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EX-99 4 展览5.htm 一揽子债券保险协议

一揽子债券保险协议

 

本协议自2022年10月9日起由附录A中列出的投资公司(以下统称为“基金”)、First Trust顾问有限责任公司(以下简称“顾问”)和First Trust Portfolios L.P.(以下统称为“基金”)签订。与顾问和基金称为“双方”)。

见证:

鉴于,双方已同意购买由ICI Mutual Insurance Company签发的联合保险单(“保单”),其中包含涵盖所有各方的经纪人一揽子债券保险(“一揽子债券保险”);

鉴于,根据每个基金的董事会确定此类被保险方应具有一定的保险金额,该保单下的一揽子债券保险总额将为37,000,000美元(“债券金额”),附录B中规定的至少34,275,000美元(“基本债券保障”);

鉴于,双方希望在此规定一揽子债券保险的保费分配以及分配根据保单收到的任何损失收益的方式。

因此,双方同意:

1.一揽子债券保障溢价的分配。每一方应根据附录C中规定的分配支付一揽子债券保障年度保费的比例份额。

2.损失。

(a)一般。该保单是一份“索赔”保险单,保单年度是从10月9日到下一个随后的10月9日(或双方和保险人可能同意的对该期限的任何修改)。一方的保险损失(包括所有相关费用)与该方在一揽子债券保险范围内就特定保单年度提出的索赔有关,以下称为“一揽子债券损失”。”一方包括被保险方的受托人和管理人员以及该方的其他被保险代理人或雇员。

(b)一揽子债券损失。如果只有一个被保险人遭受与保单年度相关的一揽子债券损失,则该保单年度的一揽子债券保险的收益将分配给该方。如果超过一个被保险人遭受与特定保单年度相关的全面保证金损失,该保单年度的一揽子债券保险的收益将首先按其根据本协议第1段为一揽子债券保险支付的各自保费的比例分配给这些被保险人。如果在该特定保单年度,在初始分配后,有一揽子债券保险的剩余收益,并且有被保险人的一揽子债券损失尚未全额支付,此类收益应按其各自为此类保险支付的保费比例在此类被保险人之间进一步分配(重复此进一步分配程序,因为每个此类被保险人均已全额支付,直到所有收益均已分配完毕)。如果与特定保单年度相关的所有一揽子债券损失未同时支付,就该保单年度索赔此类损失的被保险人应作出其认为适合特定情况的准备金(考虑到收到的任何付款的规模、任何剩余索赔的规模、性质和预期结果,和所有其他相关因素)以允许稍后重新分配首次支付的金额。在任何情况下,任何发生与等于或超过其基本债券保险的保单年度相关的一揽子债券损失的被保险方均不得以低于其基本债券保险的金额分配该特定保单年度的一揽子债券保险收益。

3.通知。各方同意立即向保险公司发出保单要求的所有通知。

4.代理人。特此任命顾问为所有各方的代理人,以作出、调整、接收和强制支付保单项下的所有索赔,并以其他方式与保险公司就保单进行交易。顾问作为索赔代理人发生的所有费用应由双方(包括顾问)按照上述分担损失的相同方式分摊。

5.修改和终止。本协议可通过所有各方之间的相互书面协议不时修改或修订。任何一方均可提前不少于60天书面通知仍为协议缔约方的其他缔约方终止该协议。对于任何一方,自该方不再是保单项下的被保险人之日起终止;但此类终止不应影响该方在本协议项下代表任何索赔的权利和义务在该方不再是该保单项下的被保险人之日后,保险人根据该保单支付的该方。

6.进一步保证。每一方同意执行此类进一步的行为并签署此类进一步的文件,以实现本协议的目的。

 
 

兹证明,双方已促使本协议自上述日期和年份开始执行。

 

First Trust能源收入和增长基金

First Trust增强型股票收益基金

First Trust高级浮动利率收益基金II

麦格理/First Trust全球基础设施/公用事业股息和收益基金

First Trust/Abrdn全球机会收入基金

First Trust按揭收益基金

First Trust/Abrdn新兴机会基金

First Trust专业金融和金融机会基金

First Trust High收益多头/空头基金

First Trust能源基础设施基金

First TrustMLP和能源收入基金

First Trust中期优先和收益基金

First Trust新机会MLP和能源基金

First Trust动态欧洲股票收益基金

First Trust High Yield Opportunities 2027 Term Fund

First Trust交易所买卖基金

First Trust交易所买卖基金II

First Trust交易所买卖基金III

First Trust交易所买卖基金IV

First Trust交易所买卖基金V

First Trust交易所买卖基金VI

First Trust交易所买卖基金VII

First Trust交易所买卖基金八

First Trust交易所交易的alphadex®基金

First Trust交易所交易的alphadex®基金二

First Trust系列基金

First Trust可变保险信托

 

由__/s/Kristi A. Maher ____________________________

Kristi A. Maher,助理秘书

 

 

 

First Trust顾问有限责任公司

First Trust Portfolios L.P.

