附件 1.01
简介
Rivian Automotive-2024年1月1日至12月31日报告期间适用于TERM1公司的这份冲突Minerals报告（“CMR”）是根据美国证券交易委员会（“SEC”）颁布的最终冲突矿物实施规则（“最终规则”）第13p-1条规则编制的，该规则经2014年4月29日发布的SEC指南和2014年5月2日发布的SEC命令修订。SEC通过了最终规则，以执行2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act of 2010）所指示的与冲突矿产相关的报告和披露要求，该法编入经修订的1934年《证券交易法》第13（p）节（“交易法”）。《最后规则》对《交易法》报告公司规定了某些报告义务，这些公司制造或承包制造含有对其产品的功能或生产所必需的冲突矿物的产品。“冲突矿产”目前被SEC定义为锡石、哥伦比亚钽矿（coltan）、黄金、黑钨矿或其衍生物，SEC目前将其限定为锡、钽、钨、黄金（统称“3TG”）。为遵守最后规则，我们对我们产品的功能或生产所必需的冲突矿物进行了合理的原产国调查（“RCOI”），以评估这些冲突矿物是否起源于刚果民主共和国或毗邻国家（“刚果民主共和国区域”和统称为“涵盖国家”）。
在本CMR通篇，除非另有说明或上下文另有要求，否则对“Rivian”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们的”的提及均指Rivian Automotive，Inc.及其合并子公司。本CMR中使用但未在此定义的术语应具有表格SD第1节第1.01（d）项中规定的含义。
公司概况
Rivian是一家美国汽车制造商，开发和制造定义类别的电动汽车（“EV”）和配件。该公司创造了创新和技术先进的产品，旨在以加速全球向零排放交通和能源过渡为目标，在工作和游戏中表现出色。Rivian汽车在美国制造，直接销售给消费者和商业客户。该公司提供全套服务，解决车辆的整个生命周期，并忠于其使命，让世界永远保持冒险精神。无论是带着家人进行新的冒险，还是让车队大规模电气化，Rivian车辆都有一个共同的目标——为子孙后代保护自然世界。
我们的部分产品，包括（i）我们的消费车辆（R1T，一辆两排五乘用皮卡，以及R1S，一辆三排七乘用运动型多功能车），（ii）我们的商用车辆（包括Rivian Commercial Van（“RCV”）平台，该平台支持电动送货车（“EDV”）变体和RCV变体），以及（iii）我们的充电解决方案，包括Rivian Adventure Network直流快速充电器，以及我们的家庭充电解决方案，包含一定比例的3TG。
冲突Minerals政策
Rivian的冲突Minerals政策反映了我们对负责任采购的承诺，即根据经济合作与发展组织（“经合组织”）对来自受冲突影响地区和高风险区的Minerals负责任供应链的尽职调查指导意见，第三版（“OECD指南”），并与我们的供应商一起设定期望做同样的事情。
我们的冲突Minerals政策可在Rivian的网站上查阅，网址为https://rivian.com/sustainability。
合理原产国查询
为了进行我们的RCOI，我们确定了日历年度的范围内供应商名单。我们要求范围内的供应商使用冲突Minerals报告模板（“CMRT”）提供供应链信息。CMRT是由负责任的Minerals倡议（“RMI”）创建的标准化模板，有助于通过供应链传递信息。该信息包括加工3TG材料的冶炼厂/精炼厂，以及该3TG材料的原产地信息。然后，我们将向我们报告的冶炼厂/精炼厂与RMI管理的已知设施信息进行了比较。
基于我们的RCOI，我们有理由相信我们产品中的某些3TG可能起源于所覆盖的国家。我们对报告在我们供应链中的所有冶炼厂/精炼厂进行了尽职调查，如下所述。
附录包括一份汇总清单，列出了我们的供应商向我们报告的在我们的产品中使用的3TG可能在截至2024年12月31日的年度内来源的原产地。
请注意，任何RCOI流程都存在固有的局限性。一些供应商在公司层面提供CMRT响应，这意味着他们报告的一些冶炼厂/精炼厂可能实际上并未为Rivian的范围内产品做出贡献。我们确定RCOI在很大程度上也依赖于RMI提供的汇总原产地信息。
尽职调查
Rivian的尽职调查流程旨在与OECD指南中定义的五步框架保持一致。作为一家下游企业，Rivian的尽职调查如下所述。
第一步：建立强有力的公司管理制度
供应链政策：我们的冲突Minerals政策可在Rivian的网站上查阅。
