一揽子债券保险协议
本协议自2022年10月9日起由附录A中列出的投资公司(以下统称为“基金”)、First Trust顾问有限责任公司(以下简称“顾问”)和First Trust Portfolios L.P.(以下统称为“基金”)签订。与顾问和基金称为“双方”)。
见证:
鉴于,双方已同意购买由ICI Mutual Insurance Company签发的联合保险单(“保单”),其中包含涵盖所有各方的经纪人一揽子债券保险(“一揽子债券保险”);
鉴于,根据每个基金的董事会确定此类被保险方应具有一定的保险金额,该保单下的一揽子债券保险总额将为37,000,000美元(“债券金额”),附录B中规定的至少34,275,000美元(“基本债券保障”);
鉴于,双方希望在此规定一揽子债券保险的保费分配以及分配根据保单收到的任何损失收益的方式。
因此,双方同意:
1.一揽子债券保障溢价的分配。每一方应根据附录C中规定的分配支付一揽子债券保障年度保费的比例份额。
2.损失。
(a)一般。该保单是一份“索赔”保险单,保单年度是从10月9日到下一个随后的10月9日(或双方和保险人可能同意的对该期限的任何修改)。一方的保险损失(包括所有相关费用)与该方在一揽子债券保险范围内就特定保单年度提出的索赔有关,以下称为“一揽子债券损失”。”一方包括被保险方的受托人和管理人员以及该方的其他被保险代理人或雇员。
(b)一揽子债券损失。如果只有一个被保险人遭受与保单年度相关的一揽子债券损失,则该保单年度的一揽子债券保险的收益将分配给该方。如果超过一个被保险人遭受与特定保单年度相关的全面保证金损失,该保单年度的一揽子债券保险的收益将首先按其根据本协议第1段为一揽子债券保险支付的各自保费的比例分配给这些被保险人。如果在该特定保单年度,在初始分配后,有一揽子债券保险的剩余收益,并且有被保险人的一揽子债券损失尚未全额支付,此类收益应按其各自为此类保险支付的保费比例在此类被保险人之间进一步分配(重复此进一步分配程序,因为每个此类被保险人均已全额支付,直到所有收益均已分配完毕)。如果与特定保单年度相关的所有一揽子债券损失未同时支付,就该保单年度索赔此类损失的被保险人应作出其认为适合特定情况的准备金(考虑到收到的任何付款的规模、任何剩余索赔的规模、性质和预期结果,和所有其他相关因素)以允许稍后重新分配首次支付的金额。在任何情况下,任何发生与等于或超过其基本债券保险的保单年度相关的一揽子债券损失的被保险方均不得以低于其基本债券保险的金额分配该特定保单年度的一揽子债券保险收益。
3.通知。各方同意立即向保险公司发出保单要求的所有通知。
4.代理人。特此任命顾问为所有各方的代理人,以作出、调整、接收和强制支付保单项下的所有索赔,并以其他方式与保险公司就保单进行交易。顾问作为索赔代理人发生的所有费用应由双方(包括顾问)按照上述分担损失的相同方式分摊。
5.修改和终止。本协议可通过所有各方之间的相互书面协议不时修改或修订。任何一方均可提前不少于60天书面通知仍为协议缔约方的其他缔约方终止该协议。对于任何一方,自该方不再是保单项下的被保险人之日起终止;但此类终止不应影响该方在本协议项下代表任何索赔的权利和义务在该方不再是该保单项下的被保险人之日后,保险人根据该保单支付的该方。
6.进一步保证。每一方同意执行此类进一步的行为并签署此类进一步的文件,以实现本协议的目的。
兹证明,双方已促使本协议自上述日期和年份开始执行。
First Trust能源收入和增长基金
First Trust增强型股票收益基金
First Trust高级浮动利率收益基金II
麦格理/First Trust全球基础设施/公用事业股息和收益基金
First Trust/Abrdn全球机会收入基金
First Trust按揭收益基金
First Trust/Abrdn新兴机会基金
First Trust专业金融和金融机会基金
First Trust High收益多头/空头基金
First Trust能源基础设施基金
First TrustMLP和能源收入基金
First Trust中期优先和收益基金
First Trust新机会MLP和能源基金
First Trust动态欧洲股票收益基金
First Trust High Yield Opportunities 2027 Term Fund
First Trust交易所买卖基金
First Trust交易所买卖基金II
First Trust交易所买卖基金III
First Trust交易所买卖基金IV
First Trust交易所买卖基金V
First Trust交易所买卖基金VI
First Trust交易所买卖基金VII
First Trust交易所买卖基金八
First Trust交易所交易的alphadex®基金
First Trust交易所交易的alphadex®基金二
First Trust系列基金
First Trust可变保险信托
由__/s/Kristi A. Maher ____________________________
Kristi A. Maher,助理秘书
First Trust顾问有限责任公司
First Trust Portfolios L.P.
