附件 10.1
贷款担保协议第1号修正案
贷款担保协议第1号修正案（这个“协议“），日期为2025年5月22日，由（i）特拉华州公司Sunnova Energy Corporation作为保荐人（”保荐人“），（ii）Sunnova ABS Management，LLC，一家特拉华州有限责任公司，作为服务人和管理人（the”经理“）及（iii）美国能源部作为保证人（the”保证人”).
初步说明：
(1)保荐人、管理人及担保人为该特定贷款担保协议的订约方，日期为截至2023年9月27日（“LGA”).除本文另有明确规定外，本协议中使用的大写术语，包括其序言和初步陈述，应具有LGA中赋予这些术语的含义，以及第1.1节中规定的解释规则（定义和解释）及附件 b（释义规则）的LGA应适用于本协议比照好像在这里完全阐述了一样。
(2)保荐人、管理人及担保人希望根据第9.2节（豁免及修订）的LGA。
第1节。修正.自生效日期（定义见下文）起，现将LGA修订如下：
(a)LGA第六次演奏会特此修改如下：
“然而，担保人和保荐人希望建立此项融资，据此，担保人将承诺，在满足某些先决条件并在符合本协议条款和条件的情况下，就借款人提出的满足本协议规定的要求的担保贷款提供一项或多项贷款担保，总额不超过371,610，000美元；”
(b)第2.2节（最高保证金额）现将LGA修订如下：
“第2.2节。最高保证金额.已发出担保的所有担保贷款的初始担保本金总额在任何时候均不得超过371,610，000美元（“最高累计保证金额”).”
（c）第2.3节（可用期）现将LGA修订如下：
“第2.3节。可用期.保证人在保质期结束后不得出具保函。可用期结束后，最高累计保证金额未使用的任何部分失效，不再可供使用。”
（d）第4.3节（资本市场发行时间表）的LGA，现将其全部删除，改为“[保留]”.
[***] =某些信息已被排除在这个展品之外，因为它既不重要，如果公开披露可能会对公司造成损害。
Project Hestia – LGA第1号修正案
（e）第4.4节（社区福利计划）的LGA，现将其全部删除，改为“[保留]”.
（f）第5.22节（绩效计划证书LGA）特此修订，删除“社区福利计划”的提法。
（g）第1.1.8节（基本案例预测）附表1（申述及保证）的LGA特此修订，删除“和社区福利计划”的提法。
（h）第1.1.6（c）节（报告义务）附表2（肯定性盟约）的LGA，现将其全部删除，改为“[保留]”.
（一）第1.1.6（d）节（报告义务）附表2（肯定性盟约）的LGA，现将其全部删除，改为“[保留]”.
（j）第1.1.6（e）节（报告义务）附表2（肯定性盟约）的LGA，现将其全部删除，改为“[保留]”.
(k)第1.1.6（f）节（报告义务）附表2（肯定性盟约）的LGA，现将其全部删除，改为“[保留]”.
（l）第1.1.6（g）节（报告义务）附表2（肯定性盟约）的LGA，现将其全部删除，改为“[保留]”.
(m)第1.1.6（h）节（报告义务）附表2（肯定性盟约）的LGA，现将其全部删除，替换如下：
“保荐人应在每个历年的1月1日之前向担保人提供一份证明，证明项目在所有重大方面继续遵守所有环境法，并说明与项目有关的将影响或改变NEPA合规性的变更（如有），以及保荐人、其关联公司或代理人是否收到任何重大环境索赔的书面通知。”
（n）第1.1.6（i）节（报告义务）附表2（肯定性盟约）的LGA，现将其全部删除，替换如下：
“按季度计算，在每个财政季度结束后的30天内，保荐人应向担保人提供更新的指标，形式为附件 Z，或来自保荐人的证据，证明其已作出商业上合理的努力，以达到或超过其中规定的目标。”
（o）第1.1.6（k）条（报告义务）附表2（肯定性盟约）的LGA，现将其全部删除，替换如下：
“自2025年1月1日起，每年一次，在4月30日之前，保荐人应向担保人提供Protiviti Inc.（或以类似身份参与的其他第三方）就每份未偿还贷款协议生成的任何报告的副本。”
（p）第1.1.6（l）节（报告义务）附表2（肯定性盟约）的LGA，现将其全部删除，替换如下：
2
[***] =某些信息已被排除在这个展品之外，因为它既不重要，如果公开披露可能会对公司造成损害。
Project Hestia – LGA第1号修正案
“保荐机构应不迟于每个日历月结束后30日向担保人提供根据证券化文件交付的关于从担保中受益的每个借款人的所有月度服务商报告，其格式基本类似于附件 W.”
（q）第1.1.6（m）节（报告义务）附表2（肯定性盟约）的LGA，现将其全部删除，改为“[保留]”.
