美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
本期报告
根据第13或15（d）条）
《1934年证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：2026年3月2日
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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| （州或其他司法管辖区 注册成立） |
（佣金 档案编号） |
（IRS雇主 识别号码） |
1001 Ridder Park Drive，San Jose，California 95131
（主要行政办公室地址，包括邮编）
(408) 546-5483
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（前姓名或前地址，如自上次报告后更改）
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
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根据《证券法》第425条规则的书面通信（17 CFR 230.425） |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各类名称 |
交易 |
各交易所名称 |
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
| 项目3.02 | 股权证券的未登记销售。 |
2026年3月2日，Lumentum控股公司（“公司”）根据双方之间日期为2026年3月2日的证券购买协议（“购买协议”），完成向NVIDIA Corporation（“NVIDIA”）发行和出售2,876，415股公司A系列可转换优先股，每股面值0.00 1美元（“A系列优先股”）。A系列优先股的股票以每股695.31美元的价格出售，总购买价格为2,000，000,000美元现金（“交易”）。A系列优先股的股份是根据1933年《证券法》第4（a）（2）条规定的豁免作为不涉及公开发行的交易以私募方式发行和出售给NVIDIA的。
| 项目5.03 | 对公司章程或章程的修订；会计年度的变更。 |
2026年3月2日，公司就交易向特拉华州州务卿提交了指定证书（“指定证书”）。指定证书规定发行最多2,876，415股A系列优先股。以下为指定证明书的重要条款说明。
转换。A系列优先股将根据持有人的选择，在一对一的基础上转换为公司普通股（“普通股”）（i）的股份，但前提是，任何持有人不得行使这一转换权，直至经修订的1976年《哈特-斯科特-罗迪诺反垄断改进法》及其下颁布的规则和条例规定的适用等待期（或其任何延期）届满或终止，或（ii）在合格销售结束前自动完成。指定证书将合格出售定义为向公司或持有人的非关联公司善意出售A系列优先股。
股息。A系列优先股的每个持有人将有权以与普通股持有人相同的方式获得股息，按转换后的基础确定，前提是A系列优先股的所有已发行股份已根据指定证书的条款在紧接适用股息的记录日期之前进行了转换。
投票权。A系列优先股将无权投票的董事选举除外，A系列优先股持有人将与普通股持有人在转换后的基础上一起投票。未经A系列优先股大多数已发行股份的赞成票或同意，公司不得更改或不利地更改A系列优先股的权力、优先权或权利或更改或修改指定证书。
解散、清算或清盘。就公司解散、清算或清盘而言，应在A系列优先股和普通股持有人之间按每个此类持有人所持股份数量的比例向公司股东进行分配。A系列优先股的所有股份应被视为已根据紧接该事件之前的指定证书条款转换为普通股。
没有优先购买权或赎回权。A系列优先股的持有人没有优先购买权或赎回权。
上述对A系列优先股的描述并不完整，而是通过引用指定证书对其整体进行了限定，该证书作为附件 3.1与本报告一起提交，并通过引用并入本文。
| 项目7.01 | 监管FD披露。 |
公司与NVIDIA于2026年3月2日发布的联合新闻稿宣布（其中包括）根据购买协议进行的私募配售及发展最先进光学技术的战略合作伙伴关系，现以表格8-K提供作为本当前报告的附件 99.1。
本8-K表格当前报告的第7.01项中包含的信息，包括随附的附件 99.1，不应被视为根据经修订的1934年证券交易法（“交易法”）第18条的目的“提交”，或以其他方式受该部分的责任约束，也不应被视为通过引用并入公司根据经修订的1933年证券法或交易法提交的任何文件中，无论此类文件中的任何通用公司语言如何，除非在此类文件中通过特定引用方式明确并入。
前瞻性陈述
这份关于8-K表格的当前报告包含经修订的1933年证券法第27A条和经修订的1934年证券交易法第21E条含义内的前瞻性陈述。前瞻性陈述通常与未来事件相关，包括交易的时间安排和与交易相关的其他信息。在某些情况下，您可以识别前瞻性陈述，因为它们包含诸如“可能”、“将”、“应该”、“预期”、“计划”、“预期”、“可能”、“打算”、“目标”、“项目”、“考虑”、“相信”、“估计”、“预测”、“潜在”或“继续”等词语，或这些词语的否定或涉及交易以及我们对交易的预期、战略、计划或意图的其他类似术语或表达。本通讯中的前瞻性陈述可能包括但不限于：（i）对交易预期收益的预期，（ii）对客户的预期和信念，（iii）对公司经营所在行业的预期以及此类行业和相关技术的趋势，以及（iv）交易对公司业务和财务业绩的预期影响。关于这些事项的预期和信念可能不会实现，未来期间的实际结果受制于可能导致实际结果与预测结果大不相同的风险和不确定性。这些风险包括与公司与英伟达之间的关系有关的风险；与交易相关的诉讼和/或监管行动的风险；行业供需状况的变化；以及一般市场、政治、经济和商业状况。本通讯中包含的前瞻性陈述还受到其他风险和不确定性的影响，包括提交给美国证券交易委员会（“SEC”）的文件中更全面描述的风险和不确定性，包括公司最近发布的截至2025年12月27日季度的10-Q表格季度报告，以及公司不时向SEC提交的其他文件，可在www.sec.gov上查阅。此处包含的任何前瞻性陈述均基于公司认为在做出这些陈述之日是合理的假设。公司不承担因新信息或未来事件而更新这些报表的义务。
| 项目9.01 | 财务报表及附件 |
（d）展品
| 附件 |
说明 |
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| 3.1 | 指定证明书 | |
| 99.1 | Lumentum控股公司和英伟达公司发布的联合新闻稿，日期为2026年3月2日 | |
| 104 | 封面页交互式数据文件（内嵌XBRL文档） | |
签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告并在此获得正式授权。
| Lumentum控股公司 | ||||||
| 签名： | /s/Jae Kim |
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| 姓名： | Jae Kim | |||||
| 职位： | 高级副总裁、总法律顾问和秘书 | |||||
| 2026年3月2日 | ||||||