由__/s/Kristi A. Maher ____________________________
Kristi A. Maher,副总法律顾问
附录A
封闭式基金
麦格理/First Trust全球基础设施/公用事业股息和收益基金
First Trust能源收入和增长基金
First Trust增强型股票收益基金
First Trust/Abrdn全球机会收入基金
First Trust按揭收益基金
First Trust/Abrdn新兴机会基金
First Trust专业金融和金融机会基金
First Trust高级浮动利率收益基金II
First Trust High收益多头/空头基金
First Trust能源基础设施基金
First TrustMLP和能源收入基金
First Trust新机会MLP和能源基金
First Trust中期优先和收益基金
First Trust动态欧洲股票收益基金
First Trust High Yield Opportunities 2027 Term Fund
交易所交易基金
First Trust交易所买卖基金
First Trust道琼斯精选微型股指数基金
First Trust晨星股息领袖指数基金
First Trust美国股票机会ETF
First Trust纳斯达克100等权重指数基金
First Trust纳斯达克-100-Technology Sector Index Fund
First Trust纽约证券交易所Arca生物技术指数基金
First Trust道琼斯互联网指数基金
First Trust资本实力ETF
First Trust股息强度ETF
First TrustValue Line®股息指数基金
First Trust Nasdaq-100(技术部门除外)指数基金
First Trust Nasdaq ® Clean Edge ®绿色能源指数基金
First Trust标准普尔房地产投资信托指数基金
First Trust中国ETF
First Trust天然气ETF
First Trust水务ETF
First Trust纳斯达克®ABA社区银行指数基金
First Trust Dorsey Wright People's Portfolio ETF
First Trust Dow 30 Equal Weight ETF
First Trust Lunt U.S. Factor Rotation ETF
FT CBOE Vest Gold Strategy Quarterly Buffer ETF
FT CBOE Vest Gold Strategy Target Income ETF
First Trust交易所买卖基金II
First Trust STOXX ®欧洲精选股息指数基金
First Trust FTSE EPRA/NAREIT发达市场房地产指数基金
Dow Jones Global Select Dividend Index Fund First Trust基金
First Trust全球风能ETF
First Trust Alerian US NextGen Infrastructure ETF
First Trust纳斯达克®Clean Edge ®智能电网基础设施指数基金
First Trust INDXX全球自然资源收益ETF
First Trust INDXX全球农业ETF
First TrustBICK指数基金
First Trust INDXX NEXTG ETF
First Trust S-Network Future Vehicles & Technology ETF
First Trust云计算ETF
First Trust国际股票机会ETF
First Trust纳斯达克网络安全ETF
First Trust IPOX®欧洲股票机会ETF
First Trust道琼斯国际互联网ETF
First Trust Nasdaq Lux Digital Health解决方案ETF
First Trust INDXX Metaverse ETF
First Trust交易所交易的alphadex®基金
First Trust大盘核心alphadex®基金
First Trust中盘核心alphadex®基金
First Trust Small Cap Core AlphaDex®基金
First Trust大盘价值alphadex®基金
First Trust大盘增长alphadex®基金
First Trust Multi Cap Value alphadex®基金
First Trust多重资本增长alphadex®基金
First Trust非必需消费品alphadex®基金
First Trust主食消费品®基金
First Trust能源ALPHADEX®基金
First Trust Financials alphadex®基金
First Trust医疗保健ALPHADEX®基金
First Trust工业/生产耐用品®基金
First Trust材料ALPHADEX®基金
First Trust技术ALPHADEX®基金
First Trust实用程序alphadex®基金
First Trust中型股增长alphadex®基金
First Trust中盘价值alphadex®基金
First Trust小盘股增长alphadex®基金
First Trust小型股价值alphadex®基金
First Trust交易所交易的alphadex®基金二
First Trust发达市场(美国除外)®基金
First Trust新兴市场ALPHADEX®基金
First Trust亚太(日本除外)®基金
欧洲First Trust公司®基金
拉丁美洲First Trust®基金
巴西First Trust®基金
First Trust中国ALPHADEX®基金
First Trust日本ALPHADEX®基金
First Trust德国ALPHADEX®基金
联合王国First Trust®基金
First Trust印度Nifty 50等权重ETF
瑞士First Trust ALPHADEX®基金
First Trust发达市场(美国除外)小型股alphadex®基金
First Trust新兴市场小型股alphadex®基金
First Trust欧元区字母®ETF
First Trust交易所买卖基金III
First Trust优先证券及收益ETF
First Trust管理的市政ETF
First Trust多头/空头股票ETF
First Trust新兴市场本地货币债券ETF
First Trust RiverFront Dynamic Developed International ETF
First Trust RiverFront Dynamic Europe ETF
First Trust RiverFront Dynamic Emerging Markets ETF
First Trust Horizon Managed Volatility Internal ETF
First Trust Horizon Managed Volatility Developed International ETF
First Trust加州市政High Income ETF
First Trust机构优先证券及收益ETF
First Trust市政High Income ETF
First Trust超短期市政ETF
First Trust短期托管市政ETF
First Trust合并套利ETF
First Trust Horizon Managed Volatility Small/Mid ETF
First Trust纽约市政High Income ETF
First Trust交易所买卖基金IV
北美能源基础设施First Trust基金
First Trust策略高收益ETF
First Trust高级贷款基金
First Trust增强型短期到期ETF
First Trust High收益策略焦点ETF
First Trust低久期机会ETF
First Trust SSI策略可转换证券ETF
First Trust EIP碳影响ETF
First Trust长期机会ETF
FT CBOE背心标准普尔500指数®股息贵族目标收入ETF ®
First Trust限期投资级企业ETF
First Trust交易所买卖基金V
First Trust期货策略基金
First Trust交易所买卖基金VI
First Trust纳斯达克科技红利指数基金
多资产多元化收益指数基金
First Trust S & P International Dividend Aristocrats ETF
First Trust BuyWrite Income ETF
First Trust Nasdaq BuyWrite Income ETF
