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EX-10.1 2 a1012026formoFPerformanc.htm EX-10.1 a1012026formoFperformanc
OSCAR Health,INC.2021年激励奖励计划业绩限制性股票单位授予通知Oscar Health, Inc.,一家特拉华州公司(“公司”),已向下列参与者(“参与者”)授予本业绩限制性股票授予通知(本“授予通知”)中描述的业绩限制性股票单位(“PSU”),但须遵守Oscar Health, Inc. 2021年激励奖励计划(经不时修订的“计划”)的条款和条件,以及作为附件 A所附的业绩限制性股票协议,作为附件 B所附的已赚取的PSU及作为附件 C所附的Peer Group Companies(附件A、B和C合称为“协议”),所有这些均以引用方式并入本授予通知。本授予通知或协议中未具体定义的大写术语具有计划中赋予它们的含义。参与者:[待指明]授予日:[ ______ ],2026年目标数量的PSU:[待指明] 到期日:[ ______ ],[ ______ ]归属时间表:PSU应成为赚取和归属,如协议第二条和附件 B所述。参与者通过接受(无论是书面、电子方式或其他方式)PSU,即同意受本授予通知、计划和协议条款的约束。参与者已全面检讨计划、本批给通知书及协议,已有机会在执行本批给通知书前取得大律师的意见,并全面了解计划、本批给通知书及协议的所有条款。参与者在此同意接受管理人就计划、本授予通知或协议下产生的任何问题作出的所有决定或解释,作为具有约束力、决定性和最终的决定。Oscar Health, Inc.与会者:姓名:[与会者姓名]标题:


 
附件一份业绩限制性股票单位协议,据此,就公司向参与者授予PSU而言,各方希望订立本业绩限制性股票协议(本“协议”);因此,现公司与参与者特此约定如下:第一条。一般第I.1条授予PSU。公司已向参与者授出自授出通知所载授出日期(“授出日期”)起生效的PSU。每个PSU代表获得本协议规定的一股股份的权利。在PSU归属的时间(如果有的话)之前,参与者将无权分配任何股份。I.2纳入计划条款。PSU受本协议和计划中规定的条款和条件的约束,这些条款和条件通过引用并入本文。如计划与本协议有任何不一致之处,计划条款将予以控制。I.3无担保承诺。在结算前的任何时候,PSU都将代表一项无担保的公司债务,只能从公司的一般资产中支付。I.4定义的术语。本协议中未具体定义的大写术语应具有授予通知、附件 B中指定的含义,如果授予通知或附件 B中未定义,则具有计划中指定的含义。此外,以下定义的术语应适用:(a)“假定”是指与控制权变更有关的裁决发生假设。(b)“原因”应具有参与者雇佣协议中所载的含义,或者,如果其中没有定义,则应指公司确定(i)参与者未经授权使用或披露公司的机密信息或商业秘密;(ii)参与者违反参与者与公司之间的任何协议;(iii)参与者未能遵守公司的书面政策或规则;(iv)参与者被定罪,或“有罪”或“不抗辩”,美国或其任何州的法律规定的重罪;(v)参与者的重大过失或故意不当行为;(vi)参与者在收到公司的此类失败通知后继续未能履行指定的职责;或(vii)参与者未能善意配合对公司或其董事、高级职员或雇员的政府或内部调查。(c)“控制权变更期间”是指自控制权发生变更之日起的十二(12)个月期间。(d)“雇佣协议”是指参与者与公司或其任何关联公司之间的任何雇佣协议、聘书或类似书面协议。(e)“正当理由”应具有参与者就业协议(如适用)中该术语(或类似术语)所赋予的含义。(f)“合资格终止”系指参与者(i)由公司无故终止服务,或(ii)如果参与者的雇佣协议包含“正当理由”(或类似术语)的定义,则由参与者出于正当理由终止服务。1