（r）第1.1.6（n）节（报告义务）附表2（肯定性盟约）的LGA，现将其全部删除，改为“[保留]”.
（s）第1.1.6（o）条（报告义务）附表2（肯定性盟约）的LGA，现将其全部删除，改为“[保留]”.
（t）第1.1.6（p）节（报告义务）附表2（肯定性盟约）的LGA，现将其全部删除，改为“[保留]”.
（u）附件 A中“可用期”的定义（定义）现将LGA修订及更换如下：
““可用期“指自（x）执行日和（y）自执行日后三十（30）个营业日内发生的第一个贷款结束日（以较晚者为准）起（包括）至（但不包括）以下较早者的期间：（a）自执行日后三十六（36）个月的日期；及（b）自执行日起已发行的所有担保的初始担保本金总额达到最高累计担保金额的日期。”
（五）附件 A中载列的“可用期延长”定义（定义）的LGA特此全文删除。
（w）“社区福利计划”的定义，详见附件 A（定义）的LGA特此全文删除。
（x）附件 A中所载“季度贷款量预测报告”的定义（定义）的LGA特此全文删除。
（y）附件 e（社区福利计划）的LGA，包括LGA目录 特此全文删除，改为“[保留]”.
（z）附件 G（技术监测和GHG报告计划）的LGA现全部删除，代之以附件 G（技术监测和GHG报告计划）随函附上为附录一.
（AA）附件 M（软件改进指标）现予修订，删除第A条（c）款全文，并以“[保留]”取代。
（BB）附件 Q（保荐机构技术报告证明的形式）现予修订，删除第1节中对“证物E”的提述，并删除第2节中对“证物X、证物Y”的提述。
3
[***] =某些信息已被排除在这个展品之外，因为它既不重要，如果公开披露可能会对公司造成损害。
Project Hestia – LGA第1号修正案
（CC）附件 S（绩效计划证书表格）现予修正，删除第1节全文，代之以如下：
“1.保荐机构符合《贷款担保协议》所附技术监测及GHG报告方案，作为附件 G。”
（dd）附件 U（季度贷款量预测报告表格）的LGA，包括LGA目录，现将其全部删除，改为“[保留]”.
（ee）附件 W（服务者报告表格）的LGA特此全部删除，代之以附件 W（服务者报告表格）随函附上为附录二.
（ff）附件 x（年度合规报告表格）的LGA，包括LGA目录，现将其全部删除，改为“[保留]”.
（gg）附件 Y（监测报告表格）的LGA，包括LGA目录，现将其全部删除，改为“[保留]”.
（hh）附件 Z（定期技术和业绩报告的形式）的LGA兹将其全部删除，代之以附件 Z（定期技术和业绩报告的形式）随函附上为附录三.
第2节。生效条件.第1款(修正）自下列条件已获满足（由担保人确定，且就任何可交付物而言，其形式和实质应令担保人满意）之日起生效（该等条件已获完全满足之日为“生效日期”):
(a)保证人应当已收到由保荐机构、管理人和保证人各自正式签署并交付的对应的本协议。
第3节。申述及保证.自生效之日起，保荐机构和管理人各自向保证人作出并以保证人为受益人的以下全部陈述和保证：
(a)保荐人和管理人各自（i）是一家按照特拉华州法律正式组建、有效存在并具有良好信誉的公司；（ii）具有在特拉华州开展业务的适当资格以及在合理地预计不具备此种资格将产生重大不利影响的其他司法管辖区开展业务的适当资格；（iii）拥有执行、交付和履行每份计划文件和证券化文件（以及与之相关的所有证书、一般可交付文件或类似文件）的条款和条件的所有必要权力和权力。
(b)各保荐人及管理人均已正式授权、签立及交付其作为订约方的计划文件及证券化文件（以及与之有关的所有证书、一般交付品或类似文件），其执行和交付、完成本协议或由此设想的交易、遵守本协议或其条款均不会或将不会：（i）违反其组织文件或任何适用法律；（ii）违反或导致任何违约或构成任何政府判决下的任何违约；（iii）违反或导致任何违约或构成任何违约，或
4
[***] =某些信息已被排除在这个展品之外，因为它既不重要，如果公开披露可能会对公司造成损害。
Project Hestia – LGA第1号修正案
导致或要求根据其为一方当事人或其或其任何资产可能受其约束的任何协议或文书对其任何资产设定任何留置权，但任何允许的留置权除外；或（iv）要求获得任何人的同意或批准以及已获得并具有充分效力的任何其他同意或批准。
（c）保荐机构和管理人各自已在所有重大方面遵守所有适用法律及其组织文件开展并正在开展与项目相关的业务。
