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S-8 1 tm2612171d1 _ s8.htm 表格S-8

  

于2026年4月24日向美国证券交易委员会提交

注册号。

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

表格S-8

注册声明

1933年《证券法》

特斯拉公司

(在其章程中指明的注册人的确切名称)

德州 91-2197729

(国家或其他司法

公司或组织)

(I.R.S.雇主

识别号)

1条特斯拉之路

德克萨斯州奥斯汀78725

(主要行政办公室地址,包括邮编)

特斯拉公司 2018年CEO绩效奖

(方案全称)

Elon Musk

首席执行官

1条特斯拉之路

德克萨斯州奥斯汀

(512)-516-8177 

(代办服务人员姓名、地址和电话,包括区号)

  

复制到:

布兰登·埃尔哈特
总法律顾问
特斯拉公司
1条特斯拉之路
德克萨斯州奥斯汀78725
(512) 516-8177

Scott D. Miller

Sullivan & Cromwell LLP

布罗德街125号

纽约,NY 1004

(212) 558-4000

通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”、“新兴成长型公司”的定义。

大型加速披露公司 x 加速披露公司 ¨
非加速披露公司 ¨ 较小的报告公司 ¨
新兴成长型公司 ¨

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7(a)(2)(b)节规定的任何新的或修订的财务会计准则。¨

解释性说明

这份S-8表格上的注册声明由特斯拉公司(“特斯拉”或“注册人”)提交,用于注册303,960,630股特斯拉的普通股,每股面值0.00 1美元(“普通股”),其中包括根据公司于2018年1月21日授予马斯克的2018年CEO绩效奖(“奖”)可向其发行的普通股。于2026年4月21日,马斯克先生与公司订立有关行使2018年首席执行官绩效奖励的实施协议(“实施协议”),在行使时,该等股份可根据实施协议中的条款发行。根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)第416(a)条,本登记声明还应涵盖因任何股票股息、股票分割、资本重组或其他类似交易而在未收到增加登记人已发行普通股股份数量的对价的情况下进行的根据裁决可发行的登记人普通股的任何额外股份。

1

第一部分

第10(a)条招股章程所要求的资料

载有表格S-8第I部分规定的信息(包括计划和注册人信息)的文件将根据《证券法》第428(b)(1)条规则交付给参与者。根据《证券法》第424条,此类文件不需要也不会作为本注册声明的一部分或作为招股说明书或招股说明书补充文件提交给美国证券交易委员会(“SEC”)。这些文件,连同根据本表格S-8第II部分第3项以引用方式并入本注册声明的文件,构成符合《证券法》第10(a)节要求的招股说明书。

第二部分

注册声明中要求的信息

项目3。 以引用方式纳入文件。

SEC允许注册人“通过引用纳入”注册人向SEC提交的信息,这意味着注册人可以通过向您推荐这些文件向您披露重要信息。以引用方式并入的信息被视为本注册声明的一部分,之后提交给(而不是提供给)SEC的信息将更新并取代这些信息。注册人特此通过引用将先前向SEC提交的以下文件纳入本注册声明:

A.注册人的截至2025年12月31日财政年度的10-K表格年度报告,于2026年1月29日向SEC提交;

B.自上述(a)所述注册人年度报告所涵盖的财政年度结束以来,注册人根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第13(a)或15(d)条向SEC提交的所有其他报告;和

C.对注册人普通股的描述载于注册人于2026年1月29日向SEC提交的截至2025年12月31日的财政年度的10-K表格年度报告的附件 4.17,包括为更新此类描述而提交的任何修订或报告。

注册人根据《交易法》第13(a)、13(c)、14或15(d)条提交的所有文件,在本注册声明之日或之后,以及在提交本注册声明的生效后修订之前,如表明所有所提供的证券已售出或注销所有当时未售出的证券,应被视为通过引用并入本注册声明,并自提交此类文件之日起成为本协议的一部分。尽管有上述规定,登记人没有通过引用纳入任何被视为已向SEC提供而不是向SEC提交的文件、文件部分、证物或其他信息。