First Trust Rising Dividend Achievers ETF
First Trust Dorsey Wright Focus 5 ETF
First Trust RBA American Industrial Renaissance ® ETF
First Trust Dorsey Wright Momentum & Dividend ETF
First Trust Dorsey Wright International Focus 5 ETF
First Trust Dorsey Wright Dynamic Focus 5 ETF
First Trust-NETWORK电子商贸ETF
First TrustSMID Cap Rising Dividend Achievers ETF
First Trust INDXX创新交易与流程ETF
First Trust纳斯达克人工智能和机器人ETF
First Trust纳斯达克银行ETF
First Trust Nasdaq Food & Beverage ETF
First Trust纳斯达克石油和天然气ETF
First Trust纳斯达克制药ETF
First Trust纳斯达克半导体ETF
First Trust纳斯达克运输ETF
开发国际股票精选ETF
新兴市场股票精选ETF
大盘美国股票精选ETF
中型美国股票精选ETF
小盘股美国股票精选ETF
美国股票股息精选ETF
First Trust Dorsey Wright Dali 1 ETF
First Trust Dorsey Wright Momentum & Value ETF
First Trust Dorsey Wright Momentum & Low Volatility ETF
First Trust国际发展资本实力ETF
First Trust INDXX医疗器械ETF
First Trust S-Network Streaming & Gaming ETF
First Trust交易所买卖基金VII
First Trust全球战术商品战略基金
First Trust另类绝对回报策略ETF
First Trust交易所买卖基金八
First Tryst Flexible Municipal High Income ETF
First Trust收益机会ETF
First Trust TCW Opportunistic Fixed Income ETF
EquityCompass风险管理ETF
First Trust TCW Unconstrainted Plus Bond ETF
First Trust低久期战略重点ETF
英国《金融时报》CBOE缓冲ETF Vest基金
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-August
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-August
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-11月
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-11月
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-February
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-February
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-May
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-May
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-June
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-June
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF – 7月
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-7月
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-9月
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-9月
首只多经理大型增长ETF
First Trust TCW证券加ETF
First Trust积极因子大盘ETF
First Trust活跃因子中型股ETF
First Trust活跃因子小型股ETF
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-10月
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-10月
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-12月
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-12月
FT CBOE背心Nasdaq-100®缓冲ETF-12月
FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-12月
FT CBOE深度缓冲ETF的背心基金
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-1月
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-1月
FT TCW新兴市场债务ETF
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-March
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-March
FT CBOE背心Nasdaq-100®缓冲ETF-三月
FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-3月
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-4月
FT CBOE Vest美国股票深度缓冲-4月
First Trust创新领袖ETF
First Trust TCW ESG Premier Equity ETF
First Trust扩展科技ETF
FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-June
FT CBOE背心纳斯达克-100®缓冲ETF-六月
FT CBOE Vest U.S. Equity Enhance & Moderial Buffer ETF-6月
First Trust SkyBridge Crypto Industry and Digital Economy ETF
FT CBOE背心Nasdaq-100 Buffer ETF-9月
FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-9月
First Trust多经理小型股机会ETF
FT CBOE Vest Buffered Allocation Defensive ETF
FT CBOE Vest Buffered Allocation Growth ETF
FT CBOE Vest美国股票增强和适度缓冲ETF-12月
FT Nasdaq-100 CBOE背心基金®缓冲ETF
开放式基金
First Trust系列基金
First Trust优先证券及收益基金
First Trust/汇合小型股价值基金
First Trust短期High Income基金
First Trust管理的市政基金
First Trust可变保险信托
First Trust/道琼斯股息和收入分配投资组合
First Trust多收入分配投资组合
First Trust Dorsey Wright Tactical Core Portfolio
First Trust资本实力投资组合
First Trust国际发达资本实力投资组合
附录B
| First Trust系列基金 | ||
| First Trust优先证券及收益基金 | 不适用 | |
| First Trust/汇合小型股价值基金 | 不适用 | |
| First Trust短期High Income基金 | 不适用 | |
