附件（k）（4）

有担保本票

对于获得的价值，特拉华州有限合伙企业（“借款人”）Altmore Debt I LP承诺以合法资金向特拉华州有限责任公司（“贷款人”）Altmore Credit Facility LLC及其继承人和受让人支付，美利坚合众国，本金三千万美元（30,000,000.00美元）或根据本有担保本票（本“本票”）应未偿还的较小金额，以及以下所述金额和方式的未付本金余额的利息。

1.1定义。在本说明中，以下术语应具有以下定义:

就任何人而言，“关联公司”是指直接或间接拥有或控制该人的任何人，控制或受该人控制或与该人共同控制的任何人。

“资产覆盖率”指在任何确定日期，借款人的有形资产净值除以借款人的负债总额（包括所有未偿还贷款）的比率，该比率载于最近交付的合规证书所附的资产负债表中。

“可用金额”具有第2.1（a）节中规定的含义。

“借款人账簿”是指借款人的所有账簿和记录，包括分类账；有关借款人的资产或负债，抵押品，业务运营或财务状况的记录；以及包含此类信息的所有计算机程序或磁带文件以及设备。

“借款请求”具有第2.1（a）节中规定的含义。

“营业日”是指不是星期六，星期日或纽约州的银行被授权或要求关闭的其他日期的任何一天。

“截止日期”是指本票据的日期。

“代码”是指纽约州采用的《统一商法典》。

“抵押品”指借款人的全部权利， 对下列个人财产的所有权和权益:一切财产， 账户， 设备， 库存， 合同权利或支付金钱的权利， 租赁， 许可协议， 特许经营协议， 一般无形资产（以下规定除外）， 商业侵权索赔， 文件， 票据（包括任何期票）， 动产票据（无论是有形的还是电子的）， 现金， 存款账户， 存款单， 固定装置， 信用证权利（无论信用证是否以书面形式证明）， 证券， 和所有其他投资财产， 版权， 商标和专利， 所有的商业机密， 所有设计权， 支持义务， 和金融资产， 无论是现在拥有的，还是以后获得的， 无论位于何处；以及与上述内容有关的所有借方账簿， 以及所有的权利主张， 上述任何一项的权利和权益，以及所有替代， 附加， 附件， 配饰， 加入、改进和替换， 产品， 上述任何或全部的收益和保险收益。“抵押品的定义中使用的术语应具有《法典》中赋予这些术语的含义。，

“合规证书”是指普通合伙人的高级管理人员或经理的证书，该证书的格式为本文所附的附件A，其中规定了该证书之日的资产覆盖率，（b）借款人的投资组合清单，（c）声明借款人在本说明中所作的陈述和保证在所有重大方面都是真实正确的，以及（d）声明不会发生任何违约或违约事件，并且在该日期将继续发生，或在该日期要求提供的贷款生效后将存在。

“或有义务”是指适用于任何人的该人与（i）另一人的任何债务，租赁，股息，信用证或其他义务有关的任何直接或间接责任，或有或其他责任；与未提取的信用证，公司信用卡有关的任何义务，或为该人的帐户签发或提供的商业服务。

“违约”是指随着时间的推移或通知的发出，将构成违约事件的任何情况。

“违约事件”具有第8节中指定的含义。

“排除在外的法律”是指任何美国联邦法律， 法规， 代码， 条例， 法令， 规则， 适用于生产的规定， 贩卖人口， 分布， 加工， 提取， 和/或销售大麻（大麻）及相关物质， 包括， 没有限制， 任何美国， 联邦法律， 文明， 不管是不是犯罪， 正因为如此， 不管是直接的还是间接的， 种植， 收获， 生产， 分布， 出售和持有大麻， 大麻或含有大麻或与大麻有关的物质或产品， 包括， 没有限制， 根据21U.S.C.841（a）， 等下， 根据18U.S.C.846， 禁止协助和教唆实施18U.S.C.2规定的犯罪行为， 根据《美国法典》第18条，禁止误判重罪（隐瞒他人的重罪行为）， 禁止在《美国法典》第18条第3款规定的犯罪行为发生后成为从犯， 以及1956年《美国法典》第18章规定的联邦洗钱法规， 1957, 和1960年以及根据上述任何一项颁布的法规和规则；但前提是1986年美国国内税收法第280E条， 经修正后， “不应成为一项被排除在外的法律。，

