| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益拥有权变动报表 根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交 1940年《投资公司法》第30（h）条 |
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如果不再受第16条的约束，请检查此框。表格4或表格5的义务可以继续。见指令1（b） 。 | ||||||||||||||||
1.报告人的姓名和地址*
（街道）
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2.发行人名称以及股票代码或交易符号 Pfenex Inc.[PFNX ] |
5.报告人与发行人的关系 （检查所有适用的）
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| 3.最早交易日期（月/日/年） 10/01/2020 |
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| 4.如有修订，原提交日期（月/日/年） |
6.个人或联名/团体备案（检查适用的行）
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| 表一-取得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.担保所有权（INSR.3） | 2.交易日期（月/日/年） | 2A.如有，视为执行日期（月/日/年） | 3.交易代码（INSR.8） | 4.取得（a）或处置（d）的证券（第3、4和5条） | 5.申报交易后实益拥有的证券数量（表3和4） | 6.所有权形式:直接（d）或间接（i） （表4） | 7.间接实益拥有的性质（INSR.4） | |||
| 代码 | 五 | 数额 | （a）或（d） | 价格 | ||||||
| 普通股 | 10/01/2020 | U | 16,658 | d | (1)(2) | 0 | d | |||
| 普通股 | 10/01/2020 | U | 10,000 | d | (1)(2) | 0 | 我。 | 见脚注(3) | ||
| 表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券 （例如，认沽、认沽、认股权证、期权、可转换证券） |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称（INSR.3） | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3、交易日期（月/日/年） | 3A.如有，视为执行日期（月/日/年） | 4.交易代码（INSR.8） | 5.取得（a）或处置（d）的衍生证券数目（第3、4及5条） | 6.可行使日期和到期日（月/日/年） | 7.基础衍生证券证券的名称和金额（INSR.3和4） | 8.衍生证券的价格（INSR.5） | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（INSR.4） | 10.所有权形式:直接（d）或间接（i） （表4） | 11.间接实益拥有的性质（INSR.4） | ||||
| 代码 | 五 | （a） | （d） | 可执行日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数量或数量 | ||||||||
| 股票期权（买入的权利） | $3.52 | 10/01/2020 | U | 36,290 | (4) | 09/01/2027 | 普通股 | 36,290 | (5) | 0 | d | ||||
| 股票期权（买入的权利） | $3.38 | 10/01/2020 | U | 195,062 | (6) | 02/01/2028 | 普通股 | 195,062 | (5) | 0 | d | ||||
| 股票期权（买入的权利） | $3.9 | 10/01/2020 | U | 300,000 | (7) | 02/01/2029 | 普通股 | 300,000 | (5) | 0 | d | ||||
| 股票期权（买入的权利） | $10.89 | 10/01/2020 | U | 225,000 | (8) | 02/03/2030 | 普通股 | 225,000 | (5) | 0 | d | ||||
| 股票期权（买入的权利） | $3.52 | 10/01/2020 | U | 313,710 | (9) | 09/01/2027 | 普通股 | 313,710 | (5) | 0 | d | ||||
| 对答复的解释: |
| 1.根据日期为2020年8月10日的合并协议及计划（ “合并协议” ）所载的条款及受该等条件规限，由一间特拉华州公司、一间特拉华州公司及母公司的全资附属公司Pelican Acquisition Sub，Inc.及发行人、每一间已发行及尚未发行的发行人普通股（除（a）注销股份、 （b）已接纳的公司股份）之间，和（c）异议公司股份（合并协议中定义的每一股）自动转换为获得（i）以现金（现金部分）支付的任何适用预扣税（合并协议中定义的）净额（12.00美元/股）的权利，但须扣除（合并协议中定义的）以现金（现金部分）支付的任何适用预扣税； （ii）根据或有价值权利协议，非可转让合同或有价值权利（CVR） ， |
| 2.（由脚注1继续）日期为2020年9月30日（如不时修订的“CVR协议” ） ，在CVR协议（ “CVR部分” ）所规定的一个特定里程碑（如合并协议中所定义的）达成后，于紧接生效时间之前收到一笔或有款项2.00美元的现金。 |
| 3.Schimmelenink-van Alphen Trust于2019年3月7日持有的股份，该信托为报告人及报告人的配偶的利益而设立，报告人及报告人的配偶为该信托担任受托人。 |
| 4.受期权约束的股份的百分之二十五（百分之二十五）在可行权开始日一周年时可行权，在可行权开始日四（四）周年后每个月可行权的股份总数的第四十八（1/48）份中可行权，除报告人继续担任服务提供者（如发行人2014年股权激励计划中所定义的术语）外，每一日期不变。“归属开始日期”指2017年8月3日。 |
| 5.根据合并协议的条款并在符合合并协议所载条件的情况下，每项行使价等于或低于截至紧接生效时间前仍未偿还的现金部分的期权，不论是否已归属或未归属，将被取消，并转换为一项权利，就每一股受该等期权规限的发行人普通股而言，可收取一笔不计利息的现金，数额等于超额部分（如有的话） ，其中（i）超过每股行使价的现金部分，加上（ii）CVR部分（ “期权对价” ） 。所有期权对价将在没有利息的情况下支付，而不是在没有持有的情况下支付任何适用的税款。 |
| 6.受期权约束的股份的百分之二十五（百分之二十五）在可行权开始日一周年时可行权，在可行权开始日四（四）周年后每个月可行权的股份总数的第四十八（1/48）份中可行权，除报告人继续担任服务提供者（如发行人2014年股权激励计划中所定义的术语）外，每一日期不变。“归属开始日期”指2018年2月1日。 |
| 7.受期权约束的股份的百分之二十五（百分之二十五）在可行权开始日一周年时可行权，在可行权开始日四（四）周年后每个月可行权的股份总数的第四十八（1/48）份中可行权，除报告人继续担任服务提供者（如发行人2014年股权激励计划中所定义的术语）外，每一日期不变。归属开始日期指2019年2月1日。 |
| 8.受期权约束的股份的百分之二十五（百分之二十五）在可行权开始日一周年时可行权，在可行权开始日四（四）周年后每个月可行权的股份总数的第四十八（1/48）份中可行权，除报告人继续担任服务提供者（如发行人2014年股权激励计划中所定义的术语）外，每一日期不变。“归属开始日期”指2020年2月1日。 |
| 9.受期权约束的股份的百分之二十五（百分之二十五）在可行权开始日一周年时可行权，在可行权开始日四（四）周年后每个月可行权的股份总数的第四十八（1/48）份中可行权，除非报告人继续担任服务提供商（如发行人2016年激励股权激励计划中所定义的术语）直至每一日期。“归属开始日期”指2017年8月3日。 |
| 备注: |
| 首席执行官，总裁兼秘书 |
| /S/Marilyn Bock，作为代理律师 | 10/05/2020 | |
| * *报告人的签字 | 日期 | |
| 提示:直接或间接实益拥有的每一类证券的单独报告行。 | ||
| *如表格由多于一名报名者提交，见指令4（b） （v） 。 | ||
| * *故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff（a） 。 | ||
| 注意:请将此表单的三份副本归档，其中一份必须手动签名。如果空间不足，见程序指令6。 | ||
| 对本表格所载信息收集作出回应的人无须作出回应，除非表格显示当前有效的OMB号码。 | ||