证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13G
(规则13d-102)
(修订第3号)
根据以下规定提交的报表中应包含的信息
规则13d-1(b)、(c)和(d)及其修正案
根据规则13d-2(b)
Nxt-ID, Inc.
(发行人名称)
普通股,每股面值$0.0001
(证券类别名称)
67091J404
(CUSIP号)
2021年12月31日
(需要提交本声明的事件发生日期)
选中相应的框,以指定提交此时间表所依据的规则:
规则13d-1(b)
规则13d-1(c)
规则13d-1(d)
| CUSIP No.67091J404 | 13克/年 |
| 1 | 举报人姓名 I.R.S.身份证号。以上人员(仅限于实体)
安森基金管理有限公司 |
|||||
| 2 | 如果组中有成员,请选中相应的框* (a)(b)
|
|||||
| 3 | 仅供SEC使用
|
|||||
| 4 | 公民身份或组织地点
德克萨斯州 |
|||||
| 数量 股份 有利地 拥有人 每个 报告 人物 与 |
5 | 唯一投票权
0 |
||||
| 6 | 共享投票权
987,399 |
|||||
| 7 | 唯一的判断力
0 |
|||||
| 8 | 共享的处理能力
987,399 |
|||||
| 9 | 每个报告人实益拥有的总金额
987,399 |
|||||
| 10 | 复选框,如果第(9)行中的总金额不包括某些股份*
☐ |
|||||
| 11 | 第9行中的金额所代表的类别百分比
9.9% ** |
|||||
| 12 | 报告人的类型*
净光度,净光度 |
|||||
| * | 填写前请参阅说明。 |
| ** | 见项目4(b)。 |
2
| CUSIP No.67091J404 | 13克/年 |
| 1 | 举报人姓名 I.R.S.身份证号。以上人员(仅限于实体)
安森管理GP有限责任公司 |
|||||
| 2 | 如果组中有成员,请选中相应的框* (a)(b)
|
|||||
| 3 | 仅供SEC使用
|
|||||
| 4 | 公民身份或组织地点
德克萨斯州 |
|||||
| 数量 股份 有利地 拥有人 每个 报告 人物 与 |
5 | 唯一投票权
0 |
||||
| 6 | 共享投票权
987,399 |
|||||
| 7 | 唯一的判断力
0 |
|||||
| 8 | 共享的处理能力
987,399 |
|||||
| 9 | 每个报告人实益拥有的总金额
987,399 |
|||||
| 10 | 复选框,如果第(9)行中的总金额不包括某些股份*
☐ |
|||||
| 11 | 第9行中的金额所代表的类别百分比
9.9% ** |
|||||
| 12 | 报告人的类型*
HC,OO |
|||||
| * | 填写前请参阅说明。 |
| ** | 见项目4(b)。 |
3
| CUSIP No.67091J404 | 13克/年 |
| 1 | 举报人姓名 I.R.S.身份证号。以上人员(仅限于实体)
Bruce R.Winson |
|||||
| 2 | 如果组中有成员,请选中相应的框* (a)(b)
|
|||||
| 3 | 仅供SEC使用
|
|||||
| 4 | 公民身份或组织地点
美国公民 |
|||||
| 数量 股份 有利地 拥有人 每个 报告 人物 与 |
5 | 唯一投票权
0 |
||||
| 6 | 共享投票权
987,399 |
|||||
| 7 | 唯一的判断力
0 |
|||||
| 8 | 共享的处理能力
987,399 |
|||||
| 9 | 每个报告人实益拥有的总金额
987,399 |
|||||
| 10 | 复选框,如果第(9)行中的总金额不包括某些股份*
☐ |
|||||
| 11 | 第9行中的金额所代表的类别百分比
9.9% ** |
|||||
| 12 | 报告人的类型*
HC,in |
|||||
| * | 填写前请参阅说明。 |
| ** | 见项目4(b)。 |
4
| CUSIP No.67091J404 | 13克/年 |
| 1 | 举报人姓名 I.R.S.身份证号。以上人员(仅限于实体)
Anson Advisors Inc. |
|||||
| 2 | 如果组中有成员,请选中相应的框* (a)(b)
|
|||||
| 3 | 仅供SEC使用
|
|||||
| 4 | 公民身份或组织地点
加拿大安大略省 |
|||||
| 数量 股份 有利地 拥有人 每个 报告 人物 与 |
5 | 唯一投票权
0 |
||||
| 6 | 共享投票权
987,399 |
|||||
| 7 | 唯一的判断力
0 |
|||||
| 8 | 共享的处理能力
987,399 |
|||||