项目4。 证券的说明。

不适用。

项目5。 指定专家和顾问的利益。

不适用。

1

 

项目6。 董事及高级人员的赔偿。

注册人的成立证书包含的条款将注册人的董事对金钱损失的赔偿责任限制在德克萨斯州法律允许的最大范围内,因为它目前存在或以后可能会不时修改。因此,注册人的董事将不会因任何违反作为董事的受托责任而对注册人或注册人的股东承担金钱损失的个人责任,但以下方面的责任除外:

· 任何违反董事忠诚义务的行为;

· 任何非善意或构成违反对注册人的责任或涉及明知违法的作为或不作为;

· 董事从中获得不正当个人利益的任何交易;或

· 适用法规另有明确规定的赔偿责任。

这些责任限制不适用于根据联邦证券法产生的责任,并且不影响公平补救措施的可用性,例如禁令救济或撤销。

注册人的成立证书以及经修订和重述的章程规定,注册人必须在德克萨斯州法律允许的最大范围内对注册人的董事和高级管理人员进行赔偿。对注册人经修订及重述的成立法团证明书或经修订及重述的附例的任何废除或修改,不得对董事或高级人员因或就该董事或高级人员在该修订或废除前发生的任何作为或不作为而享有的任何权利或保护产生不利影响。注册人经修订和重述的章程还规定,注册人将在任何诉讼或程序的最终处置之前垫付董事或高级管理人员产生的费用,并允许注册人代表任何高级管理人员、董事、雇员或其他代理人就其以该身份采取的行动所引起的任何责任投保,无论注册人是否会根据德克萨斯州法律的规定被允许对其进行赔偿。注册人已就董事及高级人员的若干潜在责任取得责任保险单。注册人已订立并预期将继续订立协议,以赔偿注册人的董事及行政人员。除某些例外情况外,这些协议规定了相关费用的赔偿,其中包括律师费、判决、罚款和任何这些个人在任何诉讼或程序中产生的和解金额。注册人认为,这些章程条款和赔偿协议对于吸引和留住合格人员担任董事和执行官是必要的。

注册人的成立证明书和经修订和重述的章程中的责任限制和赔偿条款可能会阻止股东因违反其受托责任而对注册人的董事提起诉讼。它们还可能降低针对注册人的董事和高级管理人员的派生诉讼的可能性,即使一项诉讼如果成功,可能会使注册人和其他股东受益。此外,如果注册人按照这些赔偿条款的要求向董事和高级职员支付和解和损害赔偿的费用,股东的投资可能会受到不利影响。就可能允许董事、执行官或控制注册人的人对根据《证券法》产生的责任进行赔偿而言,注册人已被告知,在SEC看来,这种赔偿违反了《证券法》中所述的公共政策,因此不可执行。

项目7。 要求豁免登记。

不适用。

2

 

项目8。 展品。

附件

附件说明   表格   档案编号。   附件   备案
日期
  特此备案
4.1 特斯拉公司组建证书   10-Q   001-34756   3.1   2024年7月24日  
                         
4.2 特斯拉公司经修订及重述的章程   8-K   001-34756   3.1   2025年5月16日  
                         
4.3 特斯拉公司 2018年CEO绩效奖。   -   -   -   -   X
                         
4.4 特斯拉公司 2026年实施协议。   -   -   -   -   X
                         
4.5   注册人的普通股证书样本。   10-K   001-34756   4.1   2025年1月30日    
                         
4.6   第五次修订和重述的投资者权利协议,日期为2009年8月31日,注册人与其中指定的注册人股本的某些持有人之间。   S-1   333-164593   4.2   2010年1月29日    
                         
4.7   注册人与其中指定的注册人股本的某些持有人之间于2010年5月20日对第五次修订和重述的投资者权利协议的修订。   S-1/a   333-164593   4.2A   2010年5月27日    
                         
4.8   注册人、Toyota Motor Corporation与其中指定的注册人股本的某些持有人之间的第五次修订和重述的投资者权利协议的修订。   S-1/a   333-164593   4.2B   2010年5月27日    
                         