“公认会计原则”是指不时生效的美国公认会计原则。

“普通合伙人”是指PC Altmore GP LLC作为借款人的普通合伙人。

“政府当局”是指任何国家或政府，任何州或其其他政治分支，任何机构，权力机构，工具，监管机构，法院，中央银行或其他实体，行使政府，任何证券交易所和任何自我监管组织的行政，立法，司法，税收，监管或行政职能。

“债务”是指（a）借款的所有债务或财产或服务的递延购买价格，包括但不限于与担保债券和信用证有关的偿还和其他义务，（b）由票据，债券，债券或类似工具证明的所有义务，（c）所有资本租赁债务和（d）所有或有债务。

“破产程序”是指根据《美国破产法》（经修订）的任何规定或根据任何其他破产法或破产法由任何人或实体启动或针对任何人或实体启动的任何程序，包括为债权人的利益进行的转让，正式或非正式的延期，组成，通常与债权人一起延期，或寻求重组、安排或其他救济的程序。

“法律”对任何人而言，是指所有法律，法规，法典，法令，法令，规则，条例，条约，市政法规，司法或仲裁或行政或部委或部门或监管机构的判决，命令，决定，裁决或裁决，政策，自愿限制，准则或任何政府机构的其他法律要求，或前述的任何规定，包括普通法和民法以及衡平法的一般原则，在每种情况下均适用于该人或其任何财产或该人或其任何财产所受的约束，是否适用于美国或任何其他司法管辖区；“法律”是指其中的任何一项。尽管有上述规定，法律的定义排除了任何被排除在外的法律。

“贷款人费用”是指所有:与贷款文件的准备，谈判，管理和执行有关的合理费用或支出（包括合理的律师费和支出）；以及贷款人在修改过程中产生的合理律师费和支出，在破产程序之前、期间和之后发生的贷款文件的执行或抗辩（包括上诉费用和支出），无论是否提起诉讼。

“留置权”指任何抵押、留置权、信托契据、押记、质押、担保权益或其他产权负担。

“有限责任协议”是指Altmore Credit Facility LLC于12月21日签订的有限合伙协议，因为该协议可能会不时进行修订或重述。

“有限合伙人”指借款人的有限合伙人。

“贷款文件”是指本票据以及与本票据有关的任何其他文件，文书或协议，这些文件，文书或协议均不时进行修订或延期。

“重大不利影响”是指（a）就借款人而言，（i）对借款人的业务，运营，财产，资产，前景或财务状况的重大不利影响或重大不利变化，借款人履行其在本协议或任何其他贷款文件下的义务的能力受到重大损害，或贷款人在本协议或任何其他贷款文件下的权利和补救措施受到重大损害，以及（b）关于任何证券投资，此类组合投资的任何业务，运营，财产，资产或财务状况的重大不利变化。

“到期日”具有第2.2（b）节中规定的含义。

“有形资产净值”是指有形资产，但不包括根据证明此类组合投资的协议的条款违约的任何组合投资的有形资产的部分价值。

“票据”是指有担保的本票。

“债务”是指借款人根据本说明或任何其他协议欠贷款人的所有债务，本金，利息，贷款人费用和其他金额，无论是绝对的还是或有的，到期的或到期的，现在存在的或以后产生的，包括破产程序启动后产生的任何利息，包括贷款人通过转让或其他方式获得的借款人欠他人的任何债务、负债或义务。

“许可留置权”是指以下内容:

（a）税款、费用、评估或其他政府收费或征费的留置权，这些留置权不是拖欠的，也不是通过适当的程序真诚地提出异议的，条件是这些留置权不能优先于放款人的任何担保权益；和

（b）以银行或其他存款机构为受益人的资金存款的抵销权或银行留置权，仅限于在正常业务过程中与维护此类存款账户有关的范围。

“个人”是指任何个人，独资企业，合伙企业，有限责任公司，合资企业，信托，非法人组织，协会，公司，机构，公益公司，公司，股份公司，房地产，实体或政府机构。

“组合投资”是指个别的，“组合投资”是指借款人根据有限合伙协议的条款进行债务投资的某些投资组合公司的统称。

“负责人员”是指普通合伙人的高级管理人员或借款人的经理。

“时间表”是指随附于此并经贷款人批准的披露时间表。

“有形资产”是指借款人根据按照财务会计准则ASC820编制的估值所持有的证券投资中的债务和股权的价值（为免生疑问，对于除有形资产计量的日历年末以外的任何月份，将以借款人每季度准备的每项投资组合的估值为基础，该估值未经审计，不受ASC820的约束），不包括托管或单独账户中的所有现金及现金等价物。