| 9 | 每个报告人实益拥有的总金额
987,399 |
|||||
| 10 | 复选框,如果第(9)行中的总金额不包括某些股份*
☐ |
|||||
| 11 | 第9行中的金额所代表的类别百分比
9.9% ** |
|||||
| 12 | 报告人的类型*
FI,CO |
|||||
| * | 填写前请参阅说明。 |
| ** | 见项目4(b)。 |
5
| CUSIP No.67091J404 | 13克/年 |
| 1 | 举报人姓名 I.R.S.身份证号。以上人员(仅限于实体)
Amin Nathoo |
|||||
| 2 | 如果组中有成员,请选中相应的框* (a)(b)
|
|||||
| 3 | 仅供SEC使用
|
|||||
| 4 | 公民身份或组织地点
加拿大公民 |
|||||
| 数量 股份 有利地 拥有人 每个 报告 人物 与 |
5 | 唯一投票权
0 |
||||
| 6 | 共享投票权
987,399 |
|||||
| 7 | 唯一的判断力
0 |
|||||
| 8 | 共享的处理能力
987,399 |
|||||
| 9 | 每个报告人实益拥有的总金额
987,399 |
|||||
| 10 | 复选框,如果第(9)行中的总金额不包括某些股份*
☐ |
|||||
| 11 | 第9行中的金额所代表的类别百分比
9.9% ** |
|||||
| 12 | 报告人的类型*
HC,in |
|||||
| * | 填写前请参阅说明。 |
| ** | 见项目4(b)。 |
6
| CUSIP No.67091J404 | 13克/年 |
| 1 | 举报人姓名 I.R.S.身份证号。以上人员(仅限于实体)
Moez Kassam |
|||||
| 2 | 如果组中有成员,请选中相应的框* (a)(b)
|
|||||
| 3 | 仅供SEC使用
|
|||||
| 4 | 公民身份或组织地点
加拿大公民 |
|||||
| 数量 股份 有利地 拥有人 每个 报告 人物 与 |
5 | 唯一投票权
0 |
||||
| 6 | 共享投票权
987,399 |
|||||
| 7 | 唯一的判断力
0 |
|||||
| 8 | 共享的处理能力
987,399 |
|||||
| 9 | 每个报告人实益拥有的总金额
987,399 |
|||||
| 10 | 复选框,如果第(9)行中的总金额不包括某些股份*
☐ |
|||||
| 11 | 第9行中的金额所代表的类别百分比
9.9% ** |
|||||
| 12 | 报告人的类型*
HC,in |
|||||
| * | 填写前请参阅说明。 |
| ** | 见项目4(b)。 |
7
附表13G第3号修订
附表13G(“附表13G”)的第3号修正案(“修正案”)是代表德克萨斯州有限合伙企业Anson Funds Management LP(D/B/A Anson Funds),德克萨斯州有限责任公司Anson Management GP LLC,Bruce R.Winson先生提交的,Anson Funds Management LP和Anson Management GP LLC的负责人,Anson Advisors Inc.(加拿大安大略省的一家公司)的负责人,Anson Advisors Inc.的董事Amin Nathoo先生和Anson Advisors Inc.的董事Moez Kassam先生,涉及普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”),特拉华州公司Nxt-ID, Inc.(“发行人”)。
附表13G的此项修订涉及由Anson Funds Management LP和Anson Advisors Inc.担任共同投资顾问(“基金”)的私人基金购买的发行人基础认股权证的普通股。Anson Funds Management LP和Anson Advisors Inc.担任该基金的共同投资顾问,并可以指导该基金持有的987,399股普通股基础认股权证的投票和处置,这些认股权证可在60天内行使。作为Anson Funds Management LP的普通合伙人, Anson Management GP LLC可以直接投票和处置上述认股权证所依据的987,399股普通股。作为Anson Fund Management LP和Anson Management GP LLC的负责人, 温森先生可以指导上述认股权证所涉及的987,399股普通股的投票和处置。作为Anson Advisors Inc.的董事, “纳索奥和卡萨姆可以各自指导上述认股权证所涉及的987,399股普通股的投票和处置。,
本修正案修订并重述了先前提交的附表13G(先前已修订),如下所述。
| 项目1(a) | 发行人名称。 |
Nxt-ID, Inc.