由__/s/Kristi A. Maher ____________________________

Kristi A. Maher,副总法律顾问

 

 

 
 

 

附录A

 

封闭式基金

麦格理/First Trust全球基础设施/公用事业股息和收益基金

First Trust能源收入和增长基金

First Trust增强型股票收益基金

First Trust/Abrdn全球机会收入基金

First Trust按揭收益基金

First Trust/Abrdn新兴机会基金

First Trust专业金融和金融机会基金

First Trust高级浮动利率收益基金II

First Trust High收益多头/空头基金

First Trust能源基础设施基金

First TrustMLP和能源收入基金

First Trust新机会MLP和能源基金

First Trust中期优先和收益基金

First Trust动态欧洲股票收益基金

First Trust High Yield Opportunities 2027 Term Fund

 

交易所交易基金

First Trust交易所买卖基金

First Trust道琼斯精选微型股指数基金

First Trust晨星股息领袖指数基金

First Trust美国股票机会ETF

First Trust纳斯达克100等权重指数基金

First Trust纳斯达克-100-Technology Sector Index Fund

First Trust纽约证券交易所Arca生物技术指数基金

First Trust道琼斯互联网指数基金

First Trust资本实力ETF

First Trust股息强度ETF

First TrustValue Line®股息指数基金

First Trust Nasdaq-100(技术部门除外)指数基金

First Trust Nasdaq ® Clean Edge ®绿色能源指数基金

First Trust标准普尔房地产投资信托指数基金

First Trust中国ETF

First Trust天然气ETF

First Trust水务ETF

First Trust纳斯达克®ABA社区银行指数基金

First Trust Dorsey Wright People's Portfolio ETF

First Trust Dow 30 Equal Weight ETF

First Trust Lunt U.S. Factor Rotation ETF

FT CBOE Vest Gold Strategy Quarterly Buffer ETF

FT CBOE Vest Gold Strategy Target Income ETF

 

First Trust交易所买卖基金II

First Trust STOXX ®欧洲精选股息指数基金

First Trust FTSE EPRA/NAREIT发达市场房地产指数基金

Dow Jones Global Select Dividend Index Fund First Trust基金

First Trust全球风能ETF

First Trust Alerian US NextGen Infrastructure ETF

First Trust纳斯达克®Clean Edge ®智能电网基础设施指数基金

First Trust INDXX全球自然资源收益ETF

First Trust INDXX全球农业ETF

First TrustBICK指数基金

First Trust INDXX NEXTG ETF

First Trust S-Network Future Vehicles & Technology ETF

First Trust云计算ETF

First Trust国际股票机会ETF

First Trust纳斯达克网络安全ETF

First Trust IPOX®欧洲股票机会ETF

First Trust道琼斯国际互联网ETF

First Trust Nasdaq Lux Digital Health解决方案ETF

First Trust INDXX Metaverse ETF

 

First Trust交易所交易的alphadex®基金

First Trust大盘核心alphadex®基金

First Trust中盘核心alphadex®基金

First Trust Small Cap Core AlphaDex®基金

First Trust大盘价值alphadex®基金

First Trust大盘增长alphadex®基金

First Trust Multi Cap Value alphadex®基金

First Trust多重资本增长alphadex®基金

First Trust非必需消费品alphadex®基金

First Trust主食消费品®基金

First Trust能源ALPHADEX®基金

First Trust Financials alphadex®基金

First Trust医疗保健ALPHADEX®基金

First Trust工业/生产耐用品®基金

First Trust材料ALPHADEX®基金

First Trust技术ALPHADEX®基金

First Trust实用程序alphadex®基金

First Trust中型股增长alphadex®基金

First Trust中盘价值alphadex®基金

First Trust小盘股增长alphadex®基金

First Trust小型股价值alphadex®基金

 

First Trust交易所交易的alphadex®基金二

First Trust发达市场(美国除外)®基金

First Trust新兴市场ALPHADEX®基金

First Trust亚太(日本除外)®基金

欧洲First Trust公司®基金

拉丁美洲First Trust®基金

巴西First Trust®基金

First Trust中国ALPHADEX®基金

First Trust日本ALPHADEX®基金

First Trust德国ALPHADEX®基金

联合王国First Trust®基金

First Trust印度Nifty 50等权重ETF

瑞士First Trust ALPHADEX®基金

First Trust发达市场(美国除外)小型股alphadex®基金

First Trust新兴市场小型股alphadex®基金

First Trust欧元区字母®ETF

 

