表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5义务可能会继续。见指令1(b)。 | ||||||||||||||||
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选中此框,以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1(c)的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。 |
1.报告人姓名、地址*
(街道)
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 NanoString技术公司[NSTG] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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3.最早交易日期(月/日/年) 05/06/2024 |
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4.如修正,正本归档日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 05/06/2024 | M | 26,321(1) | A | $0 | 517,568 | D | |||
普通股 | 05/06/2024 | M | 236,364(1) | A | $0 | 753,932 | D | |||
普通股 | 05/06/2024 | M | 354,545(1) | A | $0 | 1,108,477 | D |
表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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1.衍生证券的名称(见说明3) | 2.衍生证券的转换或行权价格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6.可行权日期及到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
限制性股票单位 | (2) | 05/06/2024 | M | 26,321 | (3) | (3) | 普通股 | 26,321 | $0 | 0 | D | ||||
限制性股票单位 | (2) | 05/06/2024 | M | 236,364 | (3) | (3) | 普通股 | 236,364 | $0 | 0 | D | ||||
业绩限制性股票单位 | (4) | 05/06/2024 | M | 354,545 | (5) | (5) | 普通股 | 354,545 | $0 | 0 | D |
回复说明: |
1.股份未向报告人进行交割。 |
2.每个限制性股票单位(“RSU”)代表获得一(1)股发行人普通股的或有权利。 |
3.根据奖励条款,由于向Bruker Corporation出售公司几乎所有资产的交易已经完成,这构成了受限制股份单位奖励协议条款下的控制权变更,因此受限制股份单位的归属加速。 |
4.每个业绩限制性股票(“PSU”)代表获得一(1)股发行人普通股的或有权利。 |
5.根据奖励条款,由于向Bruker Corporation出售公司几乎所有资产的交易已经完成,这构成了PSU奖励协议条款下控制权的变更,因此PSU的归属加速。 |
备注 |
/s/Shannon Atchison,事实上的律师 | 05/08/2024 | |
**报告人签名 | 日期 | |
提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
*如果表格由多个报告人提交,看见指示4(b)(五)。 | ||
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。 | ||
如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 |