| 项目1(b) | 发行人主要执行办公室的地址。 |
基督街288号
机库C,2楼
康涅狄格州牛津,06478。
| 项目2(a) | 提交文件的人员姓名。 |
安森基金管理公司,
安森管理GP有限责任公司,
Bruce R.Winson先生,
Anson Advisors Inc.,
Amin Nathoo先生和
Moez Kassam先生
| 项目2(b) | 主要业务办公室的地址,或者(如果没有)住所。 |
对于Anson Funds Management LP,Anson Management GP LLC和温森先生:
16000Dallas Parkway,Suite800
德克萨斯州达拉斯75248
对于Anson Advisors Inc.、Nathoo先生和Kassam先生:
155University Ave,Suite207
安大略省多伦多
M5H3B7
8
| 项目2(c) | 公民身份或组织场所。 |
Anson Funds Management LP是根据德克萨斯州法律组建的有限合伙企业。Anson Management GP LLC是一家根据德克萨斯州法律组建的有限责任公司。温森先生是美国公民。Anson Advisors Inc.是一家根据加拿大安大略省法律组建的公司。Nathoo先生和Kassam先生都是加拿大公民。
| 项目2(d) | 证券类别的名称。 |
普通股,票面价值,每股0.0001美元。
| 项目2(e) | CUSIP号码。 |
67091J404
| 项目3 | 报告人。 |
如果此声明是根据规则13d-1(b)或13d-2(b)提交的,请检查提交人是否为:
| (a) | ☐ | 根据该法第15节(美国法典第15章第78节)注册的经纪人或交易商。 | ||
| (b) | ☐ | 该法案(15U.S.C.78C)第3(a)(6)节中定义的银行。 | ||
| (c) | ☐ | 该法案(15U.S.C.78C)第3(a)(19)节中定义的保险公司。 | ||
| (d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(U.S.C.15)第8节注册的投资公司。(80A-8)。 | ||
| (e) | ☒ | 投资顾问根据240.13d-1(b)(1)(e)。 | ||
| (f) | ☐ | 员工福利计划或捐赠基金240.13d-1(b)(1)(f)。 | ||
| (g) | ☒ | 母公司控股公司或控制人根据240.13d-1(b)(1)(g)。 | ||
| (h) | ☐ | 联邦存款保险法(美国法典第12卷第1813章)第3(b)节中定义的储蓄协会。 | ||
| (一) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(U.S.C.15)第3(c)(14)节的规定,被排除在投资公司定义之外的教会计划。(80A-3)。 | ||
9
| (j) | ☒ | A非美国在功能上等同于《联合国宪章》所列任何机构的机构240.13d-1(b)(1)(a)至(i)非美国该机构所受的监管计划与适用于同等美国机构的监管计划基本相似。 | ||
| (k) | ☐ | 组,按照240.13d-1(b)(1)(k)。 | ||
| 项目4 | 所有权。 |
| (a) | Anson Funds Management LP,Anson Management GP LLC,Winson先生,Anson Advisors Inc.,Nathoo先生和Kassam先生是该基金持有的987,399股普通股基础认股权证的实益拥有人,这些认股权证可在60天内行使(此类认股权证,“普通认股权证”)。由于实益所有权限制为9.99%,542,881份普通认股权证目前不可行使,由于实益所有权限制为4.99%,224,759份普通认股权证目前不可行使。 |