会计术语。本协议中未明确定义的所有会计条款均应按照公认会计原则解释，本协议项下的所有计算均应按照公认会计原则进行。在本文中使用“财务报表”时，术语应包括其附注和附表。

2.1信贷延期。

（a）贷款。在遵守本协议第3节的规定以及本说明的其他规定和条件的前提下，贷方同意，它将向借款人提供从本协议之日起至到期日结束的循环贷款（“贷款”），在任何时候未偿还的总金额不超过3000万美元（30,000,000美元）（“可用金额”）。借款人应在贷款提前至少十（10）个工作日将借款请求（“借款请求”）交付给贷款人。贷款收益应存入借款人在借款请求中指定的账户中的即时可用资金。在到期日之前，借款人可以随时借入，偿还和重新偿还未偿还的贷款总额，但不超过可用金额。

（b）原始发行折扣。对于第一笔3000万美元（合3,000,000美元）的贷款，借款人同意，该贷款的资金总额将减少，原始发行折扣为贷款本金的1.5%（“OID”），前提是OID将由贷款人保留，为免生疑问，借款人同意，尽管从贷款的资金金额中进行了此类减少，但借款人仍有责任支付该贷款的全部本金（包括此类OID），而不实施此类减少，OID到期并应全额支付，如果不是根据本协议更早，则在到期日和该贷款的全部未偿还本金（包括该OID）的应计利息，而不实施此类减少。

（a）利率。本票据的未偿还本金额应按年利率10%计息。

（b）提高比率。如果本票据在第一笔贷款预付款后六个月或之前尚未以现金全额支付，并且根据第8.1节的规定，到期日尚未延长，然后，所有债务均应按年利率12%（12%）计算利息。

（c）付款。本协议项下的利息应每季度支付一次并拖欠一次。本票据的本金和所有应计但未支付的利息应在以下日期中的较早者到期并全额支付:（i）根据本协议第9.1节加速本票据；（二）在第一笔贷款预付款后六（6）个月（因为该日期可以根据【8.1】节的“到期日”延长）。利息按一年360天和90天季度计算，任何部分季度应按实际天数除以90天计算。本票据之未偿还本金额之应计利息将不作复利计算。本协议项下的款项应以电汇方式汇入贷款人在附件B上指定的账户。

2.3扣缴。贷款人根据本说明从借款人收到的付款将免费，无需扣除或预扣任何和所有当前或未来的税收，征费，关税，扣除额，预扣，评估，费用或任何政府机构征收的其他费用（包括任何利息，除非适用法律要求，否则应增加税收或适用的罚款）。如果需要扣除或预扣税款，借款人应进行必要的预扣，并立即向适用的政府机构支付预扣税款，并在根据适用法律应支付任何此类税款之日后，尽快向贷款人提供证明借款人已支付此类款项的税务收据的认证副本。

2.4费用。借款人应支付第2.1（b）节中规定的所有贷款费用和OID。

2.5预付款项。借款人可以在不少于五（5）个工作日之前书面通知贷款人，在任何时候或不时自愿预付全部或部分贷款，而不收取保险费或罚款。

3.1初始贷款的先决条件。贷款人提供初始贷款的义务须满足以下先决条件:

（a）贷款人应已收到由借款人的负责人员妥为签立并交付的本票据；

（b）贷款人应已收到一份证书，日期为结束日，并由普通合伙人签署，该证书证明借款人的普通合伙人和咨询委员会授权和批准执行，交付和履行贷款文件的决议；

（c）确认已在每个需要对其进行备案、登记或记录的司法管辖区提交了《统一商法典》融资声明，以便为放款人创造有利于抵押品的完善的担保权益或对抵押品的留置权；

（d）一份合规证书，证明在拟议贷款生效后，资产覆盖率超过2.5倍。

（e）支付贷方当时到期的开支；及

（f）贷款人可能合理地认为必要或适当的其他文件和其他事项的完成。

3.2每笔贷款的先决条件。贷款人有义务在任何日期（包括初始贷款）提供贷款，但必须提交借款请求，并附上合规证明，证明在实施拟议的贷款后，资产覆盖率不超过2.5，在申请贷款日期前至少十（10）个工作日。

