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SC 13g/a 1 eps11162 _ neptune.htm

 

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

附表13g

根据1934年证券交易法

(第1号修订)*

 

Neptune Wellness Solutions Inc.

(发行人名称)

 

普通股

(证券类别名称)

 

64079L204

(CUSIP号码)

 

2023年12月31日

(需要提交本声明的事件发生日期)

 

勾选适当的方框,以指定提交本附表所依据的规则:

☐规则13d-1(b)

丨第13d-1(c)条规则)

☐规则13d-1(d)

 

 

*本封面的其余部分应填写用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次申报,以及随后对包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。

 

本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(不过,见附注)。

 

第1页,共6页

 

 

 

 

附表13g/a

CUSIP编号

64079L204

 

  第2页,共6页
1

举报人姓名

CCUR Holdings,公司。

2 如果某一群体的成员*(a),请勾选适当的方框(b)
3 仅使用SEC
4

公民身份或组织地

美国

 

每个报告人实益拥有的股份数目

5

唯一投票权

12,113(1)

6

共享投票权

9,138(2)

7

唯一处置电源

12,113(1)

8

共享处置权力

9,138(2)

9

每个报告人实益拥有的合计金额

21,251(3)

10 如果第(9)行中的总量不包括某些股份,请勾选复选框¨
11

ROW中以金额表示的班级百分比(9)

0.5%(1)(2)(3)(4)

12 举报人类型
CO
             

11

(1) 代表12,113股普通股CCUR股份”),每股无面值(“普通股”),of Neptune Wellness Solutions Inc.(the“发行人”)持有的CCUR Holdings股份有限公司(“CCUR”),其中均以认股权证为代表,购入合共12,1132023年1月12日至2028年1月12日期间任何时间行使价为每股0.53美元的普通股.
(2) 代表9,138股普通股象征性股份”)持有的Symbolic Logic, Inc.(“象征性的”与CCUR一起,被统称为“报告人),其中均以认股权证为代表,购入合共9,138股普通股在2023年1月12日至2028年1月12日期间的任何时间,行使价为每股0.53美元。Symbolic由CCUR控制。
(3) 表示(i)CCUR股份加上(ii)象征性股份。
(4) 本第1号修正案所报告的附表13G的百分比(本“修正“)是根据经修订的《1934年证券交易法》第13d-3(d)(1)条被视为已发行普通股的基础上(”细则13d-3(d)(1)“),其中包括(i)发行人于截至2023年9月30日止季度的表格10-Q季度报告中报告的截至2023年11月13日已发行及未发行的4,532,038股普通股(”表格10-Q”)向美国证券交易委员会(The“SEC")于2023年11月14日加上(ii)CCUR股份加上(iii)象征性股份,尽管就计算CCUR以外的任何其他人所拥有的类别百分比(以及与象征性股份有关的象征性股份)而言,CCUR股份和象征性股份不被视为已发行。

 

 

 

 

 

CUSIP编号

64079L204

 

  第3页,共6页
1

举报人姓名

Symbolic Logic, Inc.

2 如果是某一群体的成员,请勾选适当的方框*(a)□(b)
3 仅使用SEC
4

公民身份或组织地

美国

 

每个报告人实益拥有的股份数目

5

唯一投票权

0

6

共享投票权

9,138(1)

7

唯一处置电源

0

8

共享处置权力

9,138(1)

9

每个报告人实益拥有的合计金额

9,138(1)

10 如果第(9)行中的总量不包括某些股份,请勾选复选框¨
11

ROW中以金额表示的班级百分比(9)

0.2%(1)(2)

12 举报人类型
CO
             

 

(1) 金额代表象征性股份。
(2) 本修正案中报告的百分比基于根据规则13d-3(d)(1)被视为已发行普通股的已发行股份,其中包括(i)发行人在2023年11月14日向SEC提交的10-Q报告中截至2023年11月13日已发行和已发行的4,532,038股普通股加上(ii)象征性股份,尽管为了计算除CCUR之外的任何其他人所拥有的类别的百分比,象征性股份不被视为已发行。

 

 

 

第4页,共6页

 

项目1(a)。 发行人名称

 

Neptune Wellness Solutions Inc.

 

项目1(b)。 发行人主要执行办公室地址

 

545 Promendae du Centropolis

Suite100

魁北克省拉瓦尔

加拿大H7T 0A3

 

项目2(a)。 备案人姓名

 

(一)CCUR Holdings股份有限公司。

(二)Symbolic Logic, Inc.

 

项目2(b)。 主要营业所地址或(如无)住所

 

(a)3800 N Lamar Blvd

套房200

德克萨斯州奥斯汀78756

(b)3800 N Lamar Blvd

套房200

德克萨斯州奥斯汀78756

 

项目2(c)。 公民身份

 

(a)特拉华州

(b)特拉华州

 

项目2(d)。 证券类别名称

 

普通股,无面值

 

项目2(e)。 CUSIP号码

 

64079L204

 

项目3。 如果本声明是根据规则13d-1(b)或13d-2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否为:

 

不适用,本声明是根据13d-1(c)提交的。

 

项目4。 所有权:

 

第4(a)–(c)项要求的信息载于封面第(5)–(11)行,包括每个报告人的相关脚注,并通过引用将该报告人并入本文。

 

项目5。 拥有某一类的百分之五或更少的所有权:

 

如果提交本报表是为了报告截至本文件发布之日,每个报告人已不再是该类别证券百分之五以上的实益拥有人的事实,请检查以下丨

 

项目6。 代表另一人拥有超过百分之五的所有权:

 

不适用。

 

 

 

第5页,共6页

 

项目7。 获得母公司控股公司或控制人所报告的证券的子公司的识别和分类:

 

不适用

 

项目8。 集团成员的识别和分类:

 

不适用

 

项目9。 集团解散通知:

 

不适用

 

项目10。 认证:

 

通过在下方签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是为改变或影响证券发行人的控制权的目的或效果而获得的,也不是为改变或影响该证券发行人的控制权而获得的,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有的,但仅与根据规则14a-11的提名有关的活动除外。

 

 

 

 

签名

 

经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、正确进行认证。

 

日期:2024年2月12日

 

 

CCUR Holdings, Inc.
   
签名: /s/Igor Volshteyn
姓名: 伊戈尔·沃尔什泰因
职位: 首席执行官
   

 

SYMBOLIC LOGIC,INC。
   
签名: /s/Igor Volshteyn
姓名: 伊戈尔·沃尔什泰因
职位: 首席执行官