First Trust交易所买卖基金III

First Trust优先证券及收益ETF

First Trust管理的市政ETF

First Trust多头/空头股票ETF

First Trust新兴市场本地货币债券ETF

First Trust RiverFront Dynamic Developed International ETF

First Trust RiverFront Dynamic Europe ETF

First Trust RiverFront Dynamic Emerging Markets ETF

First Trust Horizon Managed Volatility Internal ETF

First Trust Horizon Managed Volatility Developed International ETF

First Trust加州市政High Income ETF

First Trust机构优先证券及收益ETF

First Trust市政High Income ETF

First Trust超短期市政ETF

First Trust短期托管市政ETF

First Trust合并套利ETF

First Trust Horizon Managed Volatility Small/Mid ETF

First Trust纽约市政High Income ETF

 

First Trust交易所买卖基金IV

北美能源基础设施First Trust基金

First Trust策略高收益ETF

First Trust高级贷款基金

First Trust增强型短期到期ETF

First Trust High收益策略焦点ETF

First Trust低久期机会ETF

First Trust SSI策略可转换证券ETF

First Trust EIP碳影响ETF

First Trust长期机会ETF

FT CBOE背心标准普尔500指数®股息贵族目标收入ETF ®

First Trust限期投资级企业ETF

 

First Trust交易所买卖基金V

First Trust期货策略基金

 

First Trust交易所买卖基金VI

First Trust纳斯达克科技红利指数基金

多资产多元化收益指数基金

First Trust S & P International Dividend Aristocrats ETF

First Trust BuyWrite Income ETF

First Trust Nasdaq BuyWrite Income ETF

First Trust Rising Dividend Achievers ETF

First Trust Dorsey Wright Focus 5 ETF

First Trust RBA American Industrial Renaissance ® ETF

First Trust Dorsey Wright Momentum & Dividend ETF

First Trust Dorsey Wright International Focus 5 ETF

First Trust Dorsey Wright Dynamic Focus 5 ETF

First Trust-NETWORK电子商贸ETF

First TrustSMID Cap Rising Dividend Achievers ETF

First Trust INDXX创新交易与流程ETF

First Trust纳斯达克人工智能和机器人ETF

First Trust纳斯达克银行ETF

First Trust Nasdaq Food & Beverage ETF

First Trust纳斯达克石油和天然气ETF

First Trust纳斯达克制药ETF

First Trust纳斯达克半导体ETF

First Trust纳斯达克运输ETF

开发国际股票精选ETF

新兴市场股票精选ETF

大盘美国股票精选ETF

中型美国股票精选ETF

小盘股美国股票精选ETF

美国股票股息精选ETF

First Trust Dorsey Wright Dali 1 ETF

First Trust Dorsey Wright Momentum & Value ETF

First Trust Dorsey Wright Momentum & Low Volatility ETF

First Trust国际发展资本实力ETF

First Trust INDXX医疗器械ETF

First Trust S-Network Streaming & Gaming ETF

 

First Trust交易所买卖基金VII

First Trust全球战术商品战略基金

First Trust另类绝对回报策略ETF

 

First Trust交易所买卖基金八

First Tryst Flexible Municipal High Income ETF

First Trust收益机会ETF

First Trust TCW Opportunistic Fixed Income ETF

EquityCompass风险管理ETF

First Trust TCW Unconstrainted Plus Bond ETF

First Trust低久期战略重点ETF

英国《金融时报》CBOE缓冲ETF Vest基金

FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-August

FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-August

FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-11月

FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-11月

FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-February

FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-February

FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-May

FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-May

FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-June

FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-June

FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF – 7月

FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-7月

FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-9月

FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-9月

首只多经理大型增长ETF

First Trust TCW证券加ETF

First Trust积极因子大盘ETF

First Trust活跃因子中型股ETF

First Trust活跃因子小型股ETF

FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-10月

FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-10月

FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-12月

FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-12月

FT CBOE背心Nasdaq-100®缓冲ETF-12月

FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-12月

FT CBOE深度缓冲ETF的背心基金

FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-1月

FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-1月

FT TCW新兴市场债务ETF

FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-March

FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-March

FT CBOE背心Nasdaq-100®缓冲ETF-三月

FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-3月

FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-4月

FT CBOE Vest美国股票深度缓冲-4月

First Trust创新领袖ETF

First Trust TCW ESG Premier Equity ETF

First Trust扩展科技ETF

FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-June

FT CBOE背心纳斯达克-100®缓冲ETF-六月

FT CBOE Vest U.S. Equity Enhance & Moderial Buffer ETF-6月

First Trust SkyBridge Crypto Industry and Digital Economy ETF

FT CBOE背心Nasdaq-100 Buffer ETF-9月

FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-9月

First Trust多经理小型股机会ETF

FT CBOE Vest Buffered Allocation Defensive ETF

FT CBOE Vest Buffered Allocation Growth ETF

FT CBOE Vest美国股票增强和适度缓冲ETF-12月

FT Nasdaq-100 CBOE背心基金®缓冲ETF

 

开放式基金

First Trust系列基金

First Trust优先证券及收益基金

First Trust/汇合小型股价值基金

First Trust短期High Income基金

First Trust管理的市政基金

 

