图4.1
根据《证券交易法》第12条注册证券的描述
以下是对CBAK能源技术公司普通股情况的概述。该公司普通股的面值为每股0.001美元（“普通股”），这些股票是公司根据《证券交易法》第12条注册的唯一证券。
普通股的描述
以下是对我们普通股相关条款的简要说明。本摘要并不构成完整的描述，其内容需以《公司章程》、根据NRS 78.209号法规修订的证书、2015年6月23日提交的《公司章程修正案》、2021年12月9日提交的《公司章程修正案》、以及作为附件3.1、3.3、3.4、3.5、2.1和3.2的文件而纳入的合并章程和议事规则为准。上述文件均包含在《10-K表格》年度报告中，而本附件4.1即是该报告的一部分。建议您仔细阅读上述附件以及内华达州修订法规第78章的相关条款，以了解关于我们普通股的完整信息。
授权股本
该公司被授权发行最多5亿股普通股票和1千万股优先股票，每股的票面价值均为0.001美元（即“优先股票”）。普通股票的发行可以依据董事会制定的条款进行，但所确定的发行价格不得低于票面价值。
董事会有权随时决定发行一种或多种优先股，这些优先股可以具有各种特定的名称、优先权、表决权以及相关的特殊权利与条件。这些规定应符合董事会所通过的关于发行此类优先股的相关决议中的内容，同时不得与公司的公司章程或其任何修正案中的规定相冲突。截至2025年12月31日，共有88,645,836股普通股在流通，没有优先股在市面上市。
投票权
每一股普通股票赋予持有者一份投票权，持有人可以在所有需要股东投票表决的事项上行使这一投票权。我们的公司章程不允许采用累积投票制来选举董事。同样，我们的公司章程也没有规定股东在各项事务上的投票权规模应符合内华达州法律的要求；这意味着，除非内华达州法律有特别规定，否则如果支持某项措施的投票数超过反对该措施的投票数，那么该措施就得以通过。在内华达州的公司中，董事是通过股东年度大会上的多数投票来选举产生的。
股息
我们普通股股份的持有者有权在董事会宣布的时间范围内，从依法可使用的资金中领取股息。我们的董事会从未宣布过股息，也并未授权任何现金或其它形式的分配措施。在可预见的未来，我们预计也不会宣布股息。如果我们决定在未来支付股息的话，作为一家控股公司，我们是否能够这样做以及能否履行其他义务，取决于我们从子公司和其他投资项目中获得的股息或其他收益情况。此外，我们的子公司有时可能会受到各种限制，这些限制包括贷款协议中的限制性条款、当地货币兑换成美元或其他硬通货的限制，以及其它监管方面的限制。
清算
在我们被清算、解散或终止运营的情况下，持有我们普通股的股东有权在优先偿还所有债权人的债务之后，按比例获得剩余净资产。
权利与偏好
我们的普通股没有优先购买权或认股权证，也不存在赎回、偿债基金或转换条款等相关规定。
已全额支付，无需再进行评估
我们公司的所有已发行和未发行的普通股均经过合法授权，发行程序合法有效，且均已足额支付款项，无需缴纳任何评估费用。如果未来又发行了额外的普通股，那么现有股东的利益将会受到一定程度的稀释。
我们的公司章程和规章制度对收购行为的抑制作用
我们的公司章程及议事规则中包含了一些条款，这些条款可能会使得现任董事会成员的地位更加稳固，从而延缓、推迟或阻止公司的收购或控制权变更。不过，这种收购或控制权变更必须得到董事会的批准。这些条款具体包括：
| ● | 临时股东大会我们的公司章程规定，股东大会特别会议必须由公司总裁或任何其他高管人员，或者董事会成员，以及持有至少10%有投票权的股份的人士来召集。同时，我们的议事规则也规定，当持有超过30%已发行、有投票权的股份的股东提出书面请求时，由总裁或秘书来召集特别会议。 |
| ● | 提前通知程序在年度会议上，我们的股东们会选举产生董事会，并处理所有应在此次会议上讨论的事项。而在一场特别会议上，我们的股东们只能处理在会议通知中明确指出的那些事项；除非所有有投票权的股东都出席了这次特别会议并同意这样做。 |
| ● | 与利益相关董事相关的合同与交易我们可以与那些我们的董事或高管拥有财务或其他利益的实体签订合同或进行交易。不过，这种关系必须已经得到董事会的披露，或者是在该交易被批准时被认为对公司有利的。 |
| ● | 修改章程— 我们的章程可以由董事会单独进行修改。 |
| ● | 已授权但尚未发行的股份我们的董事会未来可能会在没有股东批准的情况下，发行已授权但尚未上市的普通股或优先股。这些额外的股份可以用于多种公司用途，包括未来的公开募股以筹集更多资金、企业收购以及员工福利计划等。不过，由于存在已授权但尚未上市的普通股和优先股，因此通过代理诉讼、要约收购、合并等方式来试图控制我们已发行股票中的多数表决权将会变得更加困难，甚至可能无法实现。 |