内部团队与治理：Rivian运营着一个跨职能团队来管理其冲突矿产项目。该团队包括来自Engineering、Legal和Sustainability的代表。该团队向各自组织内的领导层以及ESG指导委员会报告冲突Minerals计划活动，该委员会包括Rivian执行团队的成员。
供应链控制：Rivian在我们的供应商行为准则中包含了矿物可追溯性和尽职调查要求。作为一家下游公司，Rivian利用CMRT等工具帮助识别我们供应链中的冶炼厂/精炼厂。我们利用第三方数据库来评估尽职调查信息。 该数据库将我们的供应商在其CMRT上报告的信息与每个冶炼厂/精炼厂已知的信息进行比较，例如位置和审计状态。我们的文件保留政策规定，与我们的冲突矿物方案有关的记录应至少保留五年。
供应商参与：冲突矿物采购要求列在Rivian的供应商行为准则和冲突Minerals政策中。
申诉机制：冶炼厂/精炼厂关注的问题可能会通过Minerals申诉平台（“MGP”）提交，这是一个由RMI与伦敦金银市场协会（“LBMA”）和责任珠宝委员会（“RJC”）合作创建的跨行业平台。该MGP可在https://mineralsgrievanceplatform.org/上查阅。正如我们的商业行为和道德准则中所述，Rivian还为员工和其他人提供了一个报告担忧的渠道。
第二步：识别和评估供应链中的风险
确定我们供应链中的冶炼厂/精炼商：Rivian要求范围内的供应商提供一份CMRT，其中确定了其产品中的冲突矿物以及加工这些冲突矿物的冶炼厂/精炼厂。
确定矿产供应链风险评估范围：我们供应链中的风险可能包括没有满足我们冲突矿物采购要求的直接供应商，和/或我们供应链中没有经历和通过独立第三方审计的冶炼厂/精炼厂。
评估冶炼厂/精炼商的尽职调查：Rivian将我们供应商报告的冶炼厂/精炼厂与RMI维护的已知设施清单进行了比较。
联合抽查矿产冶炼厂/精炼商自有设施：冶炼厂/精炼厂抽查由RMI工作人员和会员公司进行。我们对电动汽车生产用矿物提取进行尽职调查的一个关键输入来自RMI。作为我们RMI会员的一部分，Rivian在监测我们供应链中的冶炼厂/精炼厂方面获得支持，并与其他成员公司合作，以加强全球供应链中负责任的采矿期望。
第三步：设计并实施应对已识别风险的战略
向指定高级管理层报告调查结果：供应链调查结果和冲突Minerals计划活动的描述提供给我们的ESG指导委员会。
风险管理计划：Rivian评估并应对我们供应链中的风险。供应商CMRT响应通过第三方软件进行分析，并将适当的纠正措施发送给供应商响应。风险评估是一项动态活动，我们持续监测风险，以便我们能够采取适当和及时的缓解行动。
第四步：对冶炼厂/精炼商的尽职调查做法进行独立的第三方审计
冶炼厂/精炼厂独立第三方审计：作为一家下游公司，Rivian依赖于通过RMI的负责任Minerals保证流程（“RMAP”）和负责任采矿保证倡议（“IRMA”）等行业组织执行的冶炼厂/精炼厂审计。我们是多个RMI工作组的活跃成员，包括冶炼厂参与小组（“SET”）、Minerals报告模板小组（“MRT”）、尽职调查实践小组（“DDPT”）以及新兴Minerals（“EM”）。Rivian还参加了RMI矿产特定团队，例如黄金。
第五步：每年报告供应链尽职调查情况
年度供应链尽职调查报告：从截至2023年12月31日的报告年度开始，Rivian发布了年度冲突Minerals报告，该报告可在我们的网站https://rivian.com/sustainability上查阅。
前瞻性陈述
本报告包含1995年《私人证券诉讼改革法案》含义内的前瞻性陈述。 本报告中包含的与历史事实事项无关的所有陈述均应视为前瞻性陈述，包括但不限于与我们的战略目标、报告流程、有关供应商外联和尽职调查的计划以及行业合作有关的陈述。在某些情况下，您可以通过“可能”、“将”、“应该”、“预期”、“计划”、“预期”、“可能”、“打算”、“目标”、“项目”、“考虑”、“相信”、“估计”、“预测”、“预测”、“潜在”或“继续”或这些术语的否定或其他类似表达方式来识别前瞻性陈述，尽管并非所有前瞻性陈述都使用这些词语或表达方式。