First Trust可变保险信托

First Trust/道琼斯股息和收入分配投资组合

First Trust多收入分配投资组合

First Trust Dorsey Wright Tactical Core Portfolio

First Trust资本实力投资组合

First Trust国际发达资本实力投资组合

 

 
 

附录B

First Trust系列基金    
First Trust优先证券及收益基金   不适用
First Trust/汇合小型股价值基金   不适用
First Trust短期High Income基金   不适用
First Trust管理的市政基金   不适用
小计   $750,000
     
First Trust可变保险信托    
First Trust Dow Jones Dividend & Income Allocation Portfolio   不适用
First Trust Dorsey Wright Tactical Core Portfolio   不适用
First Trust资本实力投资组合   不适用
First Trust国际发达资本实力投资组合   不适用
First Trust多收入分配投资组合   不适用
小计   $1,250,000
     
First Trust封闭式基金    
First Trust高级浮动利率收益基金II   $750,000
First Trust能源收入和增长基金   $750,000
First Trust增强型股票收益基金   $750,000
麦格理/First Trust全球基础设施/公用事业股息和收益基金   $525,000
First Trust/Abrdn全球机会收入基金   $450,000
First Trust按揭收益基金   $400,000
First Trust/Abrdn新兴机会基金   $400,000
First Trust专业金融和金融机会基金   $400,000
First Trust High收益多头/空头基金   $900,000
First Trust能源基础设施基金   $750,000
First TrustMLP和能源收入基金   $900,000
First Trust中期优先和收益基金   $1,250,000
First Trust新机会MLP和能源基金   $600,000
First Trust动态欧洲股票收益基金   $600,000
First Trust High Yield Opportunities 2027 Term Fund   $1,000,000
小计   $10,425,000
     
First Trust交易所买卖基金    
First Trust道琼斯精选微型股指数基金   不适用
First Trust晨星股息领袖指数基金   不适用
First Trust美国股票机会ETF   不适用
First Trust纳斯达克100等权重指数基金   不适用
First Trust纳斯达克-100-Technology Sector Index Fund   不适用
First Trust纽约证券交易所Arca生物技术指数基金   不适用
First Trust道琼斯互联网指数基金   不适用
First Trust资本实力ETF   不适用
First Trust Total US Market alphadex®基金   不适用
First TrustValue Line®股息指数基金   不适用
First Trust Nasdaq-100(技术部门除外)指数基金   不适用
First Trust纳斯达克®清洁边缘®绿色能源指数基金   不适用
First Trust标准普尔房地产投资信托指数基金   不适用
First Trust中国ETF   不适用
First Trust天然气ETF   不适用
First Trust水务ETF   不适用
First Trust纳斯达克®ABA社区银行指数基金   不适用
First Trust Dorsey Wright People's Portfolio ETF   不适用
First Trust Dow 30 Equal Weight ETF   不适用
First Trust Lunt U.S. Factor Rotation ETF   不适用
FT CBOE Vest Gold Strategy Quarterly Buffer ETF   不适用
FT CBOE Vest Gold Strategy Target Income ETF   不适用
小计   $2,500,000
     
First Trust交易所交易的alphadex®基金    
First Trust大盘核心alphadex®基金   不适用
First Trust中盘核心alphadex®基金   不适用
First Trust Small Cap Core AlphaDex®基金   不适用
First Trust大盘价值alphadex®基金   不适用
First Trust大盘增长alphadex®基金   不适用
First Trust Multi Cap Value alphadex®基金   不适用
First Trust多重资本增长alphadex®基金   不适用
First Trust非必需消费品alphadex®基金   不适用
First Trust主食消费品®基金   不适用
First Trust能源ALPHADEX®基金   不适用
First Trust Financials alphadex®基金   不适用
First Trust医疗保健ALPHADEX®基金   不适用
First Trust工业/生产耐用品®基金   不适用
First Trust材料ALPHADEX®基金   不适用
First Trust技术ALPHADEX®基金   不适用
First Trust实用程序alphadex®基金   不适用
First Trust中型股增长alphadex®基金   不适用
First Trust中盘价值alphadex®基金   不适用
First Trust小盘股增长alphadex®基金   不适用
First Trust小型股价值alphadex®基金   不适用
小计   $2,500,000
     
First Trust交易所买卖基金II    
First Trust STOXX ®欧洲精选股息指数基金   不适用
First Trust FTSE EPRA/NAREIT发达市场房地产指数基金   不适用
Dow Jones Global Select Dividend Index Fund First Trust基金   不适用
First Trust全球风能ETF   不适用
First Trust全球工程建设ETF   不适用
First Trust纳斯达克®清洁边缘®智能电网基础设施指数基金   不适用
First Trust INDXX全球自然资源收益ETF   不适用
First Trust INDXX全球农业ETF   不适用
First TrustBICK指数基金   不适用
First Trust INDXX NEXTG ETF   不适用
First Trust纳斯达克全球汽车指数基金   不适用
First Trust云计算ETF   不适用
First Trust国际股票机会ETF   不适用
First Trust纳斯达克网络安全ETF   不适用
First Trust IPOX®欧洲股票机会ETF   不适用
First Trust道琼斯国际互联网ETF   不适用
First Trust Nasdaq Lux Digital Health解决方案ETF   不适用
First Trust INDXX Metaverse ETF   不适用
小计   $2,500,000
     
