执行版本USActive 61090450.3贷款和担保协议第4号修订，（此“修订”）日期为2024年12月20日（“修订日期”），在特拉华州有限责任公司（“借款人”）、特拉华州公司NEW MOUNTAIN Finance CORPORATION（“抵押品管理人”）、NMFC SENIOR LOAN PROGRAM I LLC和NMFC SENIOR LOAN PROGRAM II LLC（各自为“担保人子公司”，统称“担保人子公司”）、Wells FARGO BANG然而，借款人、抵押品管理人、担保人的附属公司、行政代理人、贷款人、不时订立的其他贷款方及作为抵押品托管人的富国银行银行、全国协会为日期为2021年5月5日的贷款和担保协议（经在本协议日期之前不时修订的“LSA”）的订约方，其中就贷款人向借款人垫款的作出及管理作出规定；而借款人、抵押品管理人、担保人的附属公司，行政代理人和贷款人希望根据LSA第12.1节修订LSA，但须遵守此处规定的条款和条件。因此，考虑到前述前提和本协议所载的相互约定，并为其他良好的、有价值的对价，特此确认其收到和充分性，本协议各方拟受法律约束的，特此约定如下：第一条定义第1.1节。定义的术语。本文中使用但未定义的术语具有LSA中赋予此类术语的各自含义。第二条修正案第2.1节。自本修订之日起，现对贷款和担保协议进行修订，以删除作为附件A所附LSA各页上所载的粗体和双下划线的文字（以与以下示例相同的方式以文字表示：粗体和双下划线的文字）。USActive 61090450.32第三条陈述和保证第3.1节。借款人和抵押品管理人在此向行政代理人和贷款人声明并保证，截至上述首次写入的日期，（i）没有发生违约或违约事件，并且仍在继续，以及（ii）LSA中包含的借款人和抵押品管理人的陈述和保证在该日和截至该日的所有重大方面都是真实和正确的（截至特定日期作出的任何陈述和保证除外）。第四条条件先例第4.1节。本修正案自本修正案各方签署并交付之日起，自上述首次写入之日起生效。第五条杂项第5.1节。管辖法律。本修正案和各方在本协议下的权利和义务应受纽约州法律管辖，并应按照纽约州法律加以解释和解释。第5.2节。可撤销条款如本修正案中任何条款无效、违法或无法执行，则其余条款的有效性、合法性、可执行性不因此而受到任何影响或损害。第5.3节。除特此明确修订外，LSA在所有方面均获得批准和确认，其所有条款、条件和规定应保持完全有效。就所有目的而言，本修正案应构成LSA的一部分。第5.4节。对应方本修正案双方可在对应方签署一份或多份，所有这些内容共同构成同一份协议。以传真或电子邮件传送方式交付本修正案的已执行签字页，应具有交付本修正案的手工执行对应方的交付效力。本修正案在由获授权的个人代表一方当事人以（i）原始人工签名；（ii）传真、扫描或影印的人工签名，或（iii）联邦《全球电子签名》和《国家商务法案》、各州颁布的《统一电子交易法》和/或任何其他相关电子签名法允许的任何其他电子签名，包括《UCC》（统称“签名法”）的任何相关规定（在每种情况下均在适用的范围内）签署和交付时，即具有有效性、约束力，并可对一方当事人强制执行。每一份传真、扫描、影印的手工签字，或其他电子签字，在所有用途上，均应与USActive 61090450.33手工签字原件具有同等的有效性、法律效力和证据采纳性。本协议的每一方均有权最终依赖，且不对以下方面承担任何责任： 任何其他当事人的传真、扫描、影印的手工签字或者其他电子签字，对其有效性或者真实性没有调查、确认或者以其他方式核实的义务。为免生疑问，在因着作的性质或意图性质而根据UCC或其他签名法要求时，应当使用人工签名原件来执行或背书着作。第5.5节。标题本修正案中各条款和章节的标题仅供参考之用，不应被视为改变或影响本修正案任何条款的含义或解释。【贷款和担保协议（SLF IV）第4号修订的签署页】作为证据，本协议各方已促使本修订自上述首次写入之日起正式签署。NMFC SENIOR LOAN PROGRAM IV LLC，作为借款人由：_____________________________________名：标题：NEW MOUNTAIN FINANCE CORPORATION，作为担保物管理人由：_________________________________________________名：标题：TERM0 SENOR LOAN PROGRAM I LLC，作为担保子公司由：_____________________________________名：标题：
