表格4 | 美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 实益拥有权变动报表 根据193年《证券交易法》第16(a)条提交。 或1940年《投资公司法》第30(h)条。 |
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如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。看到了吗指令1(b)。 |
1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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2、发行人名称和股票或交易代码 Arrowhead Pharmaceuticals, Inc. [ arwr ] |
5.报告人与发行人的关系 (核对所有适用的文件)
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3、最早成交日期(月/日/年) 10/23/2020 |
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4.如有修改,原始提交日期(月/日/年) |
6.个人或联合/集体申报(核对适用项目)
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表一---取得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.证券名称(第3研究所) | 2、成交日期(月/日/年) | 2a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) | 3.交易代码(Instr.8) | 4.取得(a)或处置(d)的证券(统计研究所3、4和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数额(统计研究所3和4) | 6.所有权形式:直接(d)或间接(i)(统计研究所4) | 7.间接受益所有权的性质(统计研究所4) | |||
代码 | 五 | 数额 | (a)或(d) | 价格 | ||||||
普通股 | 10/23/2020 | s(1) | 87,728 | d | $58.16(2) | 2,517,509(3) | d | |||
普通股 | 10/23/2020 | s(1) | 12,272 | d | $58.57(4) | 2,505,237(3) | d |
表二---取得、处置或实益拥有的衍生证券 (例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券) |
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1.衍生证券的名称(Instr.3) | 2、衍生工具证券的转股或行权价格 | 3、成交日期(月/日/年) | 3a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) | 4.交易代码(Instr.8) | 5.获得(a)或处置(d)的衍生证券数目(统计研究所3、4和5) | 6.可行使日期及届满日期(月/日/年) | 7.衍生证券基础证券的名称和数额(统计研究所3和4) | 8.衍生证券价格(第5期) | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(统计研究所4) | 10.所有权形式:直接(d)或间接(i)(统计研究所4) | 11.间接受益所有权的性质(统计研究所4) | ||||
代码 | 五 | (a) | (d) | 可行使日期 | 失效日期 | 标题 | 股票数量或数量 |
对答复的解释: |
1.根据报告人根据经修订的1934年《证券交易法》第10B5-1条通过的第10B5-1号交易计划进行公开市场销售。出售是为了产生收益,以支付因受限制股份单位归属而产生的税务责任事故。 |
2.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票分多笔交易出售,价格从57.51美元至58.51美元不等,包括在内。报告人承诺应要求向Arrowhead制药公司、Arrowhead制药公司的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供,关于在本表格脚注4所列范围内以每一单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
3.包括合共90,000股基础受限制股份单位,该等股份单位可根据若干业绩目标的达成而赚取。如果未能在规定的时间内达到业绩目标,将部分或全部没收奖金。 |
4.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票分多笔交易出售,价格从58.52美元至58.60美元不等,包括在内。报告人承诺应要求向Arrowhead制药公司、Arrowhead制药公司的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供,关于在本表格脚注4所列范围内以每一单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
备注: |
Christopher Anzalone | 10/23/2020 | |
报告人的签字 | 日期 | |
提醒:对于直接或间接实益拥有的每一类证券,请在单独的一行中报告。 | ||
如该表格由多于一名报案人提交,看到了吗指令4(b)(五)。 | ||
故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看到了吗18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。 | ||
注:本表格须存档三份,其中一份须由人手签署。如篇幅不足,看到了吗关于程序的指令6。 | ||
对本表格所载资料的收集作出回应的人士无须作出回应,除非该表格显示一个现时有效的OMB号码。 |