| (b) | Anson Funds Management LP,Anson Management GP LLC,Winson先生,Anson Advisors Inc.,Nathoo先生和Kassam先生是9.9%已发行普通股的实益拥有人。这个百分比是由987,399除以9,883,878确定的,这是:(i)发行人于2021年11月15日向证券交易委员会(“SEC”)提交的10-Q季度报告中所报告的已发行和流通在外的普通股8,896,479股;以及987,399,基金在行使普通认股权证时应收普通股的数量。 |
| (c) | Anson Funds Management LP和Anson Advisors Inc.作为该基金的共同投资顾问,可以直接投票和处置该基金持有的987,399股普通股。Anson Management GP LLC作为Anson Funds Management LP的普通合伙人,可以直接投票和处置该基金持有的987,399股普通股。作为Anson Funds Management LP和Anson Management GP LLC的负责人,Winson先生可以直接投票和处置该基金持有的987,399股普通股。Nathoo先生和Kassam先生都是Anson Advisors Inc.的董事,可以直接投票和处置该基金持有的987,399股普通股。 |
| 项目5 | 拥有一类人的百分之五或更少的所有权。 |
不适用。
| 项目6 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
请参阅引言中有关该基金的描述,该描述通过引用并入本文。
| 项目7 | 母公司控股公司所报告的取得证券的子公司的识别和分类。 |
请参阅介绍中有关Anson Funds Management LP和Anson Advisors Inc.的控制人的说明,该说明通过引用并入本文。
10
| 项目8 | 团体成员的识别和分类。 |
不适用。
| 项目9 | 集团解散通知。 |
不适用。
| 项目10 | 认证。 |
通过在每个报告人的下方签名,可以证明,尽其所知和所信,上述证券是在正常业务过程中获得和持有的,不是为了改变或影响证券发行人的控制权而获得或持有的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而获得或持有的并且不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为其参与者持有的。
对于Anson Advisors Inc.:
通过在下面签名,我证明,就我所知和所信,适用于投资组合经理和豁免市场交易商的外国监管计划与适用于功能相当的美国机构的监管计划在很大程度上是相似的。我还承诺应要求向委员会工作人员提供本应在附表13D中披露的信息。
11
签名
经合理查询,并据我所知和所信,我保证本声明所载的信息是真实,完整和正确的。
日期:2022年2月11日
| 安森基金管理有限公司 | ||||||||
| 由: | 安森管理GP有限责任公司, |
|||||||
| 它的普通合伙人 | ||||||||
| 由: | /s/Bruce R.Winson |
|||||||
| Bruce R.Winson | ||||||||
| 经理 | ||||||||
| 安森管理GP有限责任公司 | ||||||||
| 由: | /s/Bruce R.Winson |
|||||||
| Bruce R.Winson | ||||||||
| 经理 | ||||||||
| /s/Bruce R.Winson |
||||||||
| Bruce R.Winson | ||||||||
| Anson Advisors Inc. | ||||||||
| 由: | /s/Amin Nathoo |
|||||||
| Amin Nathoo | ||||||||
| 董事 | ||||||||
| 由: | /s/Moez Kassam |
|||||||
| Moez Kassam | ||||||||
| 董事 | ||||||||
| /s/Amin Nathoo |
||||||||
| Amin Nathoo | ||||||||
| /s/Moez Kassam |
||||||||
| Moez Kassam | ||||||||
12