4.9   截至2010年6月14日,注册人与其中指定的注册人股本的某些持有人之间的第五次修订和重述的投资者权利协议的修订。   S-1/a   333-164593   4.2C   2010年6月15日    
                         
4.10   注册人与其中指定的注册人股本的某些持有人之间于2010年11月2日对第五次修订和重述的投资者权利协议的修订。   8-K   001-34756   4.1   2010年11月4日    
                         
4.11   对注册人与其中指定的注册人股本的某些持有人于2011年5月22日签署的第五份经修订和重述的投资者权利协议的放弃。   S-1/a   333-174466   4.2E   2011年6月2日    
                         
4.12   注册人与其中指定的注册人股本的某些持有人之间于2011年5月30日对第五次修订和重述的投资者权利协议的修订。   8-K   001-34756   4.1   2011年6月1日    

 

3

 

 

附件

附件说明   表格   档案编号。   附件   备案
日期
  特此备案
4.13   第五次修订和重述的投资者权利协议的第六次修订,日期为2013年5月15日,注册人、日期为2003年7月22日的Elon Musk可撤销信托以及其中指定的注册人股本的某些其他持有人之间。   8-K   001-34756   4.1   2013年5月20日    
                         
4.14   对注册人与其中指定的注册人股本的某些持有人于2013年5月14日签署的第五份经修订和重述的投资者权利协议的放弃。   8-K   001-34756   4.2   2013年5月20日    
                         
4.15   对注册人与其中指定的注册人股本的某些持有人于2015年8月13日签署的第五份经修订和重述的投资者权利协议的豁免。   8-K   001-34756   4.1   2015年8月19日    
                         
4.16   对注册人与其中指定的注册人股本的某些持有人于2016年5月18日签署的第五份经修订和重述的投资者权利协议的豁免。   8-K   001-34756   4.1   2016年5月24日    
                         
4.17   对注册人与其中指定的注册人股本的某些持有人于2017年3月15日签署的第五份经修订和重述的投资者权利协议的豁免。   8-K   001-34756   4.1   2017年3月17日    
                         
4.18   自2019年5月1日起,注册人与其中指定的注册人股本的某些持有人之间的第五份经修订和重述的投资者权利协议的豁免。   8-K   001-34756   4.1   2019年5月3日    
                         
4.19   投票协议,日期为2025年9月3日   8-K   001-34756   10.3   2025年11月7日    
                         
4.20   Indenture,日期为2013年5月22日,由注册人和美国银行全国协会签署。   8-K   001-34756   4.1   2013年5月22日    
                         
4.21   注册人证券的说明   10-K   001-34756   4.17   2026年1月29日  
                         
5.1 Foley & Lardner LLP的观点。   -   -   -   -   X
                         
23.1 独立注册会计师事务所罗兵咸永道会计师事务所同意书。   -   -   -   -   X
                         
23.2 Foley & Lardner LLP的同意(载于本协议的附件 5.1中)。   -   -   -   -   X
                         
24.1 授权委托书(载于本协议签字页)。   -   -   -   -   X
                         
107 备案费表。   -   -   -   -   X

 

(1)注册人已将不超过公司总资产10%的长期债务排除在证物之外,并同意应要求向监察委员会提供该文书的副本。

 

4

 

 

项目9。 承诺。

a. 以下签署的注册人在此承诺:

(1)在进行要约或出售的任何期间内,提交对本登记声明的生效后修订:

(i)包括1933年《证券法》第10(a)(3)条要求的任何招股说明书;

(ii)在招股章程中反映在注册声明生效日期(或其最近的生效后修订)后出现的任何事实或事件,而这些事实或事件个别地或总体上代表注册声明所载信息的根本变化。尽管有上述规定,如果总量和价格的变化合计不超过有效注册声明中“注册费计算”表中规定的最高总发行价格的20%变化,则所提供的证券数量的任何增加或减少(如果所提供的证券的美元总价值不会超过已登记的)以及与估计的最高发行范围的低端或高端的任何偏差都可以根据规则424(b)(本章第230.424(b)条)向委员会提交的招股说明书的形式反映;和