【贷款和担保协议（SLF IV）第4号修正案签署页】威尔斯法戈银行，全国协会，作为行政代理人由：__________________________________名称：威尔斯法戈银行，全国协会，作为贷款人由：__________________________________________名称：标题：R. Beale Pope董事总经理R. Beale Pope董事总经理附录A执行版本通过修订（借款人）NMFC Senor Loan Program I LLC和NMFC Senor Loan Program II LLC，（担保人子公司）各自的出借人自本协议之时起至本协议之时止，（出借人）富国银行、国民协会、（行政代理人）和富国银行、国民协会、（抵押托管人）日期截至2021年5月5日的USActive 56057294.1556057294.17目录页第一条定义2第1.1节。某些定义的术语。2第1.2节。其他条款。41第1.3节。时间周期的计算。4142第1.4节。解读。42第二条。设施43第2.1节。进展。43第2.2节。贷款人垫款的程序。44第2.3节。减少融资额度；可选还款。45第2.4节。利息及非使用费的厘定。46第2.5节。[保留]。46第2.6节。偿还本金。46第2.7节。结算程序。46第2.8节。替代结算程序。49第2.9节。收款和分配。50第2.10节。支付、计算等51第2.11节。费用。52第2.12节。成本增加；资本充足；违法。5253第2.13节。税。54第2.14节。再投资和全权出售。58第三条。关闭和提前59的条件第3.1节。关闭和初步推进的条件。59第3.2节。所有进展的先决条件。61第3.3节。托管；转让贷款和许可投资。63第四条。代表和授权书64第4.1节。贷款方的陈述和保证。64第4.2节。贷款方关于协议和抵押品的陈述和保证。73第4.3节。担保物管理人的陈述和保证。74 USActive 56057294.1556057294.17
第12.7节。管辖法律。121第12.8节。对管辖权的同意；对地点的异议的放弃；放弃。122第12.9节。成本和开支。122第12.10节。没有诉讼程序。123第12.11节。对某些当事人的追诉。123第12.12节。担保物上的权利、所有权和权益的保护；进一步的行动证明进展。124第12.13节。保密。125第12.14节。在对口部门执行；可分割性；一体化。127第12.15节。放弃抵销。127第12.16节。出借人的地位；出借人的转让。127第12.17节。标题和展品。129第12.18节。各方的意向。129第12.19节。承认美国特别决议制度。在本协议和/或任何其他交易文件构成QFC的范围内，贷款方与截至交割日的每一有担保方约定如下：129第12.20节。基准替换设置130第十三条。担保人子公司131第13.1节。担保131 USActive 56057294.1556057294.17“未偿还的垫款”：在任何一天，在该天所有未偿还的垫款的本金总额，在该天所有垫款的偿还生效并在该天进行新的垫款后。“受影响方”：行政代理人、各出借人、各出借人的所有受让人和参与人以及行政代理人的任何子代理人。“关联公司”：就一人而言，指直接或间接控制、受该人控制或与该人共同控制的任何其他人，或该人的董事或高级管理人员；但为确定任何贷款是否为合格贷款或任何义务人是否为合格义务人，关联公司一词不应包括可能仅因直接或间接拥有或受共同财务发起人控制而存在的任何关联关系。就本定义而言，“控制权”在用于任何特定人员时，是指直接或间接拥有对该人员的有表决权证券的20%或更多的投票权，或通过有表决权的证券的所有权、通过合同或其他方式指示或导致指示该人员的管理层或政策的权力。“未提供资金的总敞口金额”：在任何确定日期，抵押品中包含的所有贷款的未提供资金敞口金额之和。“约定”：序言中规定的含义。“反腐败法”：（a）经修订的1977年美国《反海外腐败法》；（b）经修订的2010年英国《反贿赂法》；（c）贷款方、抵押品管理人、股权持有人或其各自子公司所在或开展业务的任何司法管辖区的任何其他反贿赂或反腐败法律、法规或条例。“反洗钱法”：贷款方、担保品管理人、股权持有人或其各自的任何子公司所在或从事与洗钱或恐怖主义融资、洗钱的任何上游犯罪或与之相关的任何财务记录保存和报告要求有关的业务的任何司法管辖区的适用法律。“适用法律”：对于此人的任何个人或财产，适用于此人或财产的任何政府当局的所有现有和未来法律、规则、条例（包括临时和最终税务条例）、法规、条约、守则、法令、许可证、证书、执照和命令以及解释（包括但不限于掠夺性贷款法、高利贷法、《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》、《联邦贷款真相法》、《联邦储备系统理事会条例Z和条例B》），以及适用的任何法院的判决、法令、禁令、令状、裁决或命令，仲裁员或其他行政、司法或准司法审裁处或有管辖权的机构。