First Trust交易所交易的alphadex®基金二    
First Trust发达市场(美国除外)®基金   不适用
First Trust新兴市场ALPHADEX®基金   不适用
First Trust亚太(日本除外)®基金   不适用
欧洲First Trust公司®基金   不适用
拉丁美洲First Trust®基金   不适用
巴西First Trust®基金   不适用
First Trust中国ALPHADEX®基金   不适用
First Trust日本ALPHADEX®基金   不适用
First Trust德国ALPHADEX®基金   不适用
联合王国First Trust®基金   不适用
First Trust印度Nifty 50等权重ETF   不适用
瑞士First Trust ALPHADEX®基金   不适用
First Trust发达市场(美国除外)小型股alphadex®基金   不适用
First Trust新兴市场小型股alphadex®基金   不适用
First Trust欧元区字母®ETF   不适用
小计   $1,250,000
     
First Trust交易所买卖基金III    
First Trust优先证券及收益ETF   不适用
First Trust管理的市政ETF   不适用
First Trust多头/空头股票ETF   不适用
First Trust新兴市场本地货币债券ETF   不适用
First Trust RiverFront Dynamic Developed International ETF   不适用
First Trust RiverFront Dynamic Europe ETF   不适用
First Trust RiverFront Dynamic Emerging Markets ETF   不适用
First Trust Horizon Managed Volatility Internal ETF   不适用
First Trust Horizon Managed Volatility Developed International ETF   不适用
First Trust加州市政High Income ETF   不适用
First Trust机构优先证券及收益ETF   不适用
First Trust市政High Income ETF   不适用
First Trust短期托管市政ETF   不适用
First Trust超短期市政ETF   不适用
First Trust合并套利ETF   不适用
First Trust Horizon Managed Volatility Small/Mid ETF   不适用
First Trust纽约市政High Income ETF   不适用
小计   $2,500,000
     
First Trust交易所买卖基金IV    
北美能源基础设施First Trust基金   不适用
First Trust策略高收益ETF   不适用
First Trust高级贷款基金   不适用
First Trust增强型短期到期ETF   不适用
First Trust低久期机会ETF   不适用
First Trust长期机会ETF   不适用
First Trust SSI策略可转换证券ETF   不适用
First Trust EIP碳影响ETF   不适用
FT CBOE背心S & P 500 ® Dividend Aristocrats Target Income ETF ®   不适用
First Trust限期投资级企业ETF   不适用
First Trust High收益策略焦点ETF   不适用
小计   $2,500,000
     
First Trust交易所买卖基金V    
First Trust期货策略基金   不适用
小计   $600,000
     
First Trust交易所买卖基金VI    
First Trust纳斯达克科技红利指数基金   不适用
多资产多元化收益指数基金   不适用
First Trust S & P International Dividend Aristocrats ETF   不适用
First Trust BuyWrite Income ETF   不适用
First Trust对冲买入收益ETF   不适用
First Trust Rising Dividend Achievers ETF   不适用
First Trust Dorsey Wright Focus 5 ETF   不适用
First Trust RBA American Industrial Renaissance®ETF   不适用
First Trust Dorsey Wright Momentum & Dividend ETF   不适用
First Trust Dorsey Wright International Focus 5 ETF   不适用
First Trust Dorsey Wright Dynamic Focus 5 ETF   不适用
First TrustSMID Cap Rising Dividend Achievers ETF   不适用
First Trust INDXX创新交易与流程ETF   不适用
First Trust纳斯达克人工智能和机器人ETF   不适用
First Trust Dorsey Wright Momentum & Low Volatility ETF   不适用
First Trust Dorsey Wright Momentum & Value ETF   不适用
First Trust纳斯达克银行ETF   不适用
First Trust Nasdaq Food & Beverage ETF   不适用
First Trust纳斯达克石油和天然气ETF   不适用
First Trust纳斯达克制药ETF   不适用
First Trust纳斯达克零售ETF   不适用
First Trust纳斯达克半导体ETF   不适用
First Trust纳斯达克运输ETF   不适用
开发国际股票精选ETF   不适用
新兴市场股票精选ETF   不适用
大盘美国股票精选ETF   不适用
中型美国股票精选ETF   不适用
小盘股美国股票精选ETF   不适用
美国股票股息精选ETF   不适用
First Trust Dorsey Wright Dali 1 ETF   不适用
First Trust国际发展资本实力ETF   不适用
First Trust INDXX医疗器械ETF   不适用
First Trust S-Network Streaming & Gaming ETF   不适用
小计   $2,500,000
     
