附件 2.5
各类证券的权利说明
根据1934年《证券交易法》(《交易法》)第12条登记)
美国存托股票(“ADS”),每份代表玖富公司(我们、我们或“公司”)的20股A类普通股,在纳斯达克全球市场以“JFU”的标志上市和交易,就此次上市(但不用于交易)而言,A类普通股是根据《交易法》第12(b)条登记的。本展览载有对(i)A类普通股股东和(ii)ADS股东权利的描述。美国存托凭证的A类普通股由Citibank N.A.作为存托人持有,美国存托凭证的持有者将不被视为股份持有者。
A类普通股
以下是我们第六次修订及重申的组织章程大纲及章程细则及《公司法》(2020年修订)的重要条文的摘要,内容涉及我们普通股的重要条款。尽管如此,因为它是一个摘要,它可能不包含所有的信息,你可能认为重要的其他。如需更完整的信息,您应该阅读我们提交给美国证券交易委员会的所有组织章程大纲和章程细则,作为我们截至2022年12月31日止财政年度的20-F表格年度报告(“20-F表格”)的附件。
证券的类别及类别(表格20-F的项目9.A.5)
每股A类普通股的面值为每股0.00001美元。截至二零二二年十二月三十一日止财政年度的最后一天,已发行及尚未发行的A类普通股的数目,载于表格20-F的封面。我们的A类普通股以注册形式发行,并于登记于会员名册时发行。我们不向无记名股东发行股票。在符合本公司证券上市所适用的证券法律、法规和上市规则的前提下,有关股份转让的限制,您可以参阅“项目10.B.附加信息——组织章程大纲和细则——普通股的转让”。
优先购买权(表格20-F项目9.A.3)
公司股东不享有优先购买权
限制或资格(表格20-F项目9.A.6)
我们保持并打算维持双重股权结构。公司的另一类股票是每股面值0.00001美元的B类普通股(“B类普通股”)。
我们的普通股分为A类普通股和B类普通股。A类普通股持有人每股有权投一票,B类普通股持有人每股有权投五票,A类普通股和B类普通股作为一个类别在所有须由股东投票的事项上共同投票。每股B类普通股可由其持有人随时转换为一股A类普通股,而A类普通股在任何情况下均不得转换为B类普通股。
由于双重股权结构和所有权的集中,我们的董事会主席和首席执行官孙雷先生将能够对需要股东批准的事项施加重大影响,例如选举董事和批准重大合并、收购或其他企业合并交易。双层股权结构还将使孙建奎对临时股东大会的要求和股东大会所需的法定人数具有重大影响。见"项目10。附加信息——我们的发行后组织章程大纲和章程——“投票权”和“股东大会和股东提案”的详细信息。孙先生可能会采取不符合我们或我们其他股东最佳利益的行动。这种投票权的集中和对B类普通股转让的限制也可能会阻止、延迟或阻止我们公司控制权的变更,这可能会产生双重效果:剥夺我们的其他股东作为出售我们公司的一部分而获得股票溢价的机会,并降低我们的美国存托凭证的价格。即使我们的其他股东反对,也可以采取这些行动。此外,孙先生还可以把商业机会从我们身上转移到他自己或他人身上。”有关其他限制和限制,请参见“第8项。财务信息——合并报表和其他财务信息——股利政策》,“第10项。补充资料—— B.组织章程大纲和细则“和”项目12 "。20-F表格中的“除股票证券以外的其他证券的说明—— D.美国存托股份”,以及根据20-F表格项目12.D.1和12.D.2的要求,在下面对美国存托股份的披露。
其他权利(表格20-F项目9.A.7)
不适用。
A类普通股的权利(表格20-F第10.B.3项)
见"项目10。附加信息—— B.组织章程大纲,"项目8。财务信息—— A.合并报表和其他财务信息——股利政策”和“项目10。附加信息——表格20-F中的“税务”。
修订的规定(表格20-F项目10.B.4)
见"项目10。附加信息—— B.组织章程大纲和章程细则—— 20-F表格中的“股份权利变更”。
对拥有A类普通股的权利的限制(表格20-F的项目10.B.6)
见"项目10。附加信息—— D.交换控制”和“项目12。20-F表格中的“除股票证券以外的其他证券的说明—— D.美国存托股份”,以及根据20-F表格项目12.D.1和12.D.2的要求,在下文中对美国存托股份的披露。