(iii)包括先前未在注册声明中披露的与分配计划有关的任何重要信息,或在注册声明中对此类信息的任何重大更改;

5

 

但前提是(a)(1)(i)和(a)(1)(ii)款不适用,如果这些段落要求列入生效后修订的信息包含在注册人根据1934年《证券交易法》(15 U.S.C. 78m或78o(d))第13条或第15(d)条向委员会提交或提交的报告中,这些报告通过引用并入注册声明。

(2)为确定根据1933年《证券法》承担的任何责任,每一项该等生效后修订均应被视为与其中所提供的证券有关的新登记声明,届时该等证券的发售应被视为其首次善意发售。

(3)以生效后修订的方式将任何正在登记且在发售终止时仍未售出的证券从登记中移除。

B.以下签名的注册人在此承诺,为确定根据1933年《证券法》承担的任何责任,根据1934年《证券交易法》第13(a)节或第15(d)节提交的注册人年度报告的每次提交(以及在适用的情况下,根据1934年《证券交易法》第15(d)节提交的员工福利计划年度报告的每次提交)以引用方式并入注册声明中的,应被视为与其中所提供的证券有关的新的注册声明,届时发行此类证券应被视为其首次善意发行。

C.就根据1933年《证券法》产生的赔偿责任而言,根据上述规定或其他规定,可能允许注册人的董事、高级管理人员和控制人获得赔偿,注册人已被告知,证券交易委员会认为,这种赔偿违反了该法案中所表达的公共政策,因此不可执行。如针对该等法律责任提出的赔偿要求(注册人支付注册人的董事、高级人员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或程序而招致或支付的费用除外)由该董事、高级人员或控制人就正在登记的证券提出,则除非注册人的大律师认为该事项已通过控制先例解决,向具有适当管辖权的法院提出这样的问题,即它的这种赔偿是否违反了该法案中所表达的公共政策,并将受该问题的最终裁决管辖。

6

 

签名

根据经修订的1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理理由相信其符合以S-8表格提交的所有要求,并已正式安排由以下签署人代表其于2026年4月24日在德克萨斯州奥斯汀市签署本注册声明,并因此获得正式授权。

TESLA,INC。
签名: /s/Vaibhav Taneja
瓦伊巴夫·塔内贾
    首席财务官

律师权

通过这些礼物了解所有人,以下出现的签名的每个人特此构成并指定Elon Musk、Vaibhav Taneja和Brandon Ehrhart以及他们每一个人,作为他的真实和合法的事实上的代理人和具有完全替代权力的代理人,为他以任何和所有身份签署对表格S-8上的本登记声明的任何和所有修订(包括生效后的修订),并将其连同其所有证物和与此有关的其他文件提交给证券交易委员会,授予上述律师事实上,代理人及代理人全权及授权作出及执行与此有关的每一项必要及必要的作为及事情,尽可能充分地为所有意图及目的而作出或可能亲自作出,兹批准及确认上述事实上的代理人、代理人及代理人或其替代人可能凭借本协议合法作出或促使作出的一切。

根据1933年《证券法》的要求,表格S-8上的这份登记声明已由以下人员在所示日期以身份签署。

签名 标题 日期

/s/Elon Musk

Elon Musk

首席执行官兼董事

(首席执行官)

2026年4月24日

/s/Vaibhav Taneja

瓦伊巴夫·塔内贾

首席财务官
(首席财务干事和首席会计干事)

2026年4月24日

/s/Robyn Denholm

Robyn Denholm

董事

2026年4月24日

         

/s/Ira Ehrenpreis

Ira Ehrenpreis

董事

2026年4月24日

/s/Joe Gebbia

乔·格比亚

董事

2026年4月24日

/s/Jack Hartung

Jack Hartung

董事

2026年4月24日

/s/James Murdoch

James Murdoch

董事

2026年4月24日

/s/Kimbal Musk

Kimbal Musk

董事

2026年4月24日

/s/JB斯特劳贝尔

JB斯特劳贝尔

董事

2026年4月24日

/s/凯瑟琳·威尔逊-汤普森

Kathleen Wilson-thompson

董事

2026年4月24日

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