有时可能会通过新闻稿、SEC提交的8-K表格或旨在实现信息广泛传播的其他方式发布中期收益指引或其他潜在的重大信息。您应该预料到，在公司正在组装即将发布的信息，直到信息被发布并被完全吸收之前，交易不太可能被预先清算

市场。

10b5-1计划。根据SEC规则10b5-1，对于根据符合特定要求的书面合同或计划进行的公司证券交易，一个人可能对内幕交易责任有肯定抗辩。简而言之，该规则为某人提供了预先安排出售或购买公司证券（包括行使期权）的机会，但条件是，在该人建立此类计划时，他或她并不知悉该规则规定的重大非公开信息和其他要求。为满足细则10b5-1，此种计划必须酌情满足以下各项要求以及细则10b5-1的任何其他要求：

(a)

以书面形式指示不知悉重大非公开信息的另一人执行交易；

(b)

善意设立，并在当事人不知悉重大非公开信息、善意经营之时；

（c）

规定用于确定购买或出售的时间和条款的客观标准（日期、价格门槛等），否则不受制定计划的人的任何影响或酌处权；

（d）

第16条要求高级职员和董事有一个冷静期，从计划被采纳或修改之日开始，到采用或修改后的90天或公司以10-Q表或10-K表披露财务业绩后的两个工作日（以较晚者为准）结束，该冷静期不超过120天，除非根据规则10b5-1不需要这样的冷静期；

（e）

第16条官员和董事以外的个人必须在计划通过或修改后有30天的冷静期，除非根据细则10b5-1不需要这种冷静期；

（f）

第16条高级人员和董事还将被要求在10b5-1计划内作出陈述，表示他们不知道任何重大的非公开信息，并且该计划正在善意地被采纳或修改；

（g）

除若干例外情况外，任何人不得与单一经纪自营商订立多于一份10b5-1计划；及

（h）

除某些例外情况外，一个人在12个月期限内采用的单笔交易10b5-1计划不应超过一份；“单笔交易计划”是指旨在在单笔交易中实现购买或出售计划涵盖的所有股份的计划。

公司要求公司总法律顾问预先批准与受限制人士设立的公司证券有关的所有规则10b5-1计划。此外，细则10b5-1计划须遵守公司董事会已批准的若干指引。如果受限制人士打算在禁售期内订立规则10b5-1计划或以其他方式采纳不在

遵守公司规则10b5-1计划准则。

公司须在向SEC提交的定期报告中报告其董事和高级职员采纳、重大修改和终止规则10b5-1计划和其他类型的书面交易安排以及此类交易安排的重大条款（定价条款除外）。第16条内部人员还将被要求在其表格4文件中说明是否根据10b5-1计划进行了购买或出售，以及采用该计划的日期。此外，证券的馈赠，以前可以在年底后在表格5上报告，现在要求在此种馈赠后的两个工作日内在表格4上报告。

认证

兹证明：

1.本人已阅读并理解日期为2023年5月25日的公司内幕交易政策声明及其增编（“政策声明”）。据了解，CarParts.com，Inc.（“公司”）的总法律顾问可就政策声明回答我的任何问题。

2.我同意，只要我受制于政策声明，我将遵守政策声明。

3.本人同意公司可随时全权酌情发布禁止买卖公司证券的禁令，并同意公司拥有全权和授权取消我可能下达的任何未完成的订单，包括“直到被取消为止”的订单，但我对遵守政策声明负有唯一责任。本人进一步同意并声明，在我掌握有关公司的重大非公开信息期间，我将永远不会交易公司证券。

4.本认证构成同意公司向公司的转让代理发出任何必要的停止转让指令，以强制遵守本政策声明。

	签名：

	打印名称：

	日期：