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附件 4.1

 

注册人的证券说明

根据《公约》第12条注册

1934年证券交易法

 

以下是Clene Inc.(“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”)股本的权利和优先权摘要。虽然我们认为以下描述涵盖了我们股本的重要条款,但该描述可能并未包含对您重要的所有信息。我们鼓励您仔细阅读我们的10-K表格年度报告(“年度报告”)、与证券有关的指定证书(如适用)、我们经修订和重述的公司注册证书(“公司注册证书”)以及经修订和重述的章程(“章程”)以及我们所提及的其他文件,以便更全面地了解我们的股本。我们的公司注册证书和章程的副本通过引用并入我们的年度报告的附件。

 

一般

 

我们受不时修订和重申的公司注册证书、特拉华州一般公司法(“DGCL”)和特拉华州普通法的管辖。以下关于我们证券某些条款的摘要并不旨在是完整的,并受我们经修订和重述的公司注册证书、我们经修订和重述的章程以及DGCL的规定的约束。我们的经修订和重述的公司注册证书和经修订和重述的公司注册证书的修订证书的副本作为附件3.1、3.2和3.3附在我们的年度报告中。我们的章程作为附件 3.4附在我们的年度报告中。

 

我们经修订和重述的公司注册证书授权所有类别股票的股份总数为601,000,000股,包括(i)600,000,000股普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”),以及(二)优先股1,000,000股,面值每股0.0001美元(“优先股”)。

 

普通股

 

我们的普通股在纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)上市,代码为“CLNN”。我们的普通股持有人有权就所有有待股东投票的事项每持有一股有一票投票权,并且没有累积投票权。如果我们的董事会(“董事会”)宣布从合法可用的资金中获得股息,我们的普通股持有人有权获得股息。在公司发生清算、解散或清盘的情况下,我们的股东有权按比例分享在支付负债后以及在对每一类股票(如果有的话)作出拨备后剩余的可供分配给他们的所有资产,这些资产优先于我们的普通股。我们普通股的持有者没有优先认购权或其他认购权。我们的董事会是机密的。

 

优先股

 

我们的优先股目前未指定,没有发行在外的优先股。董事会有权根据其可能确定的条款不时发行优先股股份,将优先股股份分为一个或多个系列,并确定优先股的指定、优先权、特权和限制,包括分红权、转换权、投票权、赎回条款、清算优先权、偿债基金条款,以及在DGCL允许的最大范围内构成任何系列的股份数量或任何系列的指定。发行优先股可能会降低普通股的交易价格,限制我们股本的股息,稀释普通股的投票权,损害我们股本的清算权或延迟或阻止我们控制权的变化。在支付股息或偿债基金分期出现任何欠款的情况下,我们回购或赎回股份不受限制。

 

股息

 

我们目前打算保留所有可用资金和任何未来收益,为我们业务的增长和发展提供资金。我们从未就股本宣派或派发任何现金股息。我们不打算在可预见的未来向我们的股东支付现金股息。我们宣派股息的能力受到我们所订立的融资条款或其他协议的限制。未来的债务或其他融资安排也可能包含禁止或限制可能就我们的普通股宣布或支付的股息金额的条款。投资者不应抱着收到现金红利的期望购买我们的普通股。

 

任何未来宣布股息的决定将由董事会酌情决定,并将取决于我们的财务状况、经营业绩、资本要求、一般业务状况以及董事会可能认为相关的其他因素。

 

转让代理及注册官

 

我们普通股的转让代理和注册商是Equiniti Trust Company,LLC。转让代理和注册商的地址是28 Liberty Street,Floor 53,New York,NY 10005。