影响控制权变更的条文(表格20-F第10.B.7项)
见"项目10。附加信息—— B.组织章程大纲—— 20-F表格中的“反收购条款”。
所有权门槛(表格20-F项目10.B.8)
根据开曼群岛的法律或公司的《组织章程大纲》和《章程细则》,没有任何这类规定管辖必须披露股东所有权的所有权门槛。然而,股东必须根据适用的证券法律、法规和本公司证券上市规则披露股东所有权。
不同法域的法律之间的差异(表格20-F的项目10.B.9)
见"项目10。附加信息—— B.组织章程大纲和章程细则—— 20-F表格中的公司法差异。另请参阅20-F表格中的“项目16.G ——公司治理”,该表格披露了我们的公司治理实践与国内公司在纳斯达克上市标准下遵循的重要不同之处的简明摘要。
资本变动(表格20-F项目10.B.10)
见"项目10。附加信息—— B.组织章程大纲—— 20-F表格的资本变动。
2
美国存托股份(表格20-F的项目12.D.1和12.D.2)
Citibank,N.A.担任美国存托股份的保管人。花旗银行的存款机构设在纽约格林威治街388号,纽约10013号。美国存托股份通常被称为“美国存托凭证”,代表存放在存托机构的证券的所有权权益。美国存托凭证可以由通常称为“美国存托凭证”或“美国存托凭证”的凭证代表。保管人通常指定一名保管人保管证券。本案的托管人为Citibank,N.A. — Hong Kong,地址为香港九龙观塘鸿海道83号东湾一号花旗大厦9楼。
我们已根据存款协议指定花旗银行为存款人。这份存款协议的副本将以F-6表格上的登记声明为掩护,提交给美国证交会。你可以从SEC的公共资料室(地址:100 F Street,N.E.,Washington,D.C. 20549)和SEC的网站(www.sec.gov)上获得这份存款协议的副本。取回该副本时,请参阅登记号333-233151。
我们向贵方提供一份关于美国存托凭证的重要条款和贵方作为美国存托凭证所有人的重要权利的简要说明。请记住,就其性质而言,摘要缺乏所概述的信息的精确性,而美国存托凭证所有人的权利和义务将根据存款协议的条款而不是本摘要来确定。我们促请你全面审查存款协议。本简要说明中用斜体表示的部分描述了可能与美国存托凭证所有权相关但可能未包含在存款协议中的事项。
每一份代表接受和行使20股A类普通股实益所有权权益的权利的美国存托凭证都存放在保存人和/或托管人处。美国存托凭证还代表有权接受保存人或保管人代表美国存托凭证所有人收到的、但由于法律限制或实际考虑而未分配给美国存托凭证所有人的任何其他财产,并行使其实益权益。我们和存托机构可以通过修改存托协议来改变美国存托股份比率。这一修订可能会导致或改变ADS所有者应支付的保管费。托管人、保管人及其各自的代理人将为美国存托凭证持有人和受益所有人的利益持有所有已存入的财产。存放的财产不构成保存人、保管人或其指定人的专有资产。根据存款协议的条款,存款财产的受益所有权将归属于美国存托凭证的受益所有人。保管人、保管人和他们各自的被提名人将成为美国存托凭证所代表的存款财产的记录持有人,为相应美国存托凭证的持有人和受益所有人的利益服务。美国存托股的实益拥有人可能是美国存托股的持有人,也可能不是。美国存托凭证的受益所有人只能通过美国存托凭证的登记持有人、美国存托凭证的登记持有人(代表适用的美国存托凭证所有人)以及直接或间接通过托管人或其各自指定的人(在每一种情况下均根据存托协议的条款)直接或间接地通过托管人或其各自指定的人(代表适用的美国存托凭证所有人)获得并行使存托凭证的受益所有权权益。
如果你成为ADS的所有者,你将成为存款协议的一方,因此将受其条款和任何代表你的ADS的ADR条款的约束。存款协议和ADR规定了我们的权利和义务,以及您作为ADS所有者和保存人的权利和义务。作为ADS持有人,您指定保管人在某些情况下代表您行事。存款协议和美国存托凭证受纽约州法律管辖。然而,我们对A类普通股持有者的义务将继续由开曼群岛的法律管辖,该法律可能与美国的法律不同。