 
(g)“限制性契约”是指公司(或关联公司)与参与者之间的任何书面协议中包含的任何保密、知识产权转让、不竞争、不招揽、不贬低和其他保护性契约。(h)“退休”系指因退休而终止服务(由公司全权酌情决定),如果该终止服务(i)发生在参与者在公司完成五年服务(不必连续)和(ii)参与者的年龄等于或超过55岁(在每种情况下以年计量,向下取整至最接近的整数)。(i)“退休加速期”是指参与者退休后的若干年,等于(i)参与者作为雇员的服务年限(四舍五入到最接近的整数),除以(ii)五(该商数四舍五入到最接近的整数)。第二条。归属;没收和清算二。1赚取的PSU;一般归属。PSU将按照随附的附件 B中的规定赚取。在符合第2.2节的规定下,任何赚取的PSU(定义见附件 B)将于到期日归属,但须视乎参与者是否继续作为服务供应商服务至到期日而定。任何截至紧随到期日之后仍未偿还且未归属的PSU(包括由于未能成为赚取的PSU)将被没收,并于到期日被终止(无偿)。二、2控制权变更;终止服务。(a)控制权变更。(i)如果控制权发生变更,且参与者至少在紧接该控制权变更之前仍作为服务提供商继续服务,则,自该控制权变更之日起生效:(x)根据附件 B,以及(y)(a)在就该控制权变更承担奖励的范围内,任何该等赚取的PSU将转换为时间归属的限制性股票(“RSU”)奖励,在该控制权变更后,该奖励将仍然未兑现,并有资格在到期日归属,取决于参与者在该到期日期间是否继续作为服务提供商提供服务;或(b)在假设该奖励与该控制权变更无关的情况下,任何该等赚取的PSU的100%将在紧接该控制权变更之前归属。(ii)如参与者经历(a)控制权变更后因死亡或残疾而终止服务,或(b)控制权变更后符合资格的终止,但在控制权变更期间并未发生,则在任一情况下,自参与者终止服务之日起,受该时间归属RSU奖励的若干受限制股份单位应归属于等于受限制股份单位数目乘以分数的日期,(x)其分子为参与者自履约期首日至参与者终止服务日期的服务天数及(y)其分母为自履约期首日(包括在内)至(包括在内)到期日的天数。2


 
(iii)如参与者在控制权变更期间经历合资格终止,则受该时间归属RSU奖励规限的100%受限制股份单位须自参与者终止服务之日起归属。(iv)一旦参与者在控制权变更后退休,则自参与者终止服务之日起,若干受该时间归属RSU奖励约束的RSU应归属于等于RSU数量乘以分数的RSU,(x)其分子为(a)参与者自履约期首日至参与者终止服务日期的服务天数及(b)退休加速期的天数及(y)其分母为自履约期首日(包括)至(包括)到期日的天数之和。任何未根据前述自动归属的受限制股份单位将自参与者终止服务之日起被没收和终止,而不对此进行考虑。(b)因死亡或残疾而终止(控制权变更前)。在参与者因死亡或残疾而终止服务时,(i)该等PSU应保持未偿付状态,并有资格根据附件 B成为已赚取的PSU;及(ii)若干已赚取的PSU应按照以下句子归属,以适用于自该等事例中以较早者为准的TERM日或控制权变更。应有资格归属的已赚取PSU的数目应等于根据附件 B确定的已赚取PSU的数目,乘以分数,(x)其分子为自履约期的第一天起至参与者终止服务之日止的参与者在服务的天数,及(y)其分母为自履约期的第一天起至(且包括)自到期日止的天数。任何未根据前述自动归属的已赚取的PSU将被没收并在履约期的最后一天终止,而不对其进行考虑。(c)因退休而终止(控制权变更前)。在参与者退休后,(i)该等PSU应保持未偿付状态,并有资格根据附件 B成为已赚取的PSU;及(ii)若干已赚取的PSU应根据以下句子归属,以适用于于于于于在到期日或控制权变更中较早者为准。有资格归属的已赚取PSU的数量应等于根据附件 B确定的已赚取PSU的数量,乘以分数,(x)其分子为(a)参与者自履约期首日至参与者终止服务日期的服务天数及(b)退休加速期的天数及(y)其分母为自履约期首日(包括)至(包括)到期日的天数之和。任何未根据上述自动归属的已赚取的PSU将被没收,并在履约期的最后一天终止,而不对此进行考虑。(d)其他终止。如参与者因第2.2(a)-(c)条所述的任何其他原因而经历服务终止,则在该终止服务日期当日或之前尚未归属的所有私营保安单位(或在适用范围内,受限制股份单位)将自动被没收,并于终止日期终止,而不对此作出考虑。(e)释放;限制性盟约。第2.2(a)-(c)条所载的加速归属须受(i)参与者(或参与者的遗产)在参与者终止服务日期后30天内(或在法律规定的范围内,在52天内)以公司订明的格式执行、交付及不撤销一般解除申索及(ii)参与者继续遵守限制性契诺的规限及条件所规限。3


