| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益拥有权变动表 根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交 或1940年《投资公司法》第30（h）条 |
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如果不再受第16节约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。见指令1（b）。 | ||||||||||||||||
1.报告人的姓名和地址*
（街）
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 纳威斯塔国际公司[资产净值] |
5.报告人与发行人的关系 （勾选所有适用项）
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| 3.最早交易日期（月/日/年） 07/01/2021 |
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| 4.如果修改，原始提交日期（月/日/年） |
6.个人或联合/团体备案（检查适用行）
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| 表I-收购，处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称（Instr.3） | 2.交易日期（月/日/年） | 2A.视为执行日期（如果有）（月/日/年） | 3.交易代码（Instr.8） | 4.获得（a）或处置（d）的证券（Instr.3、4和5） | 5.报告交易后实益拥有的证券数量（Instr.3和4） | 6.所有权表格:直接（d）或间接（i）（Instr.4） | 7.间接实益拥有的性质（Instr.4） | |||
| 代码 | v | 金额 | （a）或（d） | 价格 | ||||||
| 普通股 | 07/01/2021 | d(1) | 81,807 | d(1) | $44.5 | 0 | d | |||
| 递延股份单位(2) | 07/01/2021 | d(3) | 2,365 | d(3) | $44.5 | 0 | d | |||
| 溢价股份单位(4) | 07/01/2021 | d(5) | 425 | d(5) | $44.5 | 0 | d | |||
| 表II-收购，处置或实益拥有的衍生证券 （例如认沽期权，看涨期权，认股权证，期权，可转换证券） |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券标题（Instr.3） | 2.衍生证券的转换或行使价 | 3.交易日期（月/日/年） | 3A.视为执行日期（如果有）（月/日/年） | 4.交易代码（Instr.8） | 5.获得（a）或处置（d）的衍生证券数量（Instr.3、4和5） | 6.可行使日期和到期日（月/日/年） | 7.衍生证券基础证券的名称和金额（Instr.3和4） | 8.衍生证券的价格（Instr.5） | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr.4） | 10.所有权表格:直接（d）或间接（i）（Instr.4） | 11.间接实益拥有的性质（Instr.4） | ||||
| 代码 | v | （a） | （d） | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或数目 | ||||||||
| 员工股票期权（购买权） | $35.08 | 07/01/2021 | d(6) | 26,485 | (6) | 02/13/2029(6) | 普通股 | 26,485 | $9.42(6) | 0 | d | ||||
| 员工股票期权（购买权） | $40.18 | 07/01/2021 | d(6) | 17,232 | (6) | 02/13/2028(6) | 普通股 | 17,232 | $4.32(6) | 0 | d | ||||
| 员工股票期权（购买权） | $28.61 | 07/01/2021 | d(6) | 2,919 | (6) | 03/01/2027(6) | 普通股 | 2,919 | $15.89(6) | 0 | d | ||||
| 员工股票期权（购买权） | $27.48 | 07/01/2021 | d(6) | 21,228 | (6) | 02/14/2027(6) | 普通股 | 21,228 | $17.02(6) | 0 | d | ||||
| 员工股票期权（购买权） | $27.67 | 07/01/2021 | d(7) | 9,981 | 02/11/2018(7) | 02/11/2022(7) | 普通股 | 9,981 | $16.83(7) | 0 | d | ||||
| 员工股票期权（购买权） | $27.67 | 07/01/2021 | d(8) | 8,317 | 02/11/2018(8) | 02/11/2022(8) | 普通股 | 8,317 | $16.83(8) | 0 | d | ||||
| 答复说明: |
| 1.根据日期为2020年11月7日的某些协议和合并计划（以下简称“合并协议”），由特拉华州的一家公司（以下简称“发行人”），Traton SE，一家欧洲公司（以下简称“Traton”）和Dusk Inc.之间的Navistar International Corporation，特拉华州的一家公司和Traton的全资间接子公司（“合并子公司”），合并子公司与发行人合并并合并为发行人（“合并”），发行人继续作为幸存的公司和Traton的间接子公司（“幸存的公司”）。合并的结果是，每股发行人普通股被自动转换为获得等于44.50美元的现金的权利（“合并对价”）。 |
| 2.递延股份单位是根据Navistar的高管持股计划收购的。每个递延股份单位代表一股Navistar普通股。 |
| 3.根据合并协议，每个递延股份单位被取消，并转换为获得等于（a）$44.50乘以（b）该奖励所涉及的发行人普通股总数的乘积的现金量的权利。 |
| 4.溢价股份单位是根据Navistar的高管持股计划收购的。每个溢价股份单位代表一股Navistar普通股。 |
| 5.根据合并协议，每个溢价股份单位被取消，并转换为收取等于（a）$44.50乘以（b）该奖励所依据的发行人普通股总数所获得的现金量的权利。 |
| 6.根据合并协议，每份购买发行人普通股的期权，无论已归属还是未归属，被取消并转换为获得等于通过以下方式获得的乘积的现金量的权利:（a）$44.50超出该期权的每股行使价的金额乘以（b）发行人的股份总数该期权所依据的普通股。期权的原始条款规定，每年分三期归属，其中三分之一的期权归属于授予的每个周年纪念日，因此在三年内该期权将被完全归属。 |
| 7.根据合并协议，每份购买发行人普通股的期权，无论已归属还是未归属，被取消并转换为获得等于通过以下方式获得的乘积的现金量的权利:（a）$44.50超出该期权的每股行使价的金额乘以（b）发行人的股份总数该期权所依据的普通股。购股权的原始条款规定，如果满足某些EBITDA保证金表现条件，则在授予的三周年纪念日对100%的合格股份进行悬崖归属。 |
| 8.根据合并协议，每份购买发行人普通股的期权，无论已归属还是未归属，被取消并转换为获得等于通过以下方式获得的乘积的现金量的权利:（a）$44.50超出该期权的每股行使价的金额乘以（b）发行人的股份总数该期权所依据的普通股。购股权的原始条款规定，如果满足某些收入增长绩效条件，则在授予的三周年纪念日对100%的合格股份进行悬崖归属。 |
| 备注: |
| CurtA.Kramer，事实律师 | 07/02/2021 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:对于直接或间接实益拥有的每类证券，在单独的一行上进行报告。 | ||
| *如果表格是由多个报告人提交的，见指令4（b）（v）。 | ||
| **故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违法行为见18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff（a）。 | ||
| 注意:提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不够，见程序说明6。 | ||
| 除非表单显示当前有效的OMB号，否则对此表单中包含的信息收集做出响应的人员无需做出响应。 | ||