此外,在某些情况下,适用的法律法规可能要求您满足报告要求并获得监管批准。你完全有责任遵守这种报告要求和获得这种批准。保管人、保管人、我们或任何保管人或他们或我们各自的代理人或附属机构,均无须代表贵方采取任何行动,以符合有关的报告规定,或根据适用的法律和条例取得有关的监管批准。
作为美国存托股的所有者,我们不会将你们视为我们的股东之一,你们也不会拥有直接的股东权利。保存人将代表贵方持有与贵方美国存托凭证相关的A类普通股所附带的股东权利。作为美国存托凭证的所有者,您将能够通过存托机构行使您的美国存托凭证所代表的A类普通股的股东权利,仅限于存托协议所规定的范围。要行使存款协议中未考虑的任何股东权利,作为ADS所有者,您将需要安排注销您的ADS并成为直接股东。
3
您持有美国存托凭证的方式(例如,在经纪账户中与作为注册持有人,或作为有凭证与无凭证美国存托凭证的持有人)可能会影响您的权利和义务,以及向您提供存托人服务的方式和程度。作为美国存托凭证的所有者,您可以通过以您的名义登记的美国存托凭证、通过经纪账户或保管账户持有您的美国存托凭证,也可以通过保存人以您的名义设立的账户持有您的美国存托凭证,该账户反映了未经证明的美国存托凭证直接登记在保存人的账簿上(通常称为“直接登记系统”或“DRS”)。直接登记制度反映了保存人对美国存托凭证所有权的无凭证(记账式)登记。在直接登记制度下,美国存托凭证的所有权由保存人向美国存托凭证持有人定期发布的声明证明。直接登记系统包括保存人与存托信托公司(“DTC”)之间的自动转账,这是美国股票证券的中央记账式结算和结算系统。如果你决定通过你的经纪或保管帐户持有你的ADS,你必须依靠你的经纪或银行的程序来维护你作为ADS所有者的权利。银行和经纪商通常通过DTC等清算和结算系统持有美国存托凭证等证券。这些结算和结算系统的程序可能会限制你行使你作为美国存托凭证所有人的权利的能力。如果您对这些限制和程序有任何疑问,请咨询您的经纪人或银行。所有通过DTC持有的美国存托凭证都将以DTC代名人的名义登记。本摘要说明假定您已选择通过以您的名义注册的ADS直接拥有这些ADS,因此,我们将您称为“持有人”。当我们提到“你”时,我们假定读者拥有美国存托凭证,并将在相关时间拥有美国存托凭证。
A类普通股以保存人或保管人名义登记,应在适用法律允许的最大限度内,将适用的A类普通股的记录所有权归属保存人或保管人,而此类A类普通股的实益所有权权利和权益在任何时候都归属于代表A类普通股的美国存托凭证的实益所有人。保存人或保管人在任何时候都有权对所有已存放财产行使实益所有权,在每一种情况下,只能代表代表已存放财产的美国存托凭证的持有人和实益所有人行使实益所有权。
股息及分派
作为美国存托凭证的持有者,您通常有权获得我们对存放在托管人处的证券所作的分配。然而,由于实际考虑和法律限制,你收到这些分配可能会受到限制。根据存款协议的规定,在扣除适用的费用、税收和开支后,美国存托凭证持有人将按截至指定记录日期所持美国存托凭证数量的比例获得此类分配。
现金分配
每当我们为存放在托管人处的证券进行现金分配时,我们都会将资金存放在托管人处。在收到所需资金的存入确认书后,保存人将根据开曼群岛的法律和条例,安排将以美元以外的货币收到的资金兑换成美元,并将美元分配给持有人。
只有在可行的情况下,并在美元可以转移到美国的情况下,才能兑换成美元。保管人将采用同样的方法分配保管人就存款证券持有的任何财产(如未分配的权利)的出售收益。
现金的分配将扣除持有人根据存款协议条款应支付的费用、开支、税款和政府收费。保存人将为ADS的适用持有人和受益所有人的利益,将其无法在无息账户中分配的任何现金金额持有,直至能够进行分配,或者根据美国相关各州的法律,保存人持有的资金必须作为无人认领的财产作废。
股份分配