 
二.3结算。(a)PSU(或在适用范围内,RSU)将在适用的归属日期后在行政上切实可行的范围内尽快以股份支付,但在任何情况下不得迟于该归属日期发生的次年的3月15日。(b)尽管有上述规定,公司仍可延迟根据本协议支付公司合理确定将违反适用法律的任何款项,直至公司合理确定支付款项不会导致此类违反的最早日期(根据库务署规例第1.409A-2(b)(7)(ii)条);但公司合理地认为该延迟不会导致根据第409A条征收消费税。第三条。税收和税务扣留III. 1代表权。参与者向公司声明,参与者已与参与者自己的税务顾问审查了本次授予PSU(“奖励”)的税务后果以及授予通知和本协议所设想的交易。参与者仅依赖此类顾问,而不依赖公司或其任何代理人的任何声明或陈述。三、2个税代扣。(a)除第3.2(b)条另有规定外,与裁决有关的预扣税义务的支付可由参与者或管理人决定的以下任何一种方式或两者的组合:(i)现金或支票;(ii)全部或部分通过交付股份的方式,包括通过证明交付的股份和从裁决中保留的股份,从而产生纳税义务,按交割日的公允市场价值估值;或(iii)全部或部分由公司代扣根据本裁决以其他方式归属或可发行的股份,以履行任何适用的预扣税义务。(b)除非参与者或管理人另有决定,且在符合计划第10.17条的规定下,与裁决有关的预扣税义务的支付须由参与者通过向公司交付(包括在公司允许的范围内以电子或电话方式)向公司可接受的经纪人发出不可撤销和无条件指示的副本,即参与者已就裁决结算时当时可发行的股份向该经纪人下达市场卖单,并且已指示经纪人迅速向公司交付足以履行适用的预扣税款义务的资金;但前提是,随后在管理人可能要求的时间向公司支付此类收益。(c)根据该计划第9.5节,将根据参与者的适用预扣税率确定适用的预扣税款义务。参与者的“适用预扣税率”是指(i)如果参与者受《交易法》第16条的约束,(a)最低适用法定预扣税率或(b)经参与者同意,根据适用的税务机关规则允许的可归属于基础交易的预扣税款的最高个税预扣税率中的较高者,或(ii)如果参与者不受第16条的约束4


 
《交易法》规定的最低适用法定预扣税率或公司批准的其他较高税率;但前提是(i)在任何情况下,参与者的适用预扣税率均不得超过该预扣时适用司法管辖区的最高个人法定税率(或根据美利坚合众国公认会计原则为避免适用裁决的责任分类而可能需要的其他税率);(ii)投标或预扣的股份数量(如适用),应四舍五入至足以支付适用的预扣税义务的最接近的整份额,但四舍五入至最接近的整份额不会导致根据公认会计原则对PSU进行负债分类。(d)参与者承认,无论公司或任何子公司就与PSU相关的任何预扣税款义务采取任何行动,参与者最终均对与PSU相关的所有所欠税款承担责任和责任。本公司或任何附属公司均未就与授予、归属或支付PSU或随后出售股份有关的任何预扣税款的处理作出任何陈述或承诺。公司及其子公司不承诺也没有义务构建PSU以减少或消除参与者的纳税义务。第四条。其他规定IV.1调整。参与者承认,根据本协议和计划的规定,在某些事件中,PSU和受PSU约束的股份可能会受到调整、修改和终止。此外,相对TSR绩效指标和绝对TSR上限(每一项,定义见附件 B)均基于(其中包括)(i)关于公司未来业务的某些假设,(ii)公司为公司及其关联公司的预计业务编制的管理模型,以及(iii)公司于授予日继续使用的会计政策。因此,如果在该日期之后,管理人确定(i)任何股息或其他分配(无论是以现金、普通股、其他证券或其他财产的形式),(ii)影响公司或公司财务报表的任何不寻常或非经常性交易或事件(包括监管事件的发生),(iii)适用法律的任何变更,或(iv)适用于公司的公认会计原则或公司使用的会计政策发生任何变更,如署长认为调整是适当的,以防止拟就裁决提供的利益或潜在利益被稀释或扩大,则署长应本着诚意并以其认为公平的方式,在任何情况下,调整相对TSR表现的适用相对TSR排名和/或相对TSR赚取百分比以及相对TSR表现的绝对TSR上限,以反映此类交易或事件对此类表现水平的影响或预计影响。IV.2追回。奖励及根据本协议可发行的股份须受授予日生效或公司于授予日后可能采纳或维持的任何追回或补偿政策所规限,包括公司追讨错误奖励补偿的政策。四.3通知。根据本协议条款向公司发出的任何通知必须以书面形式发出,并在公司主要办公室的公司首席法务官或首席法务官当时的电子邮件地址或传真号码的照管下发给公司。根据本协议条款向参与者发出的任何通知必须以书面形式发出,并以公司人事档案中参与者最后已知的邮寄地址、电子邮件地址或传真号码发送给参与者(或,如果参与者随后已去世,则发送给指定受益人)。通过通知5