First Trust交易所买卖基金VII    
First Trust全球战术商品战略基金   不适用
First Trust另类绝对回报策略ETF   不适用
小计   $2,500,000
     
First Trust交易所买卖基金八    
First Trust CEF Income Opportunity ETF   不适用
First Trust市政CEF Income Opportunity ETF   不适用
First Trust TCW Opportunistic Fixed Income ETF   不适用
EquityCompass风险管理ETF   不适用
First Trust TCW Unconstrainted Plus Bond ETF   不适用
First Trust低久期战略重点ETF   不适用
英国《金融时报》CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-8月   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-8月   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-11月   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-11月   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-2月   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-2月   不适用
First Trust积极因子大盘ETF   不适用
First Trust活跃因子中型股ETF   不适用
First Trust活跃因子小型股ETF   不适用
First Trust TCW证券加ETF   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-5月   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-5月   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-6月   不适用
英国《金融时报》CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-6月   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-7月   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-7月   不适用
首只多经理大型增长ETF   不适用
英国《金融时报》CBOE缓冲ETF Vest基金   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-9月   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-9月   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-10月   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-10月   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-12月   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-12月   不适用
FT CBOE Vest Growth-100 Buffer ETF-12月   不适用
FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-12月   不适用
FT CBOE深度缓冲ETF的背心基金   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-1月   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-1月   不适用
FT TCW新兴市场债务ETF   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-March   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-March   不适用
英国《金融时报》CBOE Vest Growth-100 Buffer ETF-3月   不适用
FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-3月   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-4月   不适用
FT CBOE Vest美国股票深度缓冲-4月   不适用
First Trust创新领袖ETF   不适用
First Trust TCW ESG Premier Equity ETF   不适用
First Trust扩展科技ETF   不适用
FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-June   不适用
FT CBOE Vest Growth-100 Buffer ETF-6月   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Enhance & Moderial Buffer ETF-6月   不适用
First Trust SkyBridge Crypto Industry and Digital Economy ETF   不适用
FT CBOE背心Nasdaq-100 Buffer ETF-9月   不适用
FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-9月   不适用
First Trust多经理小型股机会ETF   不适用
FT CBOE Vest Buffered Allocation Defensive ETF   不适用
FT CBOE Vest Buffered Allocation Growth ETF   不适用
FT CBOE Vest U.S. Equity Enhance & Medical Buffer ETF-12月   不适用
FT Nasdaq-100缓冲ETF的CBOE背心基金   不适用
FT CBOE Vest美国股票增强和适度缓冲ETF-9月   不适用
小计   $2,500,000
     
总计   $34,275,000

 

 

 
 

附录C

First Trust可变保险信托

 

    First Trust/道琼斯股息和收入分配投资组合 $600   First Trust多收入分配投资组合 $25   First Trust Dorsey Wright Tactical Core Portfolio $33   First Trust资本实力投资组合 $49   First Trust国际发达资本实力投资组合 $3   合计 $710

First Trust交易所买卖基金

 

    First Trust道琼斯精选微型股指数基金 $94   First Trust晨星股息领袖指数基金 $2,274   First Trust美国股票机会ETF $651   First Trust纳斯达克100等权重指数基金 $739   First Trust纳斯达克-100-Technology Sector Index Fund $1,004   First Trust纽约证券交易所Arca生物技术指数基金 $880   First Trust道琼斯互联网指数基金 $2,682   First Trust资本实力ETF $5,253   First Trust股息强度ETF $11   First TrustValue Line ®股息指数基金 $7,679   First Trust Nasdaq-100(技术部门除外)指数基金 $84   First Trust Nasdaq ® Clean Edge ®绿色能源指数基金 $1,391   First Trust标准普尔房地产投资信托指数基金 $104   First Trust中国ETF $73   First Trust天然气ETF $656   First Trust水务ETF $815   First Trust纳斯达克 ®ABA社区银行指数基金 $57   First Trust Dorsey Wright People's Portfolio ETF $3   First Trust Dow 30 Equal Weight ETF $82   First Trust Lunt U.S. Factor Rotation ETF $215   FT CBOE Vest Gold Strategy Quarterly Buffer ETF $9   FT CBOE Vest Gold Strategy Target Income ETF $25   合计 $24,781

First Trust交易所买卖基金II

 

    First Trust STOXX ®欧洲精选股息指数基金 $110   First Trust FTSE EPRA/NAREIT发达市场房地产指数基金 $24   Dow Jones Global Select Dividend Index Fund First Trust基金 $349   First Trust全球风能ETF $168   First Trust Alerian U.S. NextGen Infrastructure ETF $6   First Trust纳斯达克 ®清洁边缘 ®智能电网基础设施指数基金 $375   First Trust INDXX全球自然资源收益ETF $147   First Trust INDXX全球农业ETF $16   First TrustBICK指数基金 $32   First Trust INDXX NEXTG ETF $331   First Trust S-Network Future Vehicles & Technology ETF $28   First Trust云计算ETF $2,090   First Trust国际股票机会ETF $226   First Trust纳斯达克网络安全ETF $3,362   First Trust IPOX ®欧洲股票机会ETF $4   First Trust道琼斯国际互联网ETF $20   First Trust Nasdaq Lux Digital Health解决方案ETF $1   First Trust INDXX Metaverse ETF $1   合计 $7,290