每当我们为存放于保管人的证券免费派发A类普通股时,我们将把适用数目的A类普通股存放于保管人。在收到存款确认书后,存托人将向持有人分配代表所存入的A类普通股的新的美国存托凭证,或修改美国存托凭证与A类普通股的比率,在这种情况下,您持有的每一份美国存托凭证将代表所存入的额外A类普通股的权益。将只分发全新的ADS。将出售部分应享权利,并像现金分配一样分配这种出售的收益。
分配新的美国存托凭证或在分配A类普通股时修改美国存托凭证与A类普通股的比率,将扣除持有人根据存款协议条款应支付的费用、开支、税款和政府收费。为了支付这些税款或政府收费,保存人可以出售如此分配的全部或部分新的A类普通股。
4
如果新的美国存托凭证违反法律(例如美国证券法)或在操作上不可行,则不会进行此类分销。如果保存人没有如上所述分配新的美国存托凭证,它可以出售按存款协议中所述条款收到的A类普通股,并将像分配现金一样分配出售所得。
权利的分配
每当我们打算分配额外A类普通股的认购权时,我们将提前通知保存人,我们将协助保存人确定向持有人分配额外ADS的认购权是否合法和合理可行。
保存人将制定程序,向持有人分配认购更多美国存托凭证的权利,并在向美国存托凭证持有人提供这些权利是合法和合理可行的情况下,使这些持有人能够行使这些权利,如果我们提供了存托协议中设想的所有文件(例如关于交易合法性的意见)。你可能需要支付费用,开支,税收和其他政府收费,以认购新的ADS在行使你的权利。保存人没有义务制定程序,以便利非美国存托凭证形式的新A类普通股的权利持有人分配和行使这些权利。
在下列情况下,保存人将不向你方分配权利:
| ● | 我们不及时要求将权利分配给你们或我们要求不将权利分配给你们;或 |
| ● | 我们未能向保存人交付令人满意的文件;或 |
| ● | 分配这些权利是不合理可行的。 |
保存人将出售未被行使或未被分配的权利,如果这种出售是合法和合理可行的。这种出售的收益将像现金分配一样分配给持有人。如果保存人不能出售这些权利,它将允许这些权利失效。
选择性分配
每当我们打算在股东选举时以现金或额外股份的形式派发应付股息时,我们都会提前通知保存人,并说明我们是否希望向你方提供选择性派发股息。在这种情况下,我们将协助保存人确定这种分配是否合法和合理可行。
5
保存人只有在合理可行的情况下,并在我们提供了保存人协议所设想的所有文件的情况下,才会向你方提供这一选择。在这种情况下,保存人将制定程序,使你能够选择接受现金或额外的美国存托股,在每种情况下,如存款协议所述。
如果选举没有提供给你,你将收到现金或额外的美国存托凭证,这取决于开曼群岛的股东在未能进行选举时将收到什么,这在存款协议中有更详细的描述。
其他分配
每当我们打算分配现金、A类普通股或认购额外A类普通股的权利以外的财产时,我们将提前通知保存人,并说明我们是否希望向您进行此类分配。如果是这样,我们将协助保存人确定这种向持有人的分配是否合法和合理可行。
如果将这些财产分配给你方是合理可行的,并且如果我们向保存人提供了保管协议中设想的所有文件,保存人将以它认为可行的方式将这些财产分配给持有人。
分配将扣除持有人根据存款协议条款应支付的费用、开支、税款和政府收费。为了支付这些税款和政府收费,保存人可以出售所收到的全部或部分财产。
保存人不会将财产分配给你,并将在下列情况下出售财产:
| ● | 我们不要求将财产分配给你们,或者如果我们要求不将财产分配给你们;或者 |
| ● | 我们没有向保存人交付令人满意的文件;或 |
| ● | 保存人认定,向你方分配的全部或部分款项是不合理可行的。 |
这种出售的收益将像现金分配一样分配给持有人。
赎回
每当我们决定赎回任何存入保管人的证券时,我们都会提前通知保管人。在可行的情况下,如果我们提供了存款协议中设想的所有文件,保存人将向持有人提供赎回通知。
将指示托管人在支付适用的赎回价格后交出被赎回的股份。保存人将根据存款协议的条款,将以美元以外的货币收到的赎回资金兑换成美元,并将制定程序,使持有人能够在向保存人交出其美国存托凭证时收到赎回所得的净收益。你可能需要支付费用,开支,税收和其他政府收费时,赎回你的ADS。如果赎回的ADS少于所有ADS,则将根据保存人的决定,以抽签方式或按比例选择将要退出的ADS。
