| 表格3 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初始声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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1.报告人姓名及地址*
(街道)
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2.需要说明的活动日期(月/日/年) 07/15/2023 |
3.发行人名称和股票代码或交易代码 Viewray, Inc.[VRAY] |
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| 4.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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5.如有修改,原件提交日期(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体入档(勾选适用行)
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| 表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.证券名称(Instr。4) | 2.实益拥有的证券金额(instr。4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr。5) | 4.间接实益拥有的实质(Instr。5) |
| 普通股 | 186,957(4) | D | |
| 表二-实益拥有的衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(Instr。4) | 2.行使日期和到期日(月/日/年) | 3.衍生证券标的证券的名称和数量(Instr。4) | 4.衍生证券的转换或行使价 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr。5) | 6.间接实益拥有的实质(Instr。5) | ||
| 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||
| 股票期权(购买权) | (1) | 09/15/2028 | 普通股 | 100,000 | 9.18 | D | |
| 股票期权(购买权) | (2) | 03/01/2029 | 普通股 | 24,000 | 8.47 | D | |
| 业绩股 | (3) | (3) | 普通股 | 70,327 | 0 | D | |
| 答复说明: |
| 1.受期权约束的股份的25%应在2018年9月15日(“授予日”)后的第一个周年日归属并可行使,而受期权约束的股份的1/36应在第一个周年日(2019年9月15日)后的每个月归属并可行使,因此受期权约束的股份的100%将在授予日的第四个周年日归属,但报告人在每个归属日仍是服务提供商。 |
| 2.受期权约束的股份的1/48应于2019年3月1日(“授予日”)后的每个月归属并可行使,因此受期权约束的股份的100%将在授予日的第四个周年日归属,但报告人在每个归属日仍是服务提供商。 |
| 3.这些业绩分享奖励是按100%的目标发放的,有3年的归属期,将在实现业绩指标后全部或部分归属。在3年期间结束时尚未授予和发放的任何奖励将被取消。 |
| 4.系受限制股份单位(RSU)的177,892股和作为雇员股票购买计划(ESPP)的一部分购买的9,065股。从授予日的一周年开始,注册记录单位每年平均分三期发放。Podbelski先生获授予的股份如下:10/24/201952,500股、1/15/202022,500股、3/2/202039,007股、3/1/202124,141股、3/1/202218,115股、3/15/202241,322股、3/1/202340,322股。ESPP要求在购买股票后有一年的持有期。Podbelski先生作为ESPP的一部分购买了以下股份:2021年1月4日1,415股、2021年7月1日648股、2022年1月3日2,573股、2022年7月1日1,429股和2022年1月3日3,000股。截至2023年7月15日,有154,552股可供出售。 |
| 备注 |
| Sanket Shah,Attorney-in-fact | 07/26/2023 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
| *如果表格是由一个以上的报告人提交的,看指示5(b)(五)。 | ||
| * *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a)。 | ||
| 注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||