4.1担保权益的授予。为了确保借款人迅速偿还任何和所有义务，并迅速履行其在贷款文件下的每项契约和义务，借款人特此授予贷款人对所有现有和以后获得或产生的抵押品的持续担保权益。该担保权益构成对现有抵押品的有效的第一优先担保权益，并将构成对在本协议日期之后获得的抵押品的有效的第一优先担保权益。

4.2提供所需的额外文件。借款人应不时应贷款人的要求，以贷款人满意的形式执行并向贷款人交付所有可转让抵押品，所有融资声明和贷款人可能合理要求的其他文件，完善并继续完善贷款人在抵押品中的担保权益（包括但不限于借款人与贷款人在获得存款账户控制协议方面的合作），包括附表中列出的账户。

4.3检查权。贷款人（通过其任何高级职员，雇员或代理人）有权在合理的事先通知下，在借款人的正常工作时间内不时检查借款人的账簿并复制其副本，以及检查，测试，并对抵押品进行评估，以核实借款人的财务状况或与抵押品有关的金额、条件或任何其他事项。

借款人声明并保证如下:

5.1适当的组织和资格。借款人是根据其成立地国的法律存在的有限合伙企业，在其业务或财产所有权要求其具有资格的任何州，都有资格并获得许可开展业务，预计在不具备这种资格的情况下，不会合理地预期会产生重大不利影响。

5.2适当授权；无冲突。贷款文件的执行，交付和履行在借款人的权力范围内，并已得到适当授权，与借款人的有限合伙证书或有限合伙协议中的任何规定均不冲突，也不构成违反，他们也不会（a）违反任何法律规定，任何法院或其他政府机构的命令（除外法律除外），或（b）（c）借款人或其任何财产或资产受约束的任何协议或其他文书的任何规定，或与任何协议或其他文书相冲突，导致重大违反或（在适当通知或时间流逝或两者兼有的情况下）构成重大违约，或导致产生或施加任何留置权，指控，限制，对借款人的任何财产或资产提出任何性质的申索或产权负担。

5.3无先前的产权负担。借款人对其财产拥有良好且可交易的所有权，除允许的留置权外，没有留置权。

5.4名称；首席执行官办公室的位置。除附表中披露的内容外，借款人未以本签名页上指定的名称以外的任何其他名称开展业务。借款人的首席执行官办公室位于本协议第10节中指定的地址。所有借款人的库存和设备仅位于本协议第10节中规定的位置。

5.5诉讼。没有任何诉讼或其他程序（包括任何政府程序或调查）悬而未决，或据借款人所知，威胁或影响借款人或借款人的资产，可能导致重大不利影响，或质疑贷款文件或根据贷款文件或与贷款文件有关的已采取或将采取的任何行动的有效性。

5.6财务报表无重大不利变化。贷款人从借款人收到的与借款人有关的所有财务报表（包括所有合规证书），在所有重大方面公允地反映了借款人截至该日的财务状况，借款人在该日终了期间的合并经营成果，借款人截至该日的有形资产和负债。自最近一次向贷款人提交此类财务报表之日起，借款人的财务状况未发生重大不利变化。

5.7偿付能力、债务的支付。借款人是有偿付能力的，并且有能力在到期时偿还债务。

5.8税。借款人已提交或促使提交了所有需要提交的材料纳税申报表，并已支付或已为其中反映的所有税款的支付提供了足够的准备。

5.9政府同意。借款人已获得所有政府机构的所有实质性同意，批准和授权，向所有政府机构作出了所有声明或备案，并向所有政府机构发出了所有通知，这些政府机构对于当前进行的借款人业务的持续运营是必要的。

5.10遵守法律和协议。借款人没有违反适用于其业务的任何法律，也没有违反任何协议，契约，租赁，协议或其他受约束的文书，在每种情况下，这种违反或违约都不会合理地预期会产生重大不利影响。借款人在所有重要方面均遵守有限合伙协议的条款。

