图表1.01

A10网络公司的冲突矿物报告。

根据1934年《证券交易法》第13P-1条。

A10Networks，Inc.（“本公司”、“我们”、“我们”或“我们”）2017日历年的本冲突矿产报告根据1934年《证券交易法》（“1934年法”）第13P-1条规则（“第13P-1条规则”）、组建SD的指示以及证券交易委员会公司金融司司长于4月29日发布的关于上诉法院最近就冲突矿产规则作出的裁决的影响的公开声明提供。201年:美国证券交易委员会（SEC）发表声明。公司注意到SEC公司财务司于2017年4月7日发布的关于上诉法院裁决对冲突矿产规则影响的更新声明。本报告所用术语的定义请参阅规则第13P-1条表格SD和1934年法令第34-67716号新闻稿，除非本文另有定义。

本报告概述了我们根据规则第13P-1条表格SD和证券交易委员会关于我们制造或合同制造的产品中存在冲突矿物的声明所采取的步骤。我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面遵守经合组织《受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》以及《锡、钽和钨相关补编》和《黄金补编》（经合组织2013年第二版）（《经合组织框架》）中国家公认的尽职调查框架。

导言.1---导言

我们是一家提供智能管理和自动化的安全应用解决方案的供应商。我们致力于通过多云网络保护客户的应用程序，包括内部部署、私有云和公有云以及云原生部署。我们的软件和硬件解决方案组合使客户能够保护他们的应用程序、用户和基础设施免受互联网、网络和网络规模的威胁。我们为客户提供解决方案，使企业、服务提供商、网络巨头、游戏公司和政府组织能够加速、安全和优化其数据中心应用程序和网络的性能。我们目前提供全面的应用程序交付和安全解决方案组合。该组合的特点是应用程序交付控制器（ADC），以优化和保护网络和应用程序性能；电信级网络地址转换（CGN）解决方案，帮助服务提供商在过渡到基于IPv6的网络时保存IPv4地址投资；威胁保护系统（TPS），业界最强大的分布式拒绝服务（DDoS）保护和缓解解决方案；用于检查加密通信量的SSL解密解决方案（SSLI）；以及用于保护数据中心、服务提供商网络和移动基础设施的聚合防火墙（CFW）设备。我们提供这些解决方案，通过软件，优化硬件设备或虚拟设备与我们的迅雷产品线。对于现代微服务和基于容器的环境，A10Lightning组合在公有、私有云和混合云中提供云原生应用程序流量管理、安全和分析。

我们将我们的硬件产品的制造外包给原始设计制造商。这些公司使用我们建立的设计规范、质量保证程序和标准来制造、组装和测试我们的硬件产品。我们产品中的零部件要么由我们的制造伙伴采购，要么由我们直接采购。

我们在供应链中的地位是作为一个偏远的下游采购商和供应商，从冲突矿产的实际开采中分离出几个层次。我们不直接从所涉国家购买原矿或未经提炼的冲突矿物，也不直接从