 
根据本条发出的通知,任何一方均可为向该一方发出的通知指定不同的地址。任何通知将被视为在实际收到、通过电子邮件发送、通过挂号邮件发送(要求回执)并以预付邮资方式存放在美国邮政服务定期维护的邮局或分支邮局、由国家认可的快递运输公司交付或收到传真传输确认时正式发出。IV.4标题。此处提供标题仅为方便起见,不作为本协议的解释或构建的基础。四、5遵守证券法。参与者承认,该计划、授予通知和本协议旨在符合所有适用法律的必要范围,并且在适用法律允许的范围内,将被视为必要的修订,以符合适用法律。四.6继任者和受让人。公司可将其在本协议项下的任何权利转让给单一或多个受让人,本协议将有利于公司的继承人和受让人。受制于本协议或本计划规定的转让限制,本协议将对双方的继承人、受遗赠人、法定代表人、继承人和受让人具有约束力,并对其有利。四.7适用于第16条人员的限制。尽管有计划或本协议的任何其他规定,如果参与者受《交易法》第16条的约束,则计划、授予通知、本协议和PSU将受到《交易法》第16条下任何适用的豁免规则(包括对规则16b-3的任何修订)中规定的任何附加限制,这些限制是适用此类豁免规则的要求。在适用法律允许的范围内,本协议将被视为必要的修订,以符合此类适用的豁免规则。四.8整个协议;修正案。该计划、授予通知和本协议(包括本协议的任何附件)构成各方的全部协议,并完全取代公司和参与者之前就本协议标的事项作出的所有承诺和协议。在计划允许的范围内,本协议可由管理人或董事会随时或不时全部或部分修改或以其他方式修改、中止或终止;但除非计划另有规定,未经参与者事先书面同意,本协议的任何修改、修改、中止或终止均不得对PSU产生重大不利影响。IV.9协议可分割。在授予通知或本协议的任何条款被认定为非法或无效的情况下,该条款将与授予通知或本协议的其余条款分离,且该条款的非法或无效将不被解释为对其产生任何影响。四.10对参与者权利的限制。参与该计划不会授予除此处规定的以外的任何权利或利益。本协议仅产生公司方面关于应付金额的合同义务,不得解释为创建信托。无论是该计划还是任何基础计划,就其本身而言,都没有任何资产。参与者将仅享有公司一般无担保债权人就PSU的贷记金额和应付利益(如有)的权利,以及在根据本协议条款结算时不超过作为一般无担保债权人就PSU收取现金或股份的权利。IV.11不是雇佣合同。计划、授予通知或本协议中的任何内容均不授予参与者任何继续受雇或服务于公司或任何附属公司的权利6


 
或以任何方式干扰或限制公司及其附属公司的权利,此项权利在此明确保留,以任何理由随时解除或终止参与者的服务,无论是否有因由,除非公司或附属公司与参与者之间的书面协议另有明确规定。四.12对应方。授予通知可在一个或多个对应方签署,包括以任何电子签字的方式签署,但须遵守适用法律,每一份将被视为原件,所有这些将共同构成一份文书。*****7


 
附件 B赚取的PSU在履约期结束时将成为赚取的PSU(此类PSU,“赚取的PSU”)的数量应按本附件 B中规定的方式确定。任何赚取的PSU应按协议第二条的规定归属。赚取的PSU(一般)赚取的PSU数目应通过将授予通知中规定的PSU目标数目乘以根据下表确定的适用的相对TSR赚取百分比来确定,但前提是,如果公司在履约期的TSR(定义见下文)低于0%,则相对TSR赚取百分比应等于100%和按照下表确定的百分比(“绝对TSR上限”)中的较小者:相对TSR排名相对TSR赚取百分比1200% 2175% 3175% 4150% 5125% 6100% 775% 850% 925% 1025% 110 % 120在公司与一家或多家同行集团公司实现相同TSR的情况下,那么所有并列的公司将被视为取得了相同的相对TSR排名,低于下一个表现更好的同行集团公司,如果有的话。例如,如果公司和同行集团公司都在同行集团中实现了相同、最高的TSR,那么公司和该同行集团公司都将被视为获得了# 1排名。若在履约期内发生一次或多次同行集团移除,则公司相对TSR赚取百分比将按照本附件 B附录A确定,若在履约期内发生控制权变更,则根据公司截至控制权变更之日的相对TSR表现和TSR表现,若干PSU将成为赚取PSU,如下:与控制权变更相关的成为已赚取PSU的PSU数量,应根据公司在履行期间实际获得的相对TSR和TSR,按照上文“已赚取PSU(一般)”一节确定的授予通知中规定的PSU目标数量乘以相对TSR赚取百分比确定。1