影响A类普通股的变动
为你的美国存托股而持有的A类普通股可能会不时改变。例如,公司的A类普通股可能会发生面值或面值的变化、拆分、注销、合并或任何其他重新分类,或资产重组、重组、合并、合并或出售。
6
如果发生任何此类变更,在法律和存款协议允许的范围内,贵方的美国存托凭证将代表收取以存款形式持有的A类普通股所收到或交换的财产的权利。在这种情况下,保存人可向你交付新的美国存托凭证,修订存托协议、美国存托凭证及F-6表格上适用的登记声明,要求你方将现有的美国存托凭证换成新的美国存托凭证,并采取任何其他适当行动,以反映对美国存托凭证影响股份的变更。如果保存人不能合法地将这些财产分配给你,保存人可以出售这些财产并将净收益分配给你,就像现金分配一样。
A类普通股入金后发行美国存托凭证
如果您或您的经纪人将A类普通股存入托管人,则托管人可以代表您创建ADS。只有在你支付任何适用的发行费用以及将A类普通股转让给保管人所需支付的任何费用和税款之后,保管人才会将这些美国存托凭证交付给你指定的人。你存入A类普通股和接收美国存托凭证的能力可能受到美国和开曼群岛在存入时适用的法律考虑因素的限制。
美国存托凭证的发行可能会延迟到保存人或保管人收到确认文件,确认所有必要的批准均已得到批准,A类普通股已正式转让给保管人。保存人将只发行整数的美国存托凭证。
当您存入A类普通股时,您将负责将良好且有效的所有权转让给保存人。因此,你将被视为代表并保证:
| ● | A类普通股是正式授权的、有效发行的、全额支付的、不可评估的和合法获得的。 |
| ● | 有关该等A类普通股的所有优先(及类似)权利(如有的话)已获有效放弃或行使。 |
| ● | 你已获正式授权存放A类普通股。 |
| ● | 提交交存的A类普通股是免费的,没有任何留置权、产权负担、担保权益、押记、抵押或不利债权,并且不是,在交存后可发行的美国存托凭证也不是“限制性证券”(如交存协议中所定义)。 |
| ● | 呈交交存的A类普通股没有被剥夺任何权利或权利。 |
如果任何陈述或保证在任何方面都是不正确的,我们和保存人可能会采取一切必要的行动来纠正不正确陈述的后果,费用由你方承担。
美国存托凭证的转让、合并和拆分
作为ADR持有者,你将有权转让、合并或分割你的ADR和由此证明的ADS。对于ADR的转让,你必须交出要转让给保存人的ADR,而且必须:
| ● | 确保交出的ADR得到适当背书或以适当形式转让; |
| ● | 提供保存人认为适当的身份和签名真实性证明; |
| ● | 提供纽约州或美国所要求的任何转让印章;及 |
| ● | 在转让ADR时,支付ADR持有人根据存款协议条款应支付的所有适用的费用、收费、开支、税款和其他政府费用。 |
若要合并或分割您的ADR,您必须将相关的ADR交给保存人,并请求将它们合并或分割,并且您必须在合并或分割ADR时支付所有适用的费用、收费和ADR持有人根据存款协议的条款应付的费用。
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A类普通股在美国存托股注销时撤回
作为持有人,你将有权向保存人出示你的美国存托凭证以供注销,然后在保管人的办公室收到相应数量的A类普通股。贵方撤回就美国存托凭证持有的A类普通股的能力可能受到撤回时适用的美国和开曼群岛法律考虑因素的限制。为撤回由你的美国存托凭证所代表的A类普通股,你须向保存人支付注销美国存托凭证的费用,以及在转让A类普通股时须缴付的任何费用和税款。您承担所有资金和证券在取款时交付的风险。一旦被取消,这些美国存托凭证将不享有存款协议下的任何权利。
如果你方持有以你方名义登记的美国存托凭证,保存人可要求你方提供任何签字的身份和真实性证明以及保存人认为适当的其他文件,然后再注销你方的美国存托凭证。贵方的美国存托凭证所代表的A类普通股的撤回可能会延迟,直至保存人收到符合所有适用法律和法规的令人满意的证据。请记住,保存人只接受代表全部存款证券的美国存托凭证注销。
你方有权在任何时间撤回你的美国存托凭证所代表的证券,但以下情况除外:
| ● | 由于(i)A类普通股或美国存托凭证的转让账簿已关闭,或(ii)A类普通股因股东大会或股息支付而被冻结,可能出现的临时延迟。 |
| ● | 支付费用、税款和类似费用的义务。 |
| ● | 因适用于美国存托股的法律或条例或提取存款证券而施加的限制。 |
除非符合法律的强制性规定,否则不得修改存款协议以损害贵方提取由贵方ADS所代表的证券的权利。
投票权
作为持有人,你方一般有权根据存款协议指示保存人行使由你方美国存托凭证所代表的A类普通股的投票权。A类普通股股东的投票权见“股本说明”。
应我方要求,保存人将向贵方分发从我方收到的任何股东大会通知,并说明如何指示保存人行使美国存托凭证所代表的证券的表决权。保存人可向美国存托凭证持有人分发关于如何根据请求检索此种材料的指示,而不是分发此种材料。
如果保存人及时收到美国存托凭证持有人的投票指示,保存人将努力对持有人美国存托凭证所代表的证券(亲自或委托代理人)进行如下投票:
| ● | 举手表决时,保存人将根据收到的多数美国存托凭证持有人及时提供投票指示的投票指示,对当时存放的所有A类普通股进行投票(或促使保管人投票)。 |
| ● | 在以投票方式投票的情况下,保管人将根据从美国存托凭证持有人收到的投票指示,对存放时持有的A类普通股进行投票(或促使保管人投票)。 |
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未收到投票指示的证券将不会被投票(除非(a)在以上情况下以举手方式投票;(b)在以投票方式投票的情况下,未及时收到投票指示的美国存托凭证持有人,应被视为已指示保存人向我们指定的人提供全权委托代理,以投票表决该持有人美国存托凭证所代表的A类普通股;但前提是,如我们告知保存人(i)我们不希望获得该等授权,(ii)存在重大反对意见,或(iii)A类普通股股东的权利可能会因该等授权委托投票的任何决议而受到不利影响,以及(c)如保存人协议另有规定,则不得就任何待表决事项提供该等授权委托。请注意,保存人执行表决指示的能力可能受到实际和法律限制以及存款证券条款的限制。我们不能向你保证,你将及时收到表决材料,以便你能及时将表决指示退回保存人。
修订及终止
我们可能会与保存人达成协议,在不经你方同意的情况下随时修改保存人协议。我们承诺提前30天通知持有人任何可能严重损害其在存款协议下的任何实质性权利的修改。我们不会认为任何修改或补充对贵方的实质性权利有重大损害,这些修改或补充对于根据《证券法》注册美国存托凭证或有资格进行记账式结算是合理必要的,在每一种情况下都不强加或增加贵方必须支付的费用和收费。此外,我们可能无法向你方提供任何修改或补充的事先通知,以适应适用的法律规定的遵守。
如果你在存款协议的修改生效后继续持有你的ADS,你将受到存款协议的修改的约束。存款协议不能被修改以阻止你退出由你的ADS所代表的A类普通股(除非法律允许)。
我们有权指示保存人终止存款协议。同样,保存人在某些情况下可主动终止保存协议。在任何一种情况下,保存人都必须在终止前至少30天通知持有人。在终止之前,您在存款协议下的权利将不受影响。
终止后,保存人将继续收取所收到的分配(但在你要求注销你的ADS之前不会分配任何此类财产),并可出售所持有的存款证券。在出售之后,保存人将把出售所得收益以及当时为美国存托凭证持有人持有的任何其他资金存放在一个无息账户中。届时,保存人对持有人将没有其他义务,只能说明当时为仍未偿还的美国存托凭证持有人持有的资金(扣除适用的费用、税收和开支后)。
对于任何存款协议的终止,保存人可以向美国存托凭证的所有人提供一种手段,使其能够撤回由美国存托凭证所代表的A类普通股,并指示此类A类普通股的保存人加入由保存人设立的无担保美国存托股份计划。在存款协议终止时能否接受无担保的美国存托股份,将取决于是否满足适用于设立无担保的美国存托股份和支付适用的存托费用的某些美国监管要求。
保存人的簿册
保存人将在其保存人办事处保存ADS持有人的记录。你可于正常营业时间在该办事处查阅该等纪录,但只为与其他持有人沟通与美国存托股及存款协议有关的业务事宜。