| First Trust管理的市政基金 | 不适用 | |
| 小计 | $750,000 | |
| First Trust可变保险信托 | ||
| First Trust Dow Jones Dividend & Income Allocation Portfolio | 不适用 | |
| First Trust Dorsey Wright Tactical Core Portfolio | 不适用 | |
| First Trust资本实力投资组合 | 不适用 | |
| First Trust国际发达资本实力投资组合 | 不适用 | |
| First Trust多收入分配投资组合 | 不适用 | |
| 小计 | $1,250,000 | |
| First Trust封闭式基金 | ||
| First Trust高级浮动利率收益基金II | $750,000 | |
| First Trust能源收入和增长基金 | $750,000 | |
| First Trust增强型股票收益基金 | $750,000 | |
| 麦格理/First Trust全球基础设施/公用事业股息和收益基金 | $525,000 | |
| First Trust/Abrdn全球机会收入基金 | $450,000 | |
| First Trust按揭收益基金 | $400,000 | |
| First Trust/Abrdn新兴机会基金 | $400,000 | |
| First Trust专业金融和金融机会基金 | $400,000 | |
| First Trust High收益多头/空头基金 | $900,000 | |
| First Trust能源基础设施基金 | $750,000 | |
| First TrustMLP和能源收入基金 | $900,000 | |
| First Trust中期优先和收益基金 | $1,250,000 | |
| First Trust新机会MLP和能源基金 | $600,000 | |
| First Trust动态欧洲股票收益基金 | $600,000 | |
| First Trust High Yield Opportunities 2027 Term Fund | $1,000,000 | |
| 小计 | $10,425,000 | |
| First Trust交易所买卖基金 | ||
| First Trust道琼斯精选微型股指数基金 | 不适用 | |
| First Trust晨星股息领袖指数基金 | 不适用 | |
| First Trust美国股票机会ETF | 不适用 | |
| First Trust纳斯达克100等权重指数基金 | 不适用 | |
| First Trust纳斯达克-100-Technology Sector Index Fund | 不适用 | |
| First Trust纽约证券交易所Arca生物技术指数基金 | 不适用 | |
| First Trust道琼斯互联网指数基金 | 不适用 | |
| First Trust资本实力ETF | 不适用 | |
| First Trust Total US Market alphadex®基金 | 不适用 | |
| First TrustValue Line®股息指数基金 | 不适用 | |
| First Trust Nasdaq-100(技术部门除外)指数基金 | 不适用 | |
| First Trust纳斯达克®清洁边缘®绿色能源指数基金 | 不适用 | |
| First Trust标准普尔房地产投资信托指数基金 | 不适用 | |
| First Trust中国ETF | 不适用 | |
| First Trust天然气ETF | 不适用 | |
| First Trust水务ETF | 不适用 | |
| First Trust纳斯达克®ABA社区银行指数基金 | 不适用 | |
| First Trust Dorsey Wright People's Portfolio ETF | 不适用 | |
| First Trust Dow 30 Equal Weight ETF | 不适用 | |
| First Trust Lunt U.S. Factor Rotation ETF | 不适用 | |
| FT CBOE Vest Gold Strategy Quarterly Buffer ETF | 不适用 | |
| FT CBOE Vest Gold Strategy Target Income ETF | 不适用 | |
| 小计 | $2,500,000 | |
| First Trust交易所交易的alphadex®基金 | ||
| First Trust大盘核心alphadex®基金 | 不适用 | |
| First Trust中盘核心alphadex®基金 | 不适用 | |
| First Trust Small Cap Core AlphaDex®基金 | 不适用 | |
| First Trust大盘价值alphadex®基金 | 不适用 | |
| First Trust大盘增长alphadex®基金 | 不适用 | |
| First Trust Multi Cap Value alphadex®基金 | 不适用 | |
| First Trust多重资本增长alphadex®基金 | 不适用 | |
| First Trust非必需消费品alphadex®基金 | 不适用 | |
| First Trust主食消费品®基金 | 不适用 | |
| First Trust能源ALPHADEX®基金 | 不适用 | |
| First Trust Financials alphadex®基金 | 不适用 | |
| First Trust医疗保健ALPHADEX®基金 | 不适用 | |
| First Trust工业/生产耐用品®基金 | 不适用 | |
| First Trust材料ALPHADEX®基金 | 不适用 | |
| First Trust技术ALPHADEX®基金 | 不适用 | |
| First Trust实用程序alphadex®基金 | 不适用 | |
| First Trust中型股增长alphadex®基金 | 不适用 | |
| First Trust中盘价值alphadex®基金 | 不适用 | |
| First Trust小盘股增长alphadex®基金 | 不适用 | |
| First Trust小型股价值alphadex®基金 | 不适用 | |
| 小计 | $2,500,000 | |
| First Trust交易所买卖基金II | ||
| First Trust STOXX ®欧洲精选股息指数基金 | 不适用 | |
| First Trust FTSE EPRA/NAREIT发达市场房地产指数基金 | 不适用 | |
| Dow Jones Global Select Dividend Index Fund First Trust基金 | 不适用 | |
| First Trust全球风能ETF | 不适用 | |
| First Trust全球工程建设ETF | 不适用 | |
| First Trust纳斯达克®清洁边缘®智能电网基础设施指数基金 | 不适用 | |
| First Trust INDXX全球自然资源收益ETF | 不适用 | |
| First Trust INDXX全球农业ETF | 不适用 | |
| First TrustBICK指数基金 | 不适用 | |
| First Trust INDXX NEXTG ETF | 不适用 | |
| First Trust纳斯达克全球汽车指数基金 | 不适用 | |
| First Trust云计算ETF | 不适用 | |
| First Trust国际股票机会ETF | 不适用 | |
| First Trust纳斯达克网络安全ETF | 不适用 | |
| First Trust IPOX®欧洲股票机会ETF | 不适用 | |
| First Trust道琼斯国际互联网ETF | 不适用 | |
| First Trust Nasdaq Lux Digital Health解决方案ETF | 不适用 | |
| First Trust INDXX Metaverse ETF | 不适用 | |
| 小计 | $2,500,000 | |
| First Trust交易所交易的alphadex®基金二 | ||
| First Trust发达市场(美国除外)®基金 | 不适用 | |
| First Trust新兴市场ALPHADEX®基金 | 不适用 | |
| First Trust亚太(日本除外)®基金 | 不适用 | |
| 欧洲First Trust公司®基金 | 不适用 | |
