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证券交易委员会表格4 证券交易委员会表格4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益拥有权变动报表

根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交
1940年《投资公司法》第30(h)条
OMB批准
OMB号码: 3235-0287
估计平均负担
每次回应时间: 0.5
X
如果不再受第16条的约束,请检查此框。表格4或表格5的义务可以继续。指令1(b) 。
1.报告人的姓名和地址*
Greenberg Jack M

(最后一次) (第一) (中间)
203号北拉萨尔街。
1800套房

(街道)
芝加哥 IL 60601

(城市) (国家) (邮政编码)
2.发行人名称以及股票代码或交易符号
Innerworks Inc.[内克]
5.报告人与发行人的关系
(检查所有适用的)
X 董事 10%所有权人
官员(标题如下) 其他(具体说明如下)
3.最早交易日期(月/日/年)
10/01/2020
4.如有修订,原提交日期(月/日/年)
6.个人或联名/团体备案(检查适用的行)
X 一名举报人提交的表格
由多于一名举报人士提交的表格
表一-取得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.担保所有权(INSR.3) 2.交易日期(月/日/年) 2A.如有,视为执行日期(月/日/年) 3.交易代码(INSR.8) 4.取得(a)或处置(d)的证券(第3、4和5条) 5.申报交易后实益拥有的证券数量(表3和4) 6.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) 7.间接实益拥有的性质(INSR.4)
代码 数额 (a)或(d) 价格
普通股 10/01/2020 d 311,871 d (1) 0 d
普通股(限制性股票单位) 10/01/2020 d 53,681 d (2)(3) 0 d
表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券
(例如,认沽、认沽、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券的名称(INSR.3) 2.衍生证券的转换或行使价格 3、交易日期(月/日/年) 3A.如有,视为执行日期(月/日/年) 4.交易代码(INSR.8) 5.取得(a)或处置(d)的衍生证券数目(第3、4及5条) 6.可行使日期和到期日(月/日/年) 7.基础衍生证券证券的名称和金额(INSR.3和4) 8.衍生证券的价格(INSR.5) 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(INSR.4) 10.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) 11.间接实益拥有的性质(INSR.4)
代码 (a) (d) 可执行日期 到期日 标题 股份的数量或数量
股票期权(买入的权利) $8.66 10/01/2020 d 11,160 (4)(5) 07/01/2021 普通股 11,160 (4) 0 d
对答复的解释:
1.根据一项日期为2020年7月15日的合并协议和计划( “合并协议” ) ,由在英格兰和威尔士注册的公司HH Global Group Limited( “母公司” ) 、在英格兰和威尔士注册的公司HH Finance Group Limited、特拉华州的项目爱达荷州合并子公司、母公司的全资子公司( “合并子” )和特拉华州的公司Innerworks,Inc. ( “注册人” ) ,自合并分项与注册人合并及并入注册人( “合并” )的生效时间( “生效时间” )起,该等注册人普通股的股份被取消及转换为每股现金3.00美元的权利( “合并代价” ) 。
2.根据合并协议的条款,在每一种情况下,在有效时间,这些限制性股票单位自动被完全归属和注销,作为交换,报告人有权获得一笔现金,数额等于(i)受此种限制性股票单位奖励的股票数量乘以(ii)合并对价,减去任何预扣税款。
3、2020年6月9日授予的将于6月9日归属的限制性股票单位
4.根据合并协议的条款,在每一种情况下,在有效时间,这些股票期权自动被完全归属和注销,作为交换,报告人有权获得一笔现金,数额等于(i)受此种股票期权约束的股票总数乘以(ii)超额部分(如有的话)的乘积,(a)合并对价,而不是(b)该等股票期权的每股行使价,减去任何预扣税款。
5、代表2011年7月1日授予的11,160股的期权。
备注:
/S/Oren B.Azar,由律师代理 10/05/2020
* *报告人的签字 日期
提示:直接或间接实益拥有的每一类证券的单独报告行。
*如表格由多于一名报名者提交,指令4(b) (v) 。
* *故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a) 。
注意:请将此表单的三份副本归档,其中一份必须手动签名。如果空间不足,程序指令6。
对本表格所载信息收集作出回应的人无须作出回应,除非表格显示当前有效的OMB号码。