First Trust交易所交易的alphadex®基金

 

    First Trust大盘核心alphadex ®基金 $703   First Trust中盘核心alphadex ®基金 $616   First Trust Small Cap Core AlphaDex ®基金 $518   First Trust大盘价值alphadex ®基金 $726   First Trust大盘增长alphadex ®基金 $586   First Trust Multi Cap Value alphadex ®基金 $120   First Trust多重资本增长alphadex ®基金 $109   First Trust非必需消费品alphadex ®基金 $231   First Trust主食消费品 ®基金 $406   First Trust能源ALPHADEX ®基金 $1,262   First Trust Financials alphadex ®基金 $750   First Trust医疗保健ALPHADEX ®基金 $975   First Trust工业/生产耐用品 ®基金 $970   First Trust材料ALPHADEX ®基金 $887   First Trust技术ALPHADEX ®基金 $671   First Trust实用程序alphadex ®基金 $292   First Trust中型股增长alphadex ®基金 $176   First Trust中盘价值alphadex ®基金 $140   First Trust小盘股增长alphadex ®基金 $135   First Trust小型股价值alphadex ®基金 $123   合计 $10,396

First Trust交易所交易的alphadex®基金二

 

    First Trust发达市场(美国除外) ®基金 $252   First Trust新兴市场ALPHADEX ®基金 $207   First Trust亚太(日本除外) ®基金 $8   欧洲First Trust公司 ®基金 $169   拉丁美洲First Trust ®基金 $31   巴西First Trust ®基金 $4   First Trust中国ALPHADEX ®基金 $5   First Trust日本ALPHADEX ®基金 $20   First Trust德国ALPHADEX ®基金 $8   联合王国First Trust ®基金 $19   First Trust印度Nifty 50等权重ETF $31   瑞士First Trust ALPHADEX ®基金 $19   First Trust发达市场(美国除外)小型股alphadex ®基金 $5   First Trust新兴市场小型股alphadex ®基金 $78   First Trust欧元区字母 ®ETF $11   合计 $867

First Trust开放式基金

 

    First Trust优先证券及收益基金 $164   First Trust/汇合小型股价值基金 $18   First Trust短期High Income基金 $97   First Trust管理人d市政基金 $31   合计 $310

First Trust交易所买卖基金III

 

    First Trust优先证券及收益ETF $4,316   First Trust管理的市政ETF $1,239   First Trust多头/空头股票ETF $340   First Trust新兴市场本地货币债券ETF $88   First Trust RiverFront Dynamic Developed International ETF $81   First Trust RiverFront Dynamic Europe ETF $12   First Trust RiverFront Dynamic Emerging Markets ETF $20   First Trust Horizon Managed Volatility Internal ETF $58   First Trust Horizon Managed Volatility Developed International ETF $25   First Trust加州市政High Income ETF $83   First Trust机构优先证券及收益ETF $433   First Trust市政High Income ETF $208   First Trust超短期市政ETF $216   First Trust短期托管市政ETF $258   First Trust Horizon Managed Volatility Small/Mid ETF $10   First Trust合并套利ETF $59   First Trust纽约市政High Income ETF $7   合计 $7,453

First Trust交易所买卖基金IV

 

    北美能源基础设施First Trust基金 $1,664   First Trust策略高收益ETF $1,110   First Trust高级贷款基金 $2,112   First Trust增强型短期到期ETF $4,574   First Trust低久期机会ETF $3,504   First Trust SSI策略可转换证券ETF $123   First Trust EIP碳影响ETF $19   First Trust长期机会ETF $13   FT CBOE背心S & P 500 ® Dividend Aristocrats Target Income ETF ® $325   First Trust限期投资级企业ETF $11   First Trust High收益策略焦点ETF $29   合计 $13,484

First Trust交易所买卖基金V

 

    First Trust期货策略基金 $140   合计  

First Trust交易所买卖基金VI

 