我们的这些前瞻性陈述主要基于我们目前对未来事件和财务趋势的预期和预测，我们认为这些事件和财务趋势可能会影响我们的业务、财务状况和经营业绩。前瞻性陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他可能导致我们的实际结果、业绩或成就与前瞻性陈述明示或暗示的任何未来结果、业绩或成就存在重大差异的重要因素，包括但不限于我们在截至2025年3月31日的季度的10-Q表格季度报告中第II部分第1A项“风险因素”以及我们向美国证券交易委员会提交的其他文件中讨论的重要因素。本报告中的前瞻性陈述基于截至本报告发布之日我们可获得的信息，尽管我们认为此类信息构成此类陈述的合理基础，但此类信息可能有限或不完整，我们的陈述不应被解读为表明我们已对所有可能获得的相关信息进行了详尽的调查或审查。这些声明本质上是不确定的，告诫投资者不要过度依赖这些声明。虽然我们可能会选择在未来某个时候更新此类前瞻性陈述，但我们不承担这样做的任何义务，即使后续事件导致我们的观点发生变化。
以引用方式并入的文件
除非本文另有说明，任何文件、第三方材料或对网站的引用均不以引用方式并入本CMR，或被视为本CMR的一部分，除非以引用方式明确并入本文。
附录-汇总的RCOI
以下是我们的供应商向我们报告的在我们的产品中使用的3TG可能在截至2024年12月31日的一年中来源的原产地清单。
| 阿尔巴尼亚 | 加纳 | 阿曼 | ||||||
| 阿尔及利亚 | 希腊 | 巴拿马 | ||||||
| 安道尔 | 格林纳达 | 巴布亚新几内亚 | ||||||
| 安提瓜和巴布达 | 危地马拉 | 秘鲁 | ||||||
| 阿根廷 | 几内亚 | 菲律宾 | ||||||
| 澳大利亚 | 圭亚那 | 波兰 | ||||||
| 奥地利 | 洪都拉斯 | 葡萄牙 | ||||||
| 阿塞拜疆 | 香港 | 波多黎各 | ||||||
| 巴哈马 | 匈牙利 | 罗马尼亚 | ||||||
| 孟加拉国 | 冰岛 | 俄罗斯联邦 | ||||||
| 巴巴多斯 | 印度 | 卢旺达 | ||||||
| 白俄罗斯 | 印度尼西亚 | 圣基茨和尼维斯 | ||||||
| 比利时 | 爱尔兰 | 圣文森特和格林纳丁斯 | ||||||
| 贝宁 | 以色列 | 沙特阿拉伯 | ||||||
| 玻利维亚，多民族国 | 意大利 | 塞内加尔 | ||||||
| 波斯尼亚和黑塞哥维那 | 牙买加 | 塞尔维亚 | ||||||
| 博茨瓦纳 | 日本 | 塞拉利昂 | ||||||
| 巴西 | 约旦 | 新加坡 | ||||||
| 保加利亚 | 哈萨克斯坦 |
圣马丁岛
|
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| 布基纳法索 | 肯尼亚 | 斯洛伐克 | ||||||
| 布隆迪 | 韩国、共和国 | 斯洛文尼亚 | ||||||
| 柬埔寨 | 科威特 | 所罗门群岛 | ||||||
| 喀麦隆 | 吉尔吉斯斯坦 | 南非 | ||||||
| 加拿大 | 老挝人民民主共和国 | 西班牙 | ||||||
| 开曼群岛 | 拉脱维亚 | 斯里兰卡 | ||||||
| 智利 | 黎巴嫩 | 苏丹 | ||||||
| 中国 | 利比里亚 | 苏里南 | ||||||
| 哥伦比亚 | 列支敦士登 | 瑞典 | ||||||
| 刚果民主共和国 | 立陶宛 | 瑞士 | ||||||
| 哥斯达黎加 | 卢森堡 | 台湾 | ||||||
| 科特迪瓦 | 澳门 | 塔吉克斯坦 | ||||||
| 克罗地亚 | 马达加斯加 | 坦桑尼亚、联合共和国 | ||||||
| 库拉索 | 马来西亚 | 泰国 | ||||||
| 捷克 | 马里 | 东帝汶 | ||||||
| 丹麦 | 马耳他 | 多哥 | ||||||
| 多米尼克 | 毛里塔尼亚 | 特立尼达和多巴哥 | ||||||
| 多明尼加共和国 | 墨西哥 | 突尼斯 | ||||||
| 厄瓜多尔 | 摩尔多瓦共和国 | T ü rkiye | ||||||
| 埃及 | 蒙古 | 乌干达 | ||||||
| 萨尔瓦多 | 摩洛哥 | 乌克兰 | ||||||
| 爱沙尼亚 | 莫桑比克 | 阿拉伯联合酋长国 | ||||||
| 斯威士兰 | 缅甸 | 大不列颠及北爱尔兰联合王国 | ||||||
| 埃塞俄比亚 | 纳米比亚 | 美利坚合众国 | ||||||
| 斐济 | 荷兰，王国 | 乌拉圭 | ||||||
| 芬兰 | 新西兰 | 乌兹别克斯坦 | ||||||
| 法国 | 尼加拉瓜 | 委内瑞拉、玻利瓦尔共和国 | ||||||
| 法属圭亚那 | 尼格 | 越南 | ||||||
| 格鲁吉亚 | 尼日利亚 | 赞比亚 | ||||||
| 德国 | 挪威 | 津巴布韦 | ||||||