5.11存款和证券账户。截至结算日，借款人仅维持附表所列的存款或证券帐户。

5.12投资公司。根据1940年《投资公司法》（经修订）的定义，借款人无需注册为“投资公司”或由“投资公司”控制的公司。

5.13《美国爱国者法案》；外国资产管制处和其他条例。借款人及其所知，借款人的任何关联公司，高级管理人员或代理人，（a）未违反任何反恐法律，（b）未从事任何隐藏身份的交易，投资，企业或活动，经济合作与发展组织洗钱问题金融行动特别工作组指定的任何一类被禁止犯罪的收益的来源或目的地，以及（c）不是被禁止的人，并且不从事任何业务或交易，或为被阻止的人的利益。

5.14全面披露。没有代表，借款人在提供给贷款人的任何证书或书面声明中所作的保证或其他声明包含对重要事实的任何不真实陈述，或省略了为使此类证书或声明中所载的陈述不会引起误解而必须陈述的重要事实截至制作之日。

借款人应执行以下所有操作:

6.1良好的声誉。借款人应在其注册成立的司法管辖区内保持其公司存在和良好声誉，并在适用法律要求其注册的每个司法管辖区保持资格，除非合理地预期失败不会产生重大不利影响。借款人应保留所有许可，批准和协议，但不能合理地预期其损失会产生重大不利影响。

6.2财务报表、报告、证明。借款人应向贷款人提供以下内容:

（a）在每个日历季度结束后的45天内，必须符合财务会计准则报表ASC820的证券投资估值（可根据有形资产定义中所包括的这种计算的变化），并包括，除其他事项外:（i）借款人的有形资产净值的摘要，按每个组合投资细分，并包括所贡献的权益，已实现的投资，每个组合投资的未实现价值和所有权百分比；借款人的负债总额（包括任何或有债务）的摘要；以及当时处于违约状态的任何组合投资的描述。

（b）在每个财政年度结束后90天内，提交经审计的借款方年度财务报表，并在收到每项证券投资的未经审计的财务报表后立即提交，如经审计的财务报表附有独立注册会计师的无保留意见。

（c）在每个日历季度结束后45天内，提交一份合规证书和所有证明文件。

（d）在借款人知悉有关情况后，证券投资出现重大不利变动。

（e）对适用于借款人的法律的任何变更的说明，该变更可以合理地预期会产生重大不利影响。

（f）在该事件发生后2个营业日内，发出有关发生失责或失责事件的通知。

（g）贷款人不时合理要求的其他资料。

6.3信息权。借款人应保存适当的记录和帐簿，并在通知后并在合理的事先通知的正常工作时间内，应允许贷款人的任何授权代表接触并允许其检查，复制或摘录其任何和所有账簿，记录和文件，检查其任何财产，并与其任何主要官员讨论其事务，财务和帐户，所有这些都在合理要求的时间和频率进行。

6.4税。借款人应依法及时支付或存入法律要求的所有重要的联邦，州和地方税收，评估或缴款，除非通过适当的程序真诚地对此类税收的有效性进行了质疑。

6.5遵守法律。借款人应在所有方面遵守与借款人业务行为有关的所有法律，但排除在外的法律除外，并应进一步遵守和履行借款人承担义务的任何合同或协议中包含的条款，条件和约定，在每种情况下，除非无法合理地预期不这样做会导致重大不利影响。借款人应在所有重要方面遵守有限合伙协议的所有重要规定。

6.6收益的使用。借款人应将贷款收益用于进行组合投资的债务投资，组合投资的债务再融资，向贷款人支付OID，以及支付与本协议拟进行的交易有关的费用和支出。贷款的任何部分均不得用于回购股权，也不得以违反或导致违反1934年《证券交易法》（经修订）第7条或根据该法发布的任何法规（包括但不限于T，U和X法规）的方式，借款人不拥有或不打算持有或购买美国法规所指的任何“保证金证券”。

6.7进一步的保证。借款人应随时不时执行和交付进一步的票据，并采取放款人合理要求的进一步行动，以实现本说明的目的。

7.消极的契约。

借款人不得执行以下任何一项:

7.1处置。转移，出售，租赁，转让或以其他方式处置其全部或任何部分的业务或财产，但在正常业务过程中除外，将组合投资的预期资产出售给Altmore BDC Inc.（“Altmore BDC”），该协议应由借款人的普通合伙人和咨询委员会批准，并与Altmore BDC的首次公开发行（“IPO”）（“形成交易”）一起进行。在完成形成交易的同时，Altmore BDC将被添加为本票据的借款人，Altmore Debt I LP将作为借款人被删除，而Altmore BDC将成为唯一的借款人。在首次公开发行后，Altmore BDC应在切实可行的范围内尽快将其首次公开发行的收益用于偿还本票据的所有未偿还贷款。

