| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益拥有权变动报表 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16条的约束,请检查此框。表格4或表格5的义务可以继续。见指令1(b) 。 | ||||||||||||||||
1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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2.发行人名称以及股票代码或交易符号 Innerworks Inc.[内克] |
5.报告人与发行人的关系 (检查所有适用的)
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| 3.最早交易日期(月/日/年) 10/01/2020 |
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| 4.如有修订,原提交日期(月/日/年) |
6.个人或联名/团体备案(检查适用的行)
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| 表一-取得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.担保所有权(INSR.3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.如有,视为执行日期(月/日/年) | 3.交易代码(INSR.8) | 4.取得(a)或处置(d)的证券(第3、4和5条) | 5.申报交易后实益拥有的证券数量(表3和4) | 6.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) | 7.间接实益拥有的性质(INSR.4) | |||
| 代码 | 五 | 数额 | (a)或(d) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 10/01/2020 | d | 311,871 | d | (1) | 0 | d | |||
| 普通股(限制性股票单位) | 10/01/2020 | d | 53,681 | d | (2)(3) | 0 | d | |||
| 表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券 (例如,认沽、认沽、认股权证、期权、可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(INSR.3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3、交易日期(月/日/年) | 3A.如有,视为执行日期(月/日/年) | 4.交易代码(INSR.8) | 5.取得(a)或处置(d)的衍生证券数目(第3、4及5条) | 6.可行使日期和到期日(月/日/年) | 7.基础衍生证券证券的名称和金额(INSR.3和4) | 8.衍生证券的价格(INSR.5) | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(INSR.4) | 10.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) | 11.间接实益拥有的性质(INSR.4) | ||||
| 代码 | 五 | (a) | (d) | 可执行日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数量或数量 | ||||||||
| 股票期权(买入的权利) | $8.66 | 10/01/2020 | d | 11,160 | (4)(5) | 07/01/2021 | 普通股 | 11,160 | (4) | 0 | d | ||||
| 对答复的解释: |
| 1.根据一项日期为2020年7月15日的合并协议和计划( “合并协议” ) ,由在英格兰和威尔士注册的公司HH Global Group Limited( “母公司” ) 、在英格兰和威尔士注册的公司HH Finance Group Limited、特拉华州的项目爱达荷州合并子公司、母公司的全资子公司( “合并子” )和特拉华州的公司Innerworks,Inc. ( “注册人” ) ,自合并分项与注册人合并及并入注册人( “合并” )的生效时间( “生效时间” )起,该等注册人普通股的股份被取消及转换为每股现金3.00美元的权利( “合并代价” ) 。 |
| 2.根据合并协议的条款,在每一种情况下,在有效时间,这些限制性股票单位自动被完全归属和注销,作为交换,报告人有权获得一笔现金,数额等于(i)受此种限制性股票单位奖励的股票数量乘以(ii)合并对价,减去任何预扣税款。 |
| 3、2020年6月9日授予的将于6月9日归属的限制性股票单位 |
| 4.根据合并协议的条款,在每一种情况下,在有效时间,这些股票期权自动被完全归属和注销,作为交换,报告人有权获得一笔现金,数额等于(i)受此种股票期权约束的股票总数乘以(ii)超额部分(如有的话)的乘积,(a)合并对价,而不是(b)该等股票期权的每股行使价,减去任何预扣税款。 |
| 5、代表2011年7月1日授予的11,160股的期权。 |
| 备注: |
| /S/Oren B.Azar,由律师代理 | 10/05/2020 | |
| * *报告人的签字 | 日期 | |
| 提示:直接或间接实益拥有的每一类证券的单独报告行。 | ||
| *如表格由多于一名报名者提交,见指令4(b) (v) 。 | ||
| * *故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a) 。 | ||
| 注意:请将此表单的三份副本归档,其中一份必须手动签名。如果空间不足,见程序指令6。 | ||
| 对本表格所载信息收集作出回应的人无须作出回应,除非表格显示当前有效的OMB号码。 | ||