 
定义“总股息”是指,就公司和任何同行集团公司而言,在业绩期间有除息日的每股股息总额。“期初价格”是指,就公司和任何同行集团公司而言,截至履约期首日前一天的股份价值。“结束价格”是指,就公司和任何同行集团公司而言,截至履约期最后一天的股份价值。“同行集团公司”仅指本协议所附附件 C上所列的实体(“同行集团”);但前提是,如果同行集团公司被收购或以其他方式不再拥有根据1934年《证券交易法》注册并在履约期内任何时点在美国公共证券市场上活跃交易的一类股本证券,则该同行集团公司将被从同行集团中移除(此类移除,即“同行集团移除”)。尽管有上述规定,在履约期内发生破产或资不抵债的任何同行集团公司将继续作为同行集团的一部分,并在相对TSR确定的目的中被算作– 100%。“履约期”指自2026年1月1日(含)起至2028年12月31日(含)与控制权变更完成之日(以较早者为准)止的期间。“相对TSR”是指,就业绩期而言,公司的TSR,表示为相对于每个同行集团公司的TSR的序数排名。“股份价值”是指,就公司及任何同业集团公司而言,截至任何特定日期,截至并包括该日期的连续二十(20)个交易日的追踪平均市场收盘价;但如果履约期在控制权变更完成时结束,则公司的股份价值系指每股价格(或就出售或以其他方式处置公司全部或几乎全部资产而言,每股隐含价格,由管理人确定)由收购人就控制权变更交易支付,或在控制权变更交易中的对价以收购人或其关联公司的股票支付的范围内,则,除非管理人另有决定,股份价值系指以截至控制权发生变更之日(含当日)止的连续五个交易日内每个交易日该等股份在当时进行交易的主要交易所的某一股份的收盘交易价格的平均值为基础的每股支付对价的价值。如果控制权变更中的对价采取任何其他形式,则该额外对价的价值应由管理人确定。“TSR”是指,就公司和任何同行集团公司而言,通过将(i)(a)期末价格减去期初价格所获得的差额的总和除以(b)总股息(假设截至除息日构成总股息的所有股息再投资于普通股)除以(ii)期初价格得到的商(以携带到小数点后两位的百分比表示)。2


 
附录A 附件 B同业集团移除调整事项如果在履约期内发生1次同业集团移除,公司在履约期内实现的相对股东总回报表现将按照下表确定,但以绝对股东总回报上限为准:相对股东总回报排名相对股东总回报赚取百分比1200% 2175% 3150% 4125% 5100% 685% 770% 855% 940% 1035% 11%如果在履约期内发生2次同业集团移除,公司在业绩期内实现的相对股东总回报业绩将按照下表确定,但以绝对股东总回报上限为准:相对股东总回报排名相对股东总回报赚取百分比1200% 2175% 3150% 4125% 5100% 680% 760% 840% 920% 100%如果业绩期内发生三次同行集团罢免,公司在业绩期内实现的相对股东总回报业绩将按照下表确定,受绝对股东总回报上限:相对股东总回报排名相对股东总回报赚取百分比1200% 2167% 3133% 4100% 1


 
585% 670% 755% 840% 90%若在履约期内发生四次同行集团罢免,公司在履约期内实现的相对股东总回报表现将按照下表确定,但须遵守绝对股东总回报上限:相对股东总回报排名相对股东总回报赚取百分比1200% 2167% 3133% 4100% 575% 650% 725% 80%若在履约期内发生五次同行集团罢免,公司在履约期内实现的相对股东总回报表现将按照下表确定,但须遵守绝对股东总回报上限:相对股东总回报排名相对股东总回报赚取百分比1200% 2150% 3100% 480% 560% 640% 70%如果在履约期内发生六次或更多同行集团罢免,公司在履约期内实现的相对股东总回报表现将按委员会全权酌情决定的方式确定。2


 
附件 C PEER GROUP Companies Managed Care Healthcare IT Molina HealthcareCentene CorporationElevance HealthTERMLabcorp徕博科哈门那TERMPrivia Health Privia Health Group TERM9 1