    First Trust纳斯达克科技红利指数基金 $1,013   多资产多元化收益指数基金 $315   First Trust S & P International Dividend Aristocrats ETF $31   First Trust BuyWrite Income ETF $70   First Trust Nasdaq BuyWrite Income ETF $13   First Trust Rising Dividend Achievers ETF $5,242   First Trust Dorsey Wright Focus 5 ETF $1,917   First Trust RBA American Industrial Renaissance ® ETF $123   First Trust Dorsey Wright Momentum & Dividend ETF $47   First Trust Dorsey Wright International Focus 5 ETF $99   First Trust Dorsey Wright Dynamic Focus 5 ETF $167   First TrustSMID Cap Rising Dividend Achievers ETF $594   First Trust INDXX创新交易与流程ETF $70   First Trust纳斯达克人工智能和机器人ETF $123   First Trust纳斯达克银行ETF $143   First Trust Nasdaq Food & Beverage ETF $582   First Trust纳斯达克石油和天然气ETF $802   First Trust纳斯达克制药ETF $25   First Trust-NETWORK电子商贸ETF $3   First Trust纳斯达克半导体ETF $47   First Trust纳斯达克运输ETF $49   开发国际股票精选ETF $11   新兴市场股票精选ETF $6   大盘美国股票精选ETF $12   中型美国股票精选ETF $11   小盘股美国股票精选ETF $17   美国股票股息精选ETF $12   First Trust Dorsey Wright Dali 1 ETF $106   First Trust Dorsey Wright Momentum & Value ETF $15   First Trust Dorsey Wright Momentum & Low Volatility ETF $50   First Trust国际发展资本实力ETF $14   First Trust INDXX医疗器械ETF $1   First Trust S-Network Streaming & Gaming ETF $2   合计 $11,732

First Trust交易所买卖基金VII

 

    First Trust全球战术商品战略基金 $2,920   First Trust另类绝对回报策略ETF $141   合计 $3,061

First Trust交易所买卖基金八

 

    First TrustIncome Opportunity ETF $17   First Trust Flexible Municipal High Income ETF $9   First Trust TCW Opportunistic Fixed Income ETF $2,323   EquityCompass风险管理ETF $12   First Trust TCW Unconstrainted Plus Bond ETF $893   First Trust低久期战略重点ETF $141   英国《金融时报》CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-8月 $201   FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-8月 $165   FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-11月 $192   FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-11月 $281   First Trust积极因子大盘ETF $3   First Trust活跃因子中型股ETF $1   First Trust活跃因子小型股ETF $1   FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-2月 $172   FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-2月 $206   FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-5月 $236   FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-5月 $134   FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-6月 $205   FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-June $121   FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-7月 $148   FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-July $110   First Trust TCW证券加ETF $99   First Trust多经理大型增长ETF $40   英国《金融时报》CBOE缓冲ETF Vest基金 $481   FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-9月 $135   FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-9月 $142   FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-10月 $120   FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-10月 $90   FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-12月 $145   FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-12月 $180   FT CBOE Vest Growth-100 Buffer ETF-12月 $45   FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-12月 $7   FT CBOE深度缓冲ETF的背心基金 $371   FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-1月 $113   FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-1月 $98   FT TCW新兴市场债务ETF $5   FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-March $108   FT CBOE Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-March $145   英国《金融时报》CBOE Vest Growth-100 Buffer ETF-3月 $29   FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-3月 $22   FT CBOE Vest U.S. Equity Buffer ETF-4月 $179   FT CBOE Vest美国股票深度缓冲-4月 $182   First Trust创新领袖ETF $2   First Trust TCW ESG Premier Equity ETF $1   First Trust扩展科技ETF $11   FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-June $30   FT CBOE Vest Growth-100 Buffer ETF-6月 $66   FT CBOE Vest U.S. Equity Enhance & Moderial Buffer ETF-6月 $93   First Trust SkyBridge Crypto Industry and Digital Economy ETF $16   FT CBOE背心Nasdaq-100 Buffer ETF-9月 $26   FT CBOE Vest International Equity Buffer ETF-9月 $11   First Trust多经理小型股机会ETF $1   FT CBOE Vest Buffered Allocation Defensive ETF $110   FT CBOE Vest Buffered Allocation Growth ETF $106   FT CBOE Vest U.S. Equity Enhance & Medical Buffer ETF-12月 $54   FT Nasdaq-100缓冲ETF的CBOE背心基金 $8   FT CBOE Vest美国股票增强和适度缓冲ETF-9月 $38   合计 $8,880      

First Trust封闭式基金

 

    麦格理/First Trust全球基础设施/公用事业股息和收益基金 $50   First Trust能源收入和增长基金 $196   First Trust增强型股票收益基金 $218   First Trust/Abrdn全球机会收入基金 $44   First Trust按揭收益基金 $36   First Trust/Abrdn新兴机会基金 $32   First Trust专业金融和金融机会基金 $33   First Trust高级浮动利率收益基金II $196   First Trust High收益多头/空头基金 $289   First Trust能源基础设施基金 $173   First TrustMLP和能源收入基金 $266   First Trust新机会MLP和能源基金 $107   First Trust中期优先和收益基金 $787   First Trust动态欧洲股票收益基金 $131   First Trust High Yield Opportunities 2027 Term Fund $405   合计 $2,963     $92,067         First Trust顾问有限责任公司 $53,705   First Trust Portfolios L.P. $7,672   合计 $153,444