| 拉丁美洲First Trust®基金 | 不适用 | |
| 巴西First Trust®基金 | 不适用 | |
| First Trust中国ALPHADEX®基金 | 不适用 | |
| First Trust日本ALPHADEX®基金 | 不适用 | |
| First Trust德国ALPHADEX®基金 | 不适用 | |
| 联合王国First Trust®基金 | 不适用 | |
| First Trust印度Nifty 50等权重ETF | 不适用 | |
| 瑞士First Trust ALPHADEX®基金 | 不适用 | |
| First Trust发达市场(美国除外)小型股alphadex®基金 | 不适用 | |
| First Trust新兴市场小型股alphadex®基金 | 不适用 | |
| First Trust欧元区字母®ETF | 不适用 | |
| 小计 | $1,250,000 | |
| First Trust交易所买卖基金III | ||
| First Trust优先证券及收益ETF | 不适用 | |
| First Trust管理的市政ETF | 不适用 | |
| First Trust多头/空头股票ETF | 不适用 | |
| First Trust新兴市场本地货币债券ETF | 不适用 | |
| First Trust RiverFront Dynamic Developed International ETF | 不适用 | |
| First Trust RiverFront Dynamic Europe ETF | 不适用 | |
| First Trust RiverFront Dynamic Emerging Markets ETF | 不适用 | |
| First Trust Horizon Managed Volatility Internal ETF | 不适用 | |
| First Trust Horizon Managed Volatility Developed International ETF | 不适用 | |
| First Trust加州市政High Income ETF | 不适用 | |
| First Trust机构优先证券及收益ETF | 不适用 | |
| First Trust市政High Income ETF | 不适用 | |
| First Trust短期托管市政ETF | 不适用 | |
| First Trust超短期市政ETF | 不适用 | |
| First Trust合并套利ETF | 不适用 | |
| First Trust Horizon Managed Volatility Small/Mid ETF | 不适用 | |
| First Trust纽约市政High Income ETF | 不适用 | |
| 小计 | $2,500,000 | |
| First Trust交易所买卖基金IV | ||
| 北美能源基础设施First Trust基金 | 不适用 | |
| First Trust策略高收益ETF | 不适用 | |
| First Trust高级贷款基金 | 不适用 | |
| First Trust增强型短期到期ETF | 不适用 | |
| First Trust低久期机会ETF | 不适用 | |
| First Trust长期机会ETF | 不适用 | |
| First Trust SSI策略可转换证券ETF | 不适用 | |
| First Trust EIP碳影响ETF | 不适用 | |
| FT CBOE背心S & P 500 ® Dividend Aristocrats Target Income ETF ® | 不适用 | |
| First Trust限期投资级企业ETF | 不适用 | |
| First Trust High收益策略焦点ETF | 不适用 | |
| 小计 | $2,500,000 | |
| First Trust交易所买卖基金V | ||
| First Trust期货策略基金 | 不适用 | |
| 小计 | $600,000 | |
| First Trust交易所买卖基金VI | ||
| First Trust纳斯达克科技红利指数基金 | 不适用 | |
| 多资产多元化收益指数基金 | 不适用 | |
| First Trust S & P International Dividend Aristocrats ETF | 不适用 | |
| First Trust BuyWrite Income ETF | 不适用 | |
| First Trust对冲买入收益ETF | 不适用 | |
| First Trust Rising Dividend Achievers ETF | 不适用 | |
| First Trust Dorsey Wright Focus 5 ETF | 不适用 | |
| First Trust RBA American Industrial Renaissance®ETF | 不适用 | |
| First Trust Dorsey Wright Momentum & Dividend ETF | 不适用 | |
| First Trust Dorsey Wright International Focus 5 ETF | 不适用 | |
| First Trust Dorsey Wright Dynamic Focus 5 ETF | 不适用 | |
| First TrustSMID Cap Rising Dividend Achievers ETF | 不适用 | |
| First Trust INDXX创新交易与流程ETF | 不适用 | |
| First Trust纳斯达克人工智能和机器人ETF | 不适用 | |
| First Trust Dorsey Wright Momentum & Low Volatility ETF | 不适用 | |
| First Trust Dorsey Wright Momentum & Value ETF | 不适用 | |
| First Trust纳斯达克银行ETF | 不适用 | |
| First Trust Nasdaq Food & Beverage ETF | 不适用 | |
| First Trust纳斯达克石油和天然气ETF | 不适用 | |
| First Trust纳斯达克制药ETF | 不适用 | |
| First Trust纳斯达克零售ETF | 不适用 | |
| First Trust纳斯达克半导体ETF | 不适用 | |
| First Trust纳斯达克运输ETF | 不适用 | |
| 开发国际股票精选ETF | 不适用 | |
| 新兴市场股票精选ETF | 不适用 | |
| 大盘美国股票精选ETF | 不适用 | |
| 中型美国股票精选ETF | 不适用 | |
| 小盘股美国股票精选ETF | 不适用 | |
| 美国股票股息精选ETF | 不适用 | |
| First Trust Dorsey Wright Dali 1 ETF | 不适用 | |
| First Trust国际发展资本实力ETF | 不适用 | |
| First Trust INDXX医疗器械ETF | 不适用 | |
| First Trust S-Network Streaming & Gaming ETF | 不适用 | |
| 小计 | $2,500,000 | |
| First Trust交易所买卖基金VII | ||
| First Trust全球战术商品战略基金 | 不适用 | |
| First Trust另类绝对回报策略ETF | 不适用 | |
| 小计 | $2,500,000 | |
| First Trust交易所买卖基金八 | ||
| First Trust CEF Income Opportunity ETF | 不适用 | |
| First Trust市政CEF Income Opportunity ETF | 不适用 | |
| First Trust TCW Opportunistic Fixed Income ETF | 不适用 | |
| EquityCompass风险管理ETF | 不适用 | |
| First Trust TCW Unconstrainted Plus Bond ETF | 不适用 | |
| First Trust低久期战略重点ETF | 不适用 | |