7.2业务变化。从事借款人目前从事的业务以外的任何业务。

7.3合并或收购。与任何其他业务组织合并或合并，或收购另一人的全部或基本上全部股本或财产，但拟出售给Altmore BDC的资产除外，该资产应由借款人的普通合伙人和咨询委员会批准，并与Altmore BDC的首次公开发行一起进行。在Altmore BDC首次公开发行后，Altmore BDC应作为借款人加入本票据。

7.4负债。就本注释和其他贷款文件项下的债务以外的任何债务创建，招致，担保，承担或承担或保持责任。

7.5产权负担。就其任何财产设定、招致、假定或遭受任何留置权，或转让或以其他方式转让任何获得收入的权利，但允许的留置权除外。

7.6分配给有限合伙人。向任何有限合伙人进行或支付任何类型的分配，支付和/或股息（（a）未投资于证券投资的出资的回报（b）在正常过程中的分配和

（c）根据有限合伙协议的条款进行的税收分配和估计的税收支付），而不是在进行此类分配，支付和/或股息之前，立即向贷款人交付一份合规证书，证明在该付款生效后遵守了其条款。如果在第一笔贷款发放后六（6）个月或之前，本票据及其所有应计利息尚未以现金全额支付，未经贷款人事先书面同意，借款人将不会向有限合伙人支付任何款项。

7.7分配给普通合伙人。借款人不得（i）向普通合伙人或普通合伙人的任何关联公司进行任何分配，或支付任何管理费，基于绩效的薪酬或任何其他类型的付款，分配或费用，在每种情况下，超出有限合伙协议允许的金额，或以违反或与有限合伙协议冲突的方式专门将利润分配给普通合伙人。在发生违约事件时和违约事件持续期间，借款人不得支付任何分配（根据有限合伙协议的条款，与税收和估计税款有关的分配除外），基于绩效的补偿或任何其他类型的付款，未经贷款人事先书面同意的分配或费用。

7.8投资。直接或间接获得或拥有任何人，或向任何人进行任何投资，但不包括投资于证券组合投资；或维持或投资其任何现金，存款帐户，其他经营帐户或投资帐户，但附表所列的除外。

7.9与关联公司的交易。直接或间接与借款人的任何关联公司进行或允许与之存在任何重大交易，除非交易是在借款人的正常业务过程中进行的， 在公平合理的条件下，该条件对借款人的有利程度不低于与非关联人士进行公平交易所获得的条件， 除拟向Altmore BDC出售组合投资的资产外， 应由借款人的普通合伙人和咨询委员会批准， 并与Altmore BDC的首次公开募股相结合。在完成交易的同时， 本票据应加上Altmore BDC作为借款人， 作为借款人，Altmore Debt I LP将被移除，Altmore BDC将成为唯一的借款人。首次公开发行后，在切实可行的范围内尽快， Altmore BDC将使用其IPO收益偿还本票据的所有未偿还贷款。首次公开发行后，在切实可行的范围内尽快， “Altmore BDC将用其首次公开发行的收益来偿还该票据的所有未偿还贷款。，

7.10偿还债务。就任何债务作出任何付款，但根据该等准许债务的条款就准许债务作出的现时付款除外。

7.11合规。根据1940年《投资公司法》的规定，成为一家“投资公司”，或由一家“投资公司”控制，或主要从事或从事为购买或持有保证金股票而提供信贷的业务，这是其重要活动之一，或将任何贷款的收益用于此目的，或违反任何法律，而违反法律可以合理地预期会产生重大不利影响。

根据本说明，以下任何一项或多项事件均构成借款人的违约事件:

8.1违约付款。如果借款人未能在到期时支付任何债务；前提是，如果本票据在第一笔贷款预付款后六（6）个月或之前尚未以现金全额支付，贷款人可以选择将付款时间延长不超过三年，并且这种不付款不应构成违约事件。