内华达州法律对收购行为的抑制作用
内华达州企业合并法规
我们遵循内华达州修订法规第78.411条至78.444条的“企业合并”相关规定。一般来说，这些规定禁止拥有至少200名股东的内华达州公司，在成为相关股东的那个日期之后两年内，与任何相关股东进行任何形式的“合并”交易。不过，如果这种合并在相关股东获得相关地位之前就已经得到了董事会的批准，或者该合并在获得董事会批准后，又得到了至少占无利害关系股东所持有投票权60%的股东的赞成票，并且这种合并持续的时间超过两年期限，那么上述规定就不适用了。当然，这种情况也适用于以下情形：(a) 该合并在相关股东成为相关股东之前就已经得到了董事会的批准；(b) 相关股东最初成为相关股东的交易在相关股东成为相关股东之前就已经得到了董事会的批准；(c) 该合并后来得到了无利害关系股东所持有投票权的多数人的批准；或者(d) 相关股东支付的代价至少等于以下较高的一项：(i) 在合并公告发布前两年内，相关股东每股支付的最高价格，或者(ii) 合并公告发布之日以及相关股东购买股票之日之间普通股的市价，以较高者为准。
2
“合并”通常指通过一系列交易来收购、出售、租赁、交换、抵押或处置某家公司或其资产。这类合并要求参与交易的股东或其关联方具备以下条件：(a) 其总市值占该公司总资产市值的5%以上；(b) 其总市值占该公司所有已发行有投票权的股票总市值的5%以上；以及(c) 其盈利能力或净收入占该公司总收入的10%以上。
所谓“利益相关股东”，通常指的是那些拥有公司至少10%表决权股份的股东，或者是在过去两年内一直持有10%以上股份的公司关联方或附属企业。相关法规可能会禁止或延缓某些合并交易或其他控制权变更行为。因此，即使这样的交易可能为我们的股东提供以高于市场价的价格出售股票的机会，但这些措施实际上也会抑制此类收购行为的发生。
内华达州关于取得控制权益的法规
内华达州关于获得控制性权益的法规（NRS第78.378条至78.3793条）仅适用于拥有至少200名股东的内华达州公司，其中至少应包括100名居住在内华达州的股东。这些公司必须在内华达州直接或间接开展业务，且其公司章程或议事规则在收购者获得控制性权益后的10天内仍然有效，否则该法规就不适用于这些公司。截至本说明书发布之日，我们认为我们没有100名居住在内华达州的股东，不过无法保证将来该法规不会适用于我们。
内华达州关于获得控制性权益的法规规定，在特定情况下，收购方在达到一定的持股比例后不得继续投票表决目标公司的股票，除非该收购方获得了目标公司股东的批准。该法规明确指出了三种构成控制性权益的持股比例：(a) 至少占五分之一但少于三分之一；(b) 至少占三分之一但少于半数；(c) 拥有超过半数的表决权。一旦收购方达到了上述任一持股比例，那么其在交易中获得的、超过该比例的股份便成为“控制性股份”，这些股份在一段时间内将被剥夺投票权，直到大多数无利害关系的股东恢复这一权利为止。
可以根据收购方的请求召开特别股东大会，以审议收购方所持有股份的投票权问题。如果收购方要求召开特别会议，并且承诺承担此次会议的费用，那么会议必须在收购方向公司提交一份说明文件的30天内举行（除非收购方希望提前召开会议），同时会议时间不得超过50天（除非收购方同意推迟会议时间）。该说明文件应详细载明收购方已获得或计划获得的投票权范围，以及有关收购方和拟进行的股份收购的其他信息。
如果并未提出召开股东大会的请求，那么关于收购方股份投票权的审议就必须在下一次特别会议或年度股东大会上进行。如果股东们不恢复收购方的投票权，或者收购方未能及时向公司提交相关报告，那么根据公司章程或议事规则的规定，公司可以拍卖收购方持有的某些股份，以收购方购买这些股份时所支付的平均价格进行回购。
如果股东们允许那些拥有多数投票权的控制股份持有人恢复全部投票权，那么其他所有未同意恢复控制股份持有人投票权的股东可以要求获得其股份“公平价值”的赔偿。该公平价值的确定方式应遵循内华达州修订法规第92A章的规定，通过法院在相关诉讼程序中作出裁决来确定。
上市/挂牌
我们的普通股在纳斯达克资本市场上的交易代码为“CBAT”。
转账代理与注册机构
我们的转账代理和注册机构是Securities Transfer Corporation，地址为：2901 N Dallas Parkway, Suite 380, Plano, Texas 75093。
授权书/许可文件
截至2025年12月31日，该公司没有任何未执行的权证。
3