| 英国《金融时报》CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-8月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-8月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-11月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-11月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-2月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-2月 | 不适用 | |
| First Trust积极因子大盘ETF | 不适用 | |
| First Trust活跃因子中型股ETF | 不适用 | |
| First Trust活跃因子小型股ETF | 不适用 | |
| First Trust TCW证券加ETF | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-5月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-5月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-6月 | 不适用 | |
| 英国《金融时报》CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-6月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-7月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-7月 | 不适用 | |
| 首只多经理大型增长ETF | 不适用 | |
| 英国《金融时报》CBOE缓冲ETF Vest基金 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-9月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-9月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-10月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-10月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-12月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-12月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest Growth-100 Buffer ETF-12月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-12月 | 不适用 | |
| FT CBOE深度缓冲ETF的背心基金 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-1月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-1月 | 不适用 | |
| FT TCW新兴市场债务ETF | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-March | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-March | 不适用 | |
| 英国《金融时报》CBOE Vest Growth-100 Buffer ETF-3月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-3月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-4月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest美国股票深度缓冲-4月 | 不适用 | |
| First Trust创新领袖ETF | 不适用 | |
| First Trust TCW ESG Premier Equity ETF | 不适用 | |
| First Trust扩展科技ETF | 不适用 | |
| FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-June | 不适用 | |
| FT CBOE Vest Growth-100 Buffer ETF-6月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Enhance & Moderial Buffer ETF-6月 | 不适用 | |
| First Trust SkyBridge Crypto Industry and Digital Economy ETF | 不适用 | |
| FT CBOE背心Nasdaq-100 Buffer ETF-9月 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-9月 | 不适用 | |
| First Trust多经理小型股机会ETF | 不适用 | |
| FT CBOE Vest Buffered Allocation Defensive ETF | 不适用 | |
| FT CBOE Vest Buffered Allocation Growth ETF | 不适用 | |
| FT CBOE Vest U.S. Equity Enhance & Medical Buffer ETF-12月 | 不适用 | |
| FT Nasdaq-100缓冲ETF的CBOE背心基金 | 不适用 | |
| FT CBOE Vest美国股票增强和适度缓冲ETF-9月 | 不适用 | |
| 小计 | $2,500,000 | |
| 总计 | $34,275,000 |
附录C
First Trust可变保险信托
First Trust/道琼斯股息和收入分配投资组合 $600 First Trust多收入分配投资组合 $25 First Trust Dorsey Wright Tactical Core Portfolio $33 First Trust资本实力投资组合 $49 First Trust国际发达资本实力投资组合 $3 合计 $710
First Trust交易所买卖基金
First Trust道琼斯精选微型股指数基金 $94 First Trust晨星股息领袖指数基金 $2,274 First Trust美国股票机会ETF $651 First Trust纳斯达克100等权重指数基金 $739 First Trust纳斯达克-100-Technology Sector Index Fund $1,004 First Trust纽约证券交易所Arca生物技术指数基金 $880 First Trust道琼斯互联网指数基金 $2,682 First Trust资本实力ETF $5,253 First Trust股息强度ETF $11 First TrustValue Line ®股息指数基金 $7,679 First Trust Nasdaq-100(技术部门除外)指数基金 $84 First Trust Nasdaq ® Clean Edge ®绿色能源指数基金 $1,391 First Trust标准普尔房地产投资信托指数基金 $104 First Trust中国ETF $73 First Trust天然气ETF $656 First Trust水务ETF $815 First Trust纳斯达克 ®ABA社区银行指数基金 $57 First Trust Dorsey Wright People's Portfolio ETF $3 First Trust Dow 30 Equal Weight ETF $82 First Trust Lunt U.S. Factor Rotation ETF $215 FT CBOE Vest Gold Strategy Quarterly Buffer ETF $9 FT CBOE Vest Gold Strategy Target Income ETF $25 合计 $24,781
First Trust交易所买卖基金II
