美国证券交易委员会

华盛顿特区20549

表格6-K

外国私营发行人的报告

根据第13a-16条或第15d-16条规则

1934年证券交易法

2026年5月

委员会文件编号 001-34919

三井住友金融集团

（注册人姓名翻译成英文）

日本东京都千代田区丸之内一丁目1-2 100-0005

（主要行政办公室地址）

 

以复选标记指明注册人是否会以表格20-F或 表格40-F：			表格20-F	☒					表格40-F	☐

 

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告，并因此获得正式授权。

 

日期：2026年5月12日

【新闻发布】

2026年5月12日

三井住友金融集团

三井住友银行

SMBC Nikko Securities Inc。

SMBC集团公布变更附属公司（附属公司）以过渡至

日本Intermediate Holding Company Structure

与杰富瑞成立日本股权合资公司的进展

东京，2026年5月12日— 三井住友金融集团（总裁兼集团首席执行官：Toru Nakashima；以下简称“SMBCTERM3”，旗下企业集团以下简称“TERM3集团”）特此宣布，在其于2026年5月12日召开的管理委员会会议上，决议过渡为中间控股公司结构，以监督日本SMBC集团的证券业务。因此，SMFG的全资子公司SMBC Nikko Securities Inc.（总裁兼首席执行官：Shuji Yoshioka；下称“SMBC Nikko”）预计将成为Intermediate Holdings Company在日本的全资子公司，而后者将反过来成为SMFG的全资子公司（即SMFG的子子公司）。此外，2025年9月19日，SMFG及其全资子公司三井住友银行（总裁兼首席执行官：Akihiro Fukutome；以下简称“SMBC”）和SMBC Nikko宣布，已与Jefferies Financial Group Inc.（以下简称“TERM3”）达成协议，将在全球范围内整合其日本股票业务，并通过在日本设立的合资企业以一体化方式运营此类业务，并一直在进行讨论和相关考虑。鉴于在这些讨论中取得的进展，SMFG特此公告如下。

1.向中间控股公司转型的目的Structure

作为通过SMBC Nikko和Jefferies（以下简称“SMBC Jefferies Securities”）的合资企业在日本开展的批发日本股票业务综合运营的一部分，SMBC集团计划在2026年10月左右过渡到中间控股公司结构。在此架构下，将有一家名为“SMBC Nikko Securities Holdings Inc.”的公司（以下简称“中间控股公司”）将作为日本的中间控股公司，监督SMBC Nikko和SMBC Nikko Jefferies Securities的治理情况。这一向中间控股公司结构的过渡旨在使两家证券公司能够制定和执行日本股票业务的综合业务模式，并建立与集团战略相一致的治理。

 

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2.向中间控股公司转型的程序概述Structure

SMBC集团拟通过“SMBC Nikko Securities Holdings Establishment Preparatory Company，Inc.”进行向中间控股公司结构过渡的准备工作。（以下简称“筹备公司”），这将是SMFG的全资子公司。此外，在2026年10月，SMBC集团计划实施一项法定股份交换（以下简称“股份交换”），其中，筹备公司将成为全资母公司，而SMBC Nikko将成为全资子公司。因此，SMBC Nikko将成为筹备公司的全资附属公司，而筹备公司进而将为SMFG的全资附属公司（即SMFG的附属公司）。此外，待股份交换生效后，筹备公司将更改其公司名称为“SMBC Nikko Securities Holdings，Inc.”，并修订其公司章程以反映其作为中间控股公司的业务运营，从而过渡到中间控股公司结构。股份交换的生效日期预期为2026年10月1日，但须接获所有所需批准及许可（详细时间表，包括股份交换协议的执行日期尚未确定）。

 

 

3.未来展望

由于股份交换将在SMFG的全资附属公司之间进行，因此预计对SMBC集团的综合财务业绩影响并不重大。

4.SMBC Nikko Jefferies Securities

正如2025年9月19日“SMBC集团和杰富瑞宣布加强战略资本和业务联盟，重点是发起批发日本股票合资企业”的新闻稿中所宣布的那样，在获得所需的监管批准并完成其他必要程序的情况下，将作为日本股票业务与杰富瑞日本股票业务全球整合的日本核心平台的SMBCNikko Jefferies Securities计划于2027年1月开始运营。为此，SMBC集团与杰富瑞订立业务整合协议，并正于日本及海外进行相关业务整合的准备工作。通过此次整合，SMBC集团和杰富瑞将在全球一体化的基础上运营其日本股票销售和交易业务以及日本股票研究业务，从而扩大订单流量，深化研究和分析能力，并增强股权资本市场（以下简称“ECM”）服务以及承销和分销能力。这将进一步加强SMBC集团和杰富瑞在更高水平上满足客户需求的联合能力。