“适用价差”：对于任何一天（a）除非违约事件正在持续，1.90 1.50%和（b）在违约事件持续期间，3.55 3.15%。“批准通知”：随附的一份实质上以附件 A-5形式存在的通知，由行政代理人签署，证明行政代理人根据“合格贷款”定义的（b）条全权酌情决定将贷款添加到抵押品中，以证明其批准。USActive 56057294.1556057294.17关于此类贷款人的联合补充文件附表I，因为这些金额可能会根据本协议的条款不时减少、增加或分配，以及（b）在循环期结束日期或终止日期中较早发生的日期或之后，为零。“承诺削减费用”：关于根据第2.3（a）节削减融资金额， 金额等于（a）此类减少的金额乘以（b）适用的承诺减少百分比的乘积。“承诺削减百分比”：（a）在第三次修正截止日期一周年或之前，百分比等于2.0%、1.0%和（b）在第三次修正截止日期一周年之后和第三次修正截止日期两周年或之前，百分比等于（i）至第三次修正截止日期两周年的剩余天数除以365和（ii）1.0%的乘积，以及（c）在第三次修正截止日期两周年之后，零。“连接所得税”：对净收入征收或以净收入计量（无论如何计价）或属于特许经营税或分支机构利得税的其他连接税。“符合性变更”是指在使用或管理Daily Simple SOFR或使用、管理、采用或实施任何基准替换、任何技术、行政或操作变更（包括“基准费率”定义的变更、“营业日”定义的变更、“应计期”的定义或任何类似或类似的定义（或增加“利息期”的概念）、确定利率和支付利息的时间和频率、借款请求或提前还款、转换或延续通知的时间、回溯期的适用性和长度、第2.12节的适用性和其他技术性，行政或操作事项），由行政代理人决定（与借款人协商）可能适当地反映任何此类费率的采用和实施，或允许行政代理人以与市场惯例基本一致的方式使用和管理该费率（或者，如果行政代理人决定采用此类市场惯例的任何部分在行政上不可行，或者如果行政代理人确定不存在管理任何此类费率的市场惯例，以行政代理人（与借款人协商）决定的与本协议和其他交易文件的管理合理必要的其他管理方式）。“合约义务”：就任何人而言，由该人发行的任何证券的任何条文或该人作为一方当事人或其或其任何财产受其约束或受其约束的任何契约、抵押、信托契据、合同、承诺、协议、文书或其他文件。“控制”：通过行使投票权的能力、通过合同或其他方式，直接或间接拥有指导或导致某个人的管理或政策方向的权力。USActive 56057294.1556057294.17政府当局之间的条约或公约，并执行《守则》的这些章节。“FDIC”：联邦存款保险公司，及其任何继任者。“联邦基金利率”：对于任何一天，年利率等于联邦储备委员会统计发布H.15（519）中的隔夜联邦基金利率的加权平均值，或行政代理人为该天（或，如果该天不是工作日，则为下一个前一个工作日）选择的任何后续或替代出版物，或者，如果由于任何原因，该利率在任何一天不可用，则由行政代理人自行决定确定的利率，成为当天上午9点在全国联邦基金市场上提供隔夜联邦基金的利率。“费用函”：费用函，日期为第三次修订截止日，由借款人向富国银行银行、全国协会（视情况而定）不时修订、重述、修改或补充。“金融资产”：UCC第8-102（a）（9）节规定的含义。“财务主办人”：任何人，包括该人的任何附属公司，其主要业务活动是收购、持有、出售在其他不相关的公司的投资（包括控股权益），而这些公司各自是不同的法律实体，具有独立的管理、账簿和记录以及银行账户，其经营互不融合，其财务状况和信誉独立于该人如此拥有的其他公司。“惠誉”：惠誉国际评级公司或其任何继任者。“下限”：相当于0.0%的利率。“外国贷款人”：不是美国人的贷款人。“第四修正案截止日”：2024年12月20日。“筹资日期”：关于任何预付款， 行政代理人和贷款人根据第2.2节收到资金通知和其他规定交付的营业日之后的营业日。“资金通知”：以附件 A-1形式要求垫付的通知，包括第2.2节要求的项目。“GAAP”：在美国不时生效的公认会计原则。“一般无形资产”：《UCC》第9-102（a）（42）节规定的含义。“政府当局”：就任何人、任何国家或政府、其任何州或其他政治分支、其任何中央银行（或类似的货币或监管机构）、行使政府行政、立法、司法、监管或行政职能或与政府有关的任何机构或实体以及对此人具有管辖权的任何法院或仲裁员而言。“保证金额”：第13.1（a）节规定的含义。“担保人子公司”：序言部分规定的含义。USActive 56057294.1556057294.17