First Trust STOXX ®欧洲精选股息指数基金 $110 First Trust FTSE EPRA/NAREIT发达市场房地产指数基金 $24 Dow Jones Global Select Dividend Index Fund First Trust基金 $349 First Trust全球风能ETF $168 First Trust Alerian U.S. NextGen Infrastructure ETF $6 First Trust纳斯达克 ®清洁边缘 ®智能电网基础设施指数基金 $375 First Trust INDXX全球自然资源收益ETF $147 First Trust INDXX全球农业ETF $16 First TrustBICK指数基金 $32 First Trust INDXX NEXTG ETF $331 First Trust S-Network Future Vehicles & Technology ETF $28 First Trust云计算ETF $2,090 First Trust国际股票机会ETF $226 First Trust纳斯达克网络安全ETF $3,362 First Trust IPOX ®欧洲股票机会ETF $4 First Trust道琼斯国际互联网ETF $20 First Trust Nasdaq Lux Digital Health解决方案ETF $1 First Trust INDXX Metaverse ETF $1 合计 $7,290
First Trust交易所交易的alphadex®基金
First Trust大盘核心alphadex ®基金 $703 First Trust中盘核心alphadex ®基金 $616 First Trust Small Cap Core AlphaDex ®基金 $518 First Trust大盘价值alphadex ®基金 $726 First Trust大盘增长alphadex ®基金 $586 First Trust Multi Cap Value alphadex ®基金 $120 First Trust多重资本增长alphadex ®基金 $109 First Trust非必需消费品alphadex ®基金 $231 First Trust主食消费品 ®基金 $406 First Trust能源ALPHADEX ®基金 $1,262 First Trust Financials alphadex ®基金 $750 First Trust医疗保健ALPHADEX ®基金 $975 First Trust工业/生产耐用品 ®基金 $970 First Trust材料ALPHADEX ®基金 $887 First Trust技术ALPHADEX ®基金 $671 First Trust实用程序alphadex ®基金 $292 First Trust中型股增长alphadex ®基金 $176 First Trust中盘价值alphadex ®基金 $140 First Trust小盘股增长alphadex ®基金 $135 First Trust小型股价值alphadex ®基金 $123 合计 $10,396
First Trust交易所交易的alphadex®基金二
First Trust发达市场(美国除外) ®基金 $252 First Trust新兴市场ALPHADEX ®基金 $207 First Trust亚太(日本除外) ®基金 $8 欧洲First Trust公司 ®基金 $169 拉丁美洲First Trust ®基金 $31 巴西First Trust ®基金 $4 First Trust中国ALPHADEX ®基金 $5 First Trust日本ALPHADEX ®基金 $20 First Trust德国ALPHADEX ®基金 $8 联合王国First Trust ®基金 $19 First Trust印度Nifty 50等权重ETF $31 瑞士First Trust ALPHADEX ®基金 $19 First Trust发达市场(美国除外)小型股alphadex ®基金 $5 First Trust新兴市场小型股alphadex ®基金 $78 First Trust欧元区字母 ®ETF $11 合计 $867
First Trust开放式基金
First Trust优先证券及收益基金 $164 First Trust/汇合小型股价值基金 $18 First Trust短期High Income基金 $97 First Trust管理人d市政基金 $31 合计 $310
First Trust交易所买卖基金III
First Trust优先证券及收益ETF $4,316 First Trust管理的市政ETF $1,239 First Trust多头/空头股票ETF $340 First Trust新兴市场本地货币债券ETF $88 First Trust RiverFront Dynamic Developed International ETF $81 First Trust RiverFront Dynamic Europe ETF $12 First Trust RiverFront Dynamic Emerging Markets ETF $20 First Trust Horizon Managed Volatility Internal ETF $58 First Trust Horizon Managed Volatility Developed International ETF $25 First Trust加州市政High Income ETF $83 First Trust机构优先证券及收益ETF $433 First Trust市政High Income ETF $208 First Trust超短期市政ETF $216 First Trust短期托管市政ETF $258 First Trust Horizon Managed Volatility Small/Mid ETF $10 First Trust合并套利ETF $59 First Trust纽约市政High Income ETF $7 合计 $7,453
First Trust交易所买卖基金IV
北美能源基础设施First Trust基金 $1,664 First Trust策略高收益ETF $1,110 First Trust高级贷款基金 $2,112 First Trust增强型短期到期ETF $4,574 First Trust低久期机会ETF $3,504 First Trust SSI策略可转换证券ETF $123 First Trust EIP碳影响ETF $19 First Trust长期机会ETF $13 FT CBOE背心S & P 500 ® Dividend Aristocrats Target Income ETF ® $325 First Trust限期投资级企业ETF $11 First Trust High收益策略焦点ETF $29 合计 $13,484
First Trust交易所买卖基金V
First Trust期货策略基金 $140 合计
First Trust交易所买卖基金VI
First Trust纳斯达克科技红利指数基金 $1,013 多资产多元化收益指数基金 $315 First Trust S & P International Dividend Aristocrats ETF $31 First Trust BuyWrite Income ETF $70 First Trust Nasdaq BuyWrite Income ETF $13 First Trust Rising Dividend Achievers ETF $5,242 First Trust Dorsey Wright Focus 5 ETF $1,917 First Trust RBA American Industrial Renaissance ® ETF $123 First Trust Dorsey Wright Momentum & Dividend ETF $47 First Trust Dorsey Wright International Focus 5 ETF $99 First Trust Dorsey Wright Dynamic Focus 5 ETF $167 First TrustSMID Cap Rising Dividend Achievers ETF $594 First Trust INDXX创新交易与流程ETF $70 First Trust纳斯达克人工智能和机器人ETF $123 First Trust纳斯达克银行ETF $143 First Trust Nasdaq Food & Beverage ETF $582 First Trust纳斯达克石油和天然气ETF $802 First Trust纳斯达克制药ETF $25 First Trust-NETWORK电子商贸ETF $3 First Trust纳斯达克半导体ETF $47 First Trust纳斯达克运输ETF $49 开发国际股票精选ETF $11 新兴市场股票精选ETF $6 大盘美国股票精选ETF $12 中型美国股票精选ETF $11 小盘股美国股票精选ETF $17 美国股票股息精选ETF $12 First Trust Dorsey Wright Dali 1 ETF $106 First Trust Dorsey Wright Momentum & Value ETF $15 First Trust Dorsey Wright Momentum & Low Volatility ETF $50 First Trust国际发展资本实力ETF $14 First Trust INDXX医疗器械ETF $1 First Trust S-Network Streaming & Gaming ETF $2 合计 $11,732