 

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5.Intermediate Holding Company、SMBC Nikko和SMBC Nikko的治理Structure Jefferies Securities

中间控股公司将承担目前由SMBC日航董事会和管理委员会履行的职能，并将组建为一个设有审计和监事会的公司。将成为中间控股公司子公司的SMBC Nikko和SMBC Nikko Jefferies Securities将各自组建为配备公司审计师的公司。中间控股公司的董事会和审计和监事会将监督这两家证券公司的业务运营，从而保持适当的集团治理框架。

公司拟成为下属子公司概况（换股吸收合并之全资子公司（SMBC Nikko Securities Inc.））

 

企业名称		SMBC Nikko Securities Inc。
总公司所在地		东京都千代田区丸之内3-3-1
标题和名称 代表		总裁兼首席执行官（代表董事）：吉冈修二
业务说明		主要从事金融工具业务（第一类金融工具业务、第二类金融工具业务、证券相关行政代理服务、投资顾问及代理服务、投资管理业务）。
资本		1350亿日元
成立时间		2009年6月15日
主要股东及 持股比例		SMFG 100%
与SMFG的关系		资本 关系		SMFG的全资附属公司
		人事 关系		SMFG 1名董事兼任SMBC日兴董事。
		商业 关系		SMFG与SMBC Nikko之间存在交易，包括管理层疏忽及相关事项。

财务状况和 经营业绩 最近三个财政年度 （单位：百万日元）				财政年度结束			2024/3				2025/3				2026/3
				净资产			1,164,252				1,187,198				1,225,779
				总资产			19,739,506				21,000,736				21,663,175
				每股净资产（日元）			5,821,204.29				5,935,935.58				6,128,837.54
				营业收入			403,315				495,382				551,827
				营业利润			24,630				48,174				75,536
				普通利润			36,158				52,076				77,565
				净利润			26,832				76,713				88,933
				每股净利润（日元）			134,162.12				383,564.51				444,663.86

 

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股份交易所全资母公司概况（筹备公司）（拟）

 

企业名称		SMBC Nikko Securities Holdings Establishment Preparatory Company Inc。
总公司所在地		东京都千代田区丸之内1-5-1
代表的职衔和姓名		会长兼代表理事：吉冈修二
业务说明		成立中间控股公司的准备和研究
资本		1000万日元
净资产		4亿日元
总资产		5亿日元
成立时间		2005年4月1日 （预计向中间控股公司结构过渡日期：2026年10月左右）
主要股东及 持股比例		SMFG 100%
与SMFG的关系		资本 关系		SMFG的全资附属公司
		人事关系		无
		商业关系		SMFG与筹备公司之间存在交易，包括管理监督及相关事项。

注1：筹备公司定于2026年10月1日（按计划）更改公司名称为“SMBC Nikko Securities Holdings，Inc.”，但须待股份交换生效。

 

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换股后全资母公司概况（拟）

 

企业名称		SMBC Nikko Securities Holdings Inc。 （定于2026年10月1日将其企业名称由“SMBC Nikko Securities Holdings Establishment Preparatory Company Inc.”变更为“公司名称”，但以股份交换方式生效为准）
总公司所在地		东京都千代田区丸之内1-5-1
代表的职衔和姓名		总裁兼首席执行官（代表董事）：吉冈修二
业务说明		集团公司管理战略制定与实施、管理监督及相关事项
资本		1亿日元

SMBC Nikko Jefferies Securities Inc.（计划中）概况

 

企业名称		SMBC Nikko Jefferies Securities Inc。
总公司所在地		东京都千代田区丸之内1-5-1
业务说明		主要从事与批发日本股票业务有关的金融工具业务（第一类金融工具业务），包括ECM、销售和交易以及股票研究。
股权比例		SMBC Nikko Securities Holdings：Jefferies = 60%：40%（投票权） SMBC Nikko Securities Holdings：Jefferies = 70%：30%（经济所有权）
董事会		董事会将由5名成员组成，SMBC Nikko Securities Holdings任命三名成员，Jefferies任命两名成员。
关键高管		SMBC Nikko Securities Holdings提名兼任总裁的首席执行官，Jefferies提名执行副总裁。

SMBC Nikko Jefferies证券Logo

日语企业logo

英文企业标识

 

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