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保存人将在纽约维持记录和处理美国存托凭证的发行、注销、合并、拆分和转让的设施。在法律不加禁止的范围内,这些设施可不时关闭。
通知和报告。
在我们以公布或其他方式就任何股份或其他存放证券的持有人会议或该等持有人的任何续会发出通知的首个日期或之前,或在该等持有人在会议以外采取任何行动的首个日期,或在就任何现金或其他分派或就存放证券提供任何权利的任何行动的首个日期或之前,我们将向保管人及保管人转递一份有关通知的英文文本,但须以发给或将发给股份或其他存放证券持有人的格式转递。我们亦须向保管人及保管人提供一份有关本公司章程细则的任何适用条文或建议条文的英文摘要,而该等条文或条文可能与该等会议通知有关或与该等会议通知有关,或须在该等会议上进行表决。
我们还将向保存人转交(a)其他通知、报告和通讯的英文版,这些通知、报告和通讯通常由我们提供给我们的股票或其他存款证券的持有人,以及(b)我们根据证券交易委员会的适用要求编制的年度报告的英文版,保存人应根据我们的要求并由我们承担费用,安排向所有ADR持有人提供副本或发出此类通知,向所有ADR持有人提供的报告和其他通讯,其基础类似于股票或其他已存入证券的持有人,或我们可能通知保存人的其他基础,或任何适用的法律、法规或证券交易所要求的其他基础。本公司已向保管人及保管人交付一份本公司章程的副本,连同本公司就该等股份及本公司就该等股份而发行的任何其他存放证券所订的条文或该等条文或该等条文的规管条文,一旦该等条文或该等条文或该等条文或该等条文或该等条文或该等条文或该等条文或该等条文或该等条文或该等条文或该等条文或该等条文或该等条文或该等条文或该等条文或该等条文或该等保存人可为保存协议的所有目的而依赖此种副本。
保存人将在保存人的主要办事处、保管人办事处及任何其他指定的转帐办事处提供一份由本公司发出并送交保存人的任何该等通知、报告或通讯的副本,以供保存人查阅。
对债务和赔偿责任的限制
存款协议限制了我们的义务和保存人对你的义务。请注意以下几点:
| ● | 我们和保存人只有在没有疏忽或恶意的情况下,才有义务采取保管协议中明确规定的行动。 |
| ● | 保存人不对任何未执行表决指示、以任何方式进行表决或对任何表决的效果承担任何赔偿责任,只要保存人本着诚意并按照保存协议的条款行事。 |
| ● | 对于未能确定任何行动的合法性或实用性,对于代表我们转交给你们的任何文件的内容,或对于此类文件翻译的准确性,对于与投资A类普通股相关的投资风险,对于A类普通股的有效性或价值,对于因持有美国存托凭证而产生的任何税务后果,对于任何第三方的信誉,对于允许任何权利在存托协议条款下失效,保存人不承担任何责任,因为我们的任何通知的及时性或我们没有发出通知。 |
| ● | 我们和保存人将没有义务执行任何与保存人协议的条款不一致的行为。 |
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| ● | 如果我们或保管人因任何法律或规例的现行或将来的任何条文,或因任何公司章程的现行或将来的任何条文,或因任何存放证券的任何条文,或因任何存放证券的任何条文,或因任何存放证券的任何条文,或因任何条文,或因任何条文,或因任何条文,或因任何条文,或因任何条文,或因任何条文,或因任何条文,或因任何条文,或因任何条文,或因任何条文,或因任何条文,或因任何条文,或因任何条文,或因任何条文,或因任何条文,或因任何条文,或因任何条文,或因或由于任何上帝的行为或战争或我们无法控制的其他情况。 |
| ● | 我们及保管人不会因任何行使或未能行使保管人协议或本公司章程或任何有关保管人的保管人的保管人的保管人的保管人的保管人的保管人的保管人的保管人的保管人的保管人的保管人的保管人的保管人的保管人的保管人的保管人的保管人的 |