First Trust交易所买卖基金VII
First Trust全球战术商品战略基金 $2,920 First Trust另类绝对回报策略ETF $141 合计 $3,061
First Trust交易所买卖基金八
First TrustIncome Opportunity ETF $17 First Trust Flexible Municipal High Income ETF $9 First Trust TCW Opportunistic Fixed Income ETF $2,323 EquityCompass风险管理ETF $12 First Trust TCW Unconstrainted Plus Bond ETF $893 First Trust低久期战略重点ETF $141 英国《金融时报》CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-8月 $201 FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-8月 $165 FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-11月 $192 FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-11月 $281 First Trust积极因子大盘ETF $3 First Trust活跃因子中型股ETF $1 First Trust活跃因子小型股ETF $1 FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-2月 $172 FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-2月 $206 FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-5月 $236 FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-5月 $134 FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-6月 $205 FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-June $121 FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-7月 $148 FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-July $110 First Trust TCW证券加ETF $99 First Trust多经理大型增长ETF $40 英国《金融时报》CBOE缓冲ETF Vest基金 $481 FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-9月 $135 FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-9月 $142 FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-10月 $120 FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-10月 $90 FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-12月 $145 FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-12月 $180 FT CBOE Vest Growth-100 Buffer ETF-12月 $45 FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-12月 $7 FT CBOE深度缓冲ETF的背心基金 $371 FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-1月 $113 FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-1月 $98 FT TCW新兴市场债务ETF $5 FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-March $108 FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-March $145 英国《金融时报》CBOE Vest Growth-100 Buffer ETF-3月 $29 FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-3月 $22 FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-4月 $179 FT CBOE Vest美国股票深度缓冲-4月 $182 First Trust创新领袖ETF $2 First Trust TCW ESG Premier Equity ETF $1 First Trust扩展科技ETF $11 FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-June $30 FT CBOE Vest Growth-100 Buffer ETF-6月 $66 FT CBOE Vest U.S. Equity Enhance & Moderial Buffer ETF-6月 $93 First Trust SkyBridge Crypto Industry and Digital Economy ETF $16 FT CBOE背心Nasdaq-100 Buffer ETF-9月 $26 FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-9月 $11 First Trust多经理小型股机会ETF $1 FT CBOE Vest Buffered Allocation Defensive ETF $110 FT CBOE Vest Buffered Allocation Growth ETF $106 FT CBOE Vest U.S. Equity Enhance & Medical Buffer ETF-12月 $54 FT Nasdaq-100缓冲ETF的CBOE背心基金 $8 FT CBOE Vest美国股票增强和适度缓冲ETF-9月 $38 合计 $8,880
First Trust封闭式基金
麦格理/First Trust全球基础设施/公用事业股息和收益基金 $50 First Trust能源收入和增长基金 $196 First Trust增强型股票收益基金 $218 First Trust/Abrdn全球机会收入基金 $44 First Trust按揭收益基金 $36 First Trust/Abrdn新兴机会基金 $32 First Trust专业金融和金融机会基金 $33 First Trust高级浮动利率收益基金II $196 First Trust High收益多头/空头基金 $289 First Trust能源基础设施基金 $173 First TrustMLP和能源收入基金 $266 First Trust新机会MLP和能源基金 $107 First Trust中期优先和收益基金 $787 First Trust动态欧洲股票收益基金 $131 First Trust High Yield Opportunities 2027 Term Fund $405 合计 $2,963 $92,067 First Trust顾问有限责任公司 $53,705 First Trust Portfolios L.P. $7,672 合计 $153,444