证券交易委员会表格4

证券交易委员会表格4 证券交易委员会表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益拥有权变动报表

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
1940年《投资公司法》第30（h）条

OMB批准

OMB号码:			3235-0287
估计平均负担
每次回应时间:			0.5

如果不再受第16条的约束，请检查此框。表格4或表格5的义务可以继续。见指令1（b）。

1.报告人的姓名和地址^*

Babler Martin

（最后一次）

（第一）

（中间）

C/O Principia Biopharma Inc.

220E.Grand Avenue

（街道）

旧金山南部

94080

（城市）

（国家）

(邮政编码)

2.发行人名称以及股票代码或交易符号
Principia Biopharma Inc.[PRNB ]

5.报告人与发行人的关系
（检查所有适用的）

X	董事	10%所有权人
X	官员（标题如下）	其他（具体说明如下）
总裁，首席执行官

3.最早交易日期（月/日/年）
09/28/2020

4.如有修订，原提交日期（月/日/年）

6.个人或联名/团体备案（检查适用的行）

X	一名举报人提交的表格
	由多于一名举报人士提交的表格

表一-取得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.担保所有权（INSR.3）	2.交易日期（月/日/年）	2A.如有，视为执行日期（月/日/年）	3.交易代码（INSR.8）		4.取得（a）或处置（d）的证券（第3、4和5条）			5.申报交易后实益拥有的证券数量（表3和4）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（表4）	7.间接实益拥有的性质（INSR.4）
1.担保所有权（INSR.3）	2.交易日期（月/日/年）	2A.如有，视为执行日期（月/日/年）	代码	五	数额	（a）或（d）	价格	5.申报交易后实益拥有的证券数量（表3和4）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（表4）	7.间接实益拥有的性质（INSR.4）
普通股	09/28/2020		U ⁽¹⁾		1,023⁽²⁾	d	$100	0	d
普通股	09/28/2020		U ⁽¹⁾		39,179	d	$100	0	我。	见脚注⁽³⁾
普通股	09/28/2020		U ⁽¹⁾		18,355	d	$100	0	我。	见脚注⁽⁴⁾

表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券（例如，认沽、认沽、认股权证、期权、可转换证券）
1.衍生证券的名称（INSR.3）	2.衍生证券的转换或行使价格	3、交易日期（月/日/年）	3A.如有，视为执行日期（月/日/年）	4.交易代码（INSR.8）		5.取得（a）或处置（d）的衍生证券数目（第3、4及5条）		6.可行使日期和到期日（月/日/年）		7.基础衍生证券证券的名称和金额（INSR.3和4）		8.衍生证券的价格（INSR.5）	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（INSR.4）	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（表4）	11.间接实益拥有的性质（INSR.4）
1.衍生证券的名称（INSR.3）	2.衍生证券的转换或行使价格	3、交易日期（月/日/年）	3A.如有，视为执行日期（月/日/年）	代码	五	（a）	（d）	可执行日期	到期日	标题	股份的数量或数量	8.衍生证券的价格（INSR.5）	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（INSR.4）	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（表4）	11.间接实益拥有的性质（INSR.4）
认股权证（购买权）	$8.9931	09/28/2020		d ⁽⁵⁾			255	⁽⁵⁾	12/29/2022	普通股	255	⁽⁵⁾	0	我。	见脚注⁽⁴⁾
员工股票期权（买入权利）	$1.9076	09/28/2020		d ⁽⁶⁾			50,795	⁽⁶⁾	07/02/2022	普通股	50,795	⁽⁶⁾	0	d
员工股票期权（买入权利）	$2.9977	09/28/2020		d ⁽⁶⁾			85,728	⁽⁶⁾	10/23/2023	普通股	85,728	⁽⁶⁾	0	d
员工股票期权（买入权利）	$3.1794	09/28/2020		d ⁽⁶⁾			110,085	⁽⁶⁾	06/26/2024	普通股	110,085	⁽⁶⁾	0	d
员工股票期权（买入权利）	$4.7236	09/28/2020		d ⁽⁶⁾			83,004	⁽⁶⁾	12/25/2024	普通股	83,004	⁽⁶⁾	0	d
员工股票期权（买入权利）	$4.9961	09/28/2020		d ⁽⁶⁾			60,546	⁽⁶⁾	07/20/2025	普通股	60,546	⁽⁶⁾	0	d
员工股票期权（买入权利）	$7.2671	09/28/2020		d ⁽⁶⁾			115,590	⁽⁶⁾	12/13/2027	普通股	115,590	⁽⁶⁾	0	d
员工股票期权（买入权利）	$11.3549	09/28/2020		d ⁽⁶⁾			187,144	⁽⁶⁾	08/23/2028	普通股	187,144	⁽⁶⁾	0	d
员工股票期权（买入权利）	$35.42	09/28/2020		d ⁽⁶⁾			155,000	⁽⁶⁾	02/28/2029	普通股	155,000	⁽⁶⁾	0	d
员工股票期权（买入权利）	$67.31	09/28/2020		d ⁽⁶⁾			200,000	⁽⁶⁾	03/04/2030	普通股	200,000	⁽⁶⁾	0	d

对答复的解释:

1.根据Principia Biopharma Inc. （发行人）、赛诺菲（ “赛诺菲” ）及Kortex Acquisition Corp. （ “买方” ）于2020年8月16日订立的合并协议及计划（ “合并协议” ），于2020年9月28日，买方与发行人合并及加入发行人，发行人继续作为存续公司及赛诺菲的全资附属公司（ “合并” ）。在合并生效时（即“生效时间” ），这些股份以每股100.00美元的现金作为交换而被取消，不计利息，并须缴纳任何适用的预扣税款。

2、包括2020年9月25日根据就业股票购买计划收购的213股。

3.2006年10月25日Babler信托协议间接持有的股份，该协议的报告人为受托人，可被视为就该等股份拥有投票权及处置权。

4.马丁·巴比勒（Martin Babler）间接持有的股份，根据《加州统一转移未成年人法》（California Uniform Transfer to Minority Act）作为其未成年子女的监护人，其中提交报告的人是监护人，可被视为分享对这些股份的投票权和处置权。

5.根据合并协议，在生效时，每一份认股权证都被转换为获得100.00美元的权利，减去每股该等认股权证的适用行使价。

6.根据合并协议，在生效时，每一份未行使和未行使的期权都被加速并完全归属，每一份未行使的期权被取消并转换为获得现金数额的权利，这等于（i）受该等期权约束的股份数目，乘以（ii）超出（x）的100.00美元（y）根据该等期权应支付的每股行使价。

备注:

	S/Christopher Y.Chai，马丁·巴比勒的代理律师	09/28/2020
	* *报告人的签字	日期
提示:直接或间接实益拥有的每一类证券的单独报告行。
*如表格由多于一名报名者提交，见指令4（b）（v）。
* *故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff（a）。
注意:请将此表单的三份副本归档，其中一份必须手动签名。如果空间不足，见程序指令6。
对本表格所载信息收集作出回应的人无须作出回应，除非表格显示当前有效的OMB号码。