| ● | 我们及保管人亦不对任何依赖法律顾问、会计师、任何呈交股份以供存放的人、任何美国存托股持有人或其授权代表,或我们中任何一方真诚相信有资格提供该等意见或资料的任何其他人所提供的意见或资料而作为或不作为承担任何法律责任。 |
| ● | 对于持有人无法从A类普通股持有人可获得的任何分配、发售、权利或其他利益中获益,但根据存托协议的条款并未提供给您的情况,我们和存托机构也不承担责任。 |
| ● | 我们和保存人可以不承担任何责任地依赖任何书面通知、请求或其他被认为是真实的、并已由适当各方签署或出示的文件。 |
| ● | 我们和保存人也不对任何违反保管协议条款的后果或惩罚性损害赔偿承担责任。 |
| ● | 存款协议的任何条款均无意免除任何《证券法》责任。 |
| ● | 存款协议中的任何内容都不会在我们、存款人和您作为ADS持有人之间产生合伙或合资关系,或建立受托关系。 |
| ● | 存款协议中的任何规定均不妨碍花旗银行(或其附属机构)从事对我们不利的各方或ADS所有者拥有权益的交易,存款协议中的任何规定均不要求花旗银行向我们或ADS所有者披露这些交易或在这些交易过程中获得的任何信息,或说明作为这些交易的一部分收到的任何付款。 |
税收
您将负责支付税款和其他政府收费为美国存托股和由美国存托股所代表的证券。我们、保管人和保管人可以从任何分配中扣除持有人应支付的税款和政府费用,并可以出售任何和所有存款财产,以支付持有人应支付的税款和政府费用。如果销售收入不能支付应缴税款,你将对任何不足承担赔偿责任。
保存人可拒绝发行美国存托凭证,拒绝交付、转让、分割和合并美国存托凭证,或在适用的持有人支付所有税款和费用之前,拒绝发行证券。保存人和保管人可以采取合理的行政措施,以获得退税和减少为您的任何分配预扣税款。不过,你可能需要向保存人和保管人提供纳税人身份和居住地的证明,以及保存人和保管人为履行法律义务可能需要的其他资料。您必须赔偿我们,保管人和保管人的任何索赔与税收基于任何税收优惠为您获得。
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外币兑换
保存人将在实际可行的情况下安排将收到的所有外币兑换成美元,并将根据存款协议的条款分配美元。您可能需要支付兑换外币所产生的费用和开支,例如遵守外汇管制和其他政府要求所产生的费用和开支。
如果外币兑换不实际或不合法,或任何必要的批准被拒绝或无法以合理成本或在合理期限内获得,保存人可酌情采取以下行动:
| ● | 在实际和合法的范围内兑换外币,并将美元分配给其兑换和分配为合法和实际的持有者。 |
| ● | 将外币分配给合法且实际的持有者。 |
| ● | 为适用的持有者持有外币(不承担利息责任)。 |
管辖法律/放弃陪审团审判
存款协议、发展成果评估和美国存托凭证将根据纽约州法律加以解释。A类普通股(包括由美国存托凭证代表的A类普通股)持有者的权利受开曼群岛法律管辖。
作为美国存托股的所有人,你不可撤销地同意,任何涉及本公司或存托人的与美国存托股协议、美国存托股或美国存托股协议有关的法律诉讼,只能在纽约市的州或联邦法院提起。
作为存款协议的一方,在适用法律允许的最大限度内,您不可撤销地放弃在存款协议或针对美国和/或存款的美国存托凭证产生的任何法律程序中由陪审团审判的权利。
存托协议规定,在法律允许的范围内,美国存托凭证持有人放弃对他们可能对我们或存托人提出的任何索赔要求进行陪审团审判的权利,这些索赔要求是由我们的A类普通股、美国存托凭证或存托协议引起的,或与之相关的,包括根据美国联邦证券法提出的任何索赔要求。如果我们或保存人反对基于放弃的陪审团审判要求,法院将根据适用的判例法,根据案件的事实和情况确定放弃是否可强制执行。然而,你方不会因同意存款协议的条款而被视为放弃遵守美国联邦证券法律和根据该协议颁布的规则和条例。
其他证券
债务证券(表格20-F项目12.A)
不适用。
认股权证及权利(表格20-F项目12.B)
不适用。
其他证券(表格20-F项目12.C)
不适用。
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