（d）保荐人及管理人已妥为授权、签立及交付本协议，而（i）其执行及交付本协议或（ii）其完成本协议所设想的交易或其遵守本协议的条款，在每种情况下，均不会或将会（a）违反其组织文件的任何规定或任何适用法律；（b）违反或导致任何违约或构成任何政府判决下的任何违约；（c）在任何方面违反或导致任何违约，构成任何违约，或导致或要求在其任何财产上设定任何留置权，在每种情况下，根据其为一方当事人或其或其任何财产可能受其约束的任何协议或文书；或（d）要求任何人的同意或批准，但已获得且完全有效的同意或批准除外。
（e）本协议和LGA（经本协议修订）中的每一项均为保荐人和管理人的合法、有效和具有约束力的义务，可根据其条款对保荐人和管理人强制执行，但可执行性可能受到适用的破产、无力偿债、重组、暂停执行或影响债权人权利强制执行的类似法律以及一般衡平法原则（无论强制执行是通过股权程序还是在法律上寻求）的限制。
（f）未发生且仍在持续或合理预期将发生的担保终止事件。
（g）保荐人和管理人各自承认（i）作出上述陈述的意图是诱使担保人同意并同意本协议所列事项，以及（ii）如果担保人同意本协议的条款，则其将基于并充分依赖每一项该等陈述，而保荐人和管理人各自理解并同意，如果截至本协议日期，任何该等信息或陈述在任何重大方面不正确、不完整或具有误导性，则担保人可以，根据其选择，撤销其对本协议所述事项的同意或放弃。
第4节。融资文件状况.
(a)在生效日期及之后，本协议应被视为所有目的的融资文件。
(b)除本文另有明确规定外，LGA和相互之间的融资文件应保持不变并完全有效，并在此在所有方面得到批准和确认。
（c）除本协议另有明确规定外，本协议的执行、交付和履行不构成对保证人任何条款的放弃，或作为对保证人任何权利、权力或补救措施的放弃而运作 根据LGA或任何其他计划文件。
5
[***] =某些信息已被排除在这个展品之外，因为它既不重要，如果公开披露可能会对公司造成损害。
Project Hestia – LGA第1号修正案
第5节。成本和费用.保荐人及管理人各自同意按要求支付担保人与本协议及根据本协议将交付的其他文书和文件的准备、执行、交付和管理、修改和修订有关的所有成本和费用（包括但不限于向任何该等人士提供法律顾问的费用和开支）。
第6节。以参考方式纳入.第9.4节（管治法), 9.7 (放弃陪审团审判), 9.8 (对管辖权的同意）和9.16（对口单位）的LGA在此以引用方式并入，犹如在此完全阐述一样，比照.
作为证明，本协议双方已安排由各自的官员签署本协议，并获得正式授权，截至上述第一个书面日期。
[签名页关注]
6
[***] =某些信息已被排除在这个展品之外，因为它既不重要，如果公开披露可能会对公司造成损害。
Project Hestia – LGA第1号修正案
|
新诺华能源公司,
|
||
| 特拉华州的一家公司， | ||
| 作为保荐人 | ||
|
签名：/s/Robyn Liska
姓名：Robyn Liska
标题：临时首席财务官
|
||
|
SUNNOVA ABS管理有限责任公司,
|
||
| a特拉华州有限责任公司， | ||
| 作为经理 | ||
|
签名：/s/Robyn Liska
姓名：Robyn Liska
标题：临时首席财务官
|
||
[LGA第1号修正案签署页]
[***] =某些信息已被排除在这个展品之外，因为它既不重要，如果公开披露可能会对公司造成损害。
| 美国能源部， | ||
|
美利坚合众国联邦政府的一个机构，
作为保证人
|
||
|
签名：/s/莱恩·杰纳托夫斯基
姓名：Lane Genatowski
职称：贷款项目办公室高级顾问
|
||
[LGA第1号修正案签署页]
[***] =某些信息已被排除在这个展品之外，因为它既不重要，如果公开披露可能会对公司造成损害。
附录一
技术监测和GHG报告计划
[***]
[***] =某些信息已被排除在这个展品之外，因为它既不重要，如果公开披露可能会对公司造成损害。
附录一-技术监测和GHG报告计划表
Project Hestia – LGA第1号修正案
附录二
服务者报告表格
[***]
[***] =某些信息已被排除在这个展品之外，因为它既不重要，如果公开披露可能会对公司造成损害。
附录二-服务商报告表格
Project Hestia – LGA第1号修正案
附录三
定期技术和业绩报告的形式
[***]
[***] =某些信息已被排除在这个展品之外，因为它既不重要，如果公开披露可能会对公司造成损害。
附录三-定期技术和业绩报告的形式
Project Hestia – LGA第1号修正案