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SEC表格4 SEC表格4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交
或1940年《投资公司法》第30(h)条
美国预算管理局(OMB)许可
OMB编号: 3235-0287
预计每次回应
每次回复的小时数: 0.5
X
如果不再受第16节的约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。指示1(b)。
1.报告人的姓名和地址*
里维特·珍妮·M

(姓氏) (名字) (中间名)
C/O Abiomed公司
22 Cherry Hill博士

(街道)
丹佛斯 01923

(城市) (州) (邮政编码)
2.发行人名称股票代码或交易代码
Abiomed公司[纳斯达克]
5.报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
X 董事 持股10%人士
官员(在下面给出头衔) 其他(具体说明如下)
3.最早交易日期(月/日/年)
12/22/2022
4.如有修改,原件提交日期(月/日/年)
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
X 由一个报告人填写的表格
由多个报告人提交的表格
表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称(说明3) 2.交易日期(月/日/年) 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) 3. 交易代码(见说明8) 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) 7.间接实益拥有的实质(见说明4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股,面值0.01美元 08/10/2022 A(1)(2) 9,285 A (1)(2) 0 D
表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券
(例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券)
1.衍生证券的名称(见说明3) 2.衍生证券的转换或行使价 3.交易日期(月/日/年) 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) 4.交易代码(见说明8) 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) 6.可行使日期及到期日(月/日/年) 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) 8.衍生证券价格(见说明5) 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) 11.间接实益拥有权的实质(见说明4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日 标题 股份数量或数目
答复说明:
1.就发行人、强生公司(“母公司”)和Athos Merger Sub,Inc.(“合并子公司”)于2022年10月31日签署的《合并协议和计划》(“合并协议”)所设想的交易进行处置,据此,Merger Sub于2022年12月22日与发行人合并(“合并”),发行人作为母公司的全资子公司在合并后存续。合并后,发行人每股面值0.01美元的已发行普通股(每股“发行人股份”)自动转换为获得(i)等于380.00美元的现金(“现金数额”)的权利,再加上(ii)一项不可交易的或有价值权(“CVR”),即有权获得不超过每股发行人股份35.00美元的或有付款,这些款项在实现或有价值权协议中规定的某些特定里程碑时支付。
2.根据合并协议,截至紧接生效时间之前,发行人的每笔限制性股票单位奖励(不包括任何符合业绩条件的限制性股票单位奖励(“公司受限制股份单位奖励”))均被取消,并转换为获得(i)无息现金的权利,该现金单位等于(a)该公司受限制股份单位奖励的发行人股份总数和(b)现金金额的乘积,以及(ii)每股发行股份一份CVR。
/s/Michael Dube(凭授权书) 12/27/2022
**报告人签名 日期
提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。
*如果表格是由一个以上报告人提交的,指示4(b)(五)。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,程序说明6。
如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。