8.2契约违约。如果借款人未能履行本说明或任何贷款文件中包含的任何义务，则在借款人收到通知或借款人的任何高级管理人员意识到此事后的十（10）个工作日内未能解决此类违约；但是，前提是，如果违约因其性质而无法在十（10）个工作日内得到纠正，或者在借款人的努力尝试之后无法在该十天内得到纠正，并且这种违约很可能会在合理的时间内得到纠正，则借款人应有额外的合理期限（在任何情况下均不得超过30天）来尝试纠正此类违约，并且在该合理期限内，未能纠正此类违约将不被视为违约事件，但由贷款人自行决定，不得发放贷款

8.3重大不利影响。如果发生任何情况或情况，可以合理地预期会产生重大不利影响。

8.4无力偿债。如果借款人破产，或者如果借款人启动了破产程序，或者如果对借款人启动了破产程序，并且在六十（60）天内没有被驳回或中止。

8.5其他协议。如果在借款人是一方当事人或受其约束的任何协议中存在违约或其他不履行行为，导致第三方或多方当事人行使权利（无论是否行使），加速任何超过（500,000美元）或可能产生重大不利影响的债务的到期。

8.6判决。如果一项或多项判决要求单独或合计支付一定金额的款项，至少500,000美元且未包含在借款人保险单中的，应向借款人提供，并应在二十（20）个工作日内保持不满意和不停留（前提是该贷款人可自行决定在该判决得到满足或中止之前不提供任何贷款）。

8.7法院命令。如果法院命令禁止，限制或以任何方式阻止借款人继续处理其全部或任何重要部分的业务事务。

8.8虚假陈述。如果现在或以后在本文所述的任何保证或陈述中，或在任何负责人员根据本说明交付给贷方的任何证书中，存在任何重大不实陈述或重大错误陈述，或诱使贷方订立本说明或任何其他贷款文件，在每一种情况下，当制造。

9.1权利和补救措施。一旦发生违约事件并在违约事件持续期间，贷款人可以在其选择时，在不通知其选择和不提出要求的情况下，进行以下任何一项或多项操作，所有这些操作均由借款人授权:

（a）宣布债务的全部或任何部分立即到期应付（但在发生第8.4条所述的违约事件时，所有债务应立即到期应付，而无需贷款人采取任何行动）；

（b）停止提供贷款；

（c）抵销及适用于该等债务的任何及所有（i）借方由贷方持有的余额及按金，或在任何时间因贷方持有的贷方或借方的帐户而欠下或为该贷方或借方持有的贷方或帐户而欠下的债务；

（d）根据《守则》行使其权利和补救措施，包括以一项或多项合同或交易的方式，以现金或条款，在贷款人认为商业上合理的方式和地点处置抵押品，并以贷款人认为适当的任何方式或命令将任何收益用于债务；

（e）放款人可在任何公开发售中赊购投标；及

（f）在上述规定的抵押品处置后存在的任何不足之处将由借款人立即支付。

9.2贷款人对抵押品的责任。放款人不应以任何方式或方式对以下情况承担责任或责任:（a）抵押品的保管；（b）因任何原因而以任何方式或方式发生或产生的任何损失或损害；或（c）抵押品价值的任何缩减。

9.3累积补救措施。贷款人在贷款文件下的权利和补救措施应是累积的。贷款人应拥有所有其他权利和补救措施，而不是与本守则，法律或衡平法规定的不一致。贷款人行使一项权利或补救措施不应被视为一种选择，贷款人对借款人的任何违约事件的放弃也不应被视为一种持续的放弃。贷款人的任何延迟均不得构成其放弃，选择或默许。除非在代表贷款人签署的书面文件中作出放弃，否则贷款人的放弃将不会生效，并且仅在这种情况下以及出于给予放弃的目的才会生效。

9.4需求；抗议。借款人放弃要求，抗议，抗议通知，违约或不兑现通知，付款和不付款通知，任何违约通知，到期不付款，释放，妥协，结算，延期或续签帐户，文件，工具，动产票据，以及贷款人在任何时候持有的、借款人可能以任何方式承担责任的担保。

10.通知。

除非本说明中另有规定，否则任何一方与本说明或与此相关的任何其他贷款文件有关的所有通知或要求均应为书面形式（财务报表和其他信息文件除外，可以通过一流的邮件发送，预付邮资）应通过公认的隔夜送达服务，挂号信，预付邮资，要求的回执，电子邮件或通过电话传真（视情况而定）亲自交付或发送给借款人或放款人，其地址如下:

本协议的当事人可以通过以上述方式向对方发出的书面通知，变更其接收本协议项下通知的地址。

11.法律和审判地点的选择；放弃陪审团审判；司法参考。

本协议和所有其他贷款文件（除任何贷款文件中另有明确规定外）应受纽约州内部法律管辖，并根据纽约州内部法律进行解释，而不考虑法律冲突原则。借款人和贷款人各自服从位于纽约州的州和联邦法院的管辖权。借款人和放款人在此放弃各自在陪审团审判中的权利，以任何基于贷款文件或其中预期的任何交易或由此产生的任何索赔或诉讼理由，包括合同索赔，侵权索赔，违反义务索赔，以及其他所有共同之处。

12.一般规定。

12.1继承人和受让人。本协议应约束并确保各方各自的继承人和允许的受让人的利益；但是，前提是未经贷款人事先书面同意，借款人不得转让本票据或本协议项下的任何权利，该同意可以由贷款人自行决定授予或拒绝。贷款人有权在未经借款人同意或通知的情况下出售，转让，谈判或授予参与贷款人在本协议项下的义务，权利和利益的全部或任何部分或任何权益。

12.2赔偿。借款人应针对以下情况进行辩护，赔偿并使贷款人及其高级职员，雇员和代理人免受损害:（a）任何其他方声称或主张的与本说明所述交易有关的所有义务，要求，索赔和责任；（b）以任何方式遭受的所有损失或贷款人费用，放款人因本票据或其他方式（包括但不限于合理的律师费和费用）导致或以任何方式产生或由放款人与借款人之间的交易（无论是根据本票据还是其他方式）引起或以任何方式产生，除上述任何一种由贷款人的重大过失或故意不当行为引起的情况外。

12.3本质时间。时间对于履行本说明中规定的所有义务至关重要。

12.4规定的可分割性。为了确定任何特定条款的法律可执行性，本说明的每个条款应与本说明的每个其他条款分开。

12.5书面修正案，合并。本通知和贷款文件均不得口头修改或终止。双方之间关于本说明和贷款文件主题的所有先前协议，谅解，陈述，保证和谈判（如果有）均合并到本说明和贷款文件中。

12.6对应方。本协议可以在任何数量的对应方中执行，也可以由不同的当事方在单独的对应方上执行，每个对应方在执行和交付时应被视为正本，而所有这些在一起时应构成一个相同的协议。如果任何签名是通过传真传输或通过电子邮件发送的“。pdf格式的数据文件，该签名应创建执行（或代表其执行该签名）的一方的有效和具有约束力的义务，其效力和效力与该传真或“。“PDF”签名页是其原件。尽管有上述规定，借款人应在截止日期后的十（10）个工作日内交付贷款人要求的所有原始签署文件。

12.7生存。只要任何义务（早期赔偿义务除外）仍未履行，本说明中的所有契约，陈述和保证将继续完全有效。借款人就第12.2节中所述的费用，损害，损失，费用和负债向贷款人进行赔偿的义务应一直有效，直到针对贷款人可能提起的诉讼的所有适用的时效期限结束为止。

12.8保密；披露。本协议的每一方应对其自己的同类专有信息采取与其相同的谨慎程度，以保持根据本说明收到或接收的任何非公开信息的机密性，除非可以（i）向该方的子公司或关联公司披露与该另一方目前或未来的业务关系有关的此类信息， 贷款中任何权益的潜在受让人或买方， 前提是它们同样受保密义务的约束， 如法律所规定， 法规， 规则或秩序， 传票， 司法命令或类似命令， 与该项考试有关的规定， 对该方和（v）贷款人可能决定的与执行本协议项下的任何补救措施有关的审计或类似调查。“本协议项下的机密信息不应包括在此日期之后属于公共领域或成为公共领域一部分的信息。，

12.9爱国者法案通知。贷款人通知借款人，根据美国爱国者法案的要求，酒吧的标题III。L.107-56（2001年10月26日签署成为法律）（“爱国者法案”），要求获得，核实和记录识别借款人的信息，其中包括姓名和地址以及其他信息，这些信息将使贷款人能够根据爱国者法案识别借款人。

【签名页如下】

作为对此的见证，借款人已促使本通知自上述第一笔日期起执行。

确认并同意

附件a

合规证书

附件b

贷方付款指示

时间表

第4.2节-银行账户:

第5.4节-名称:

第5.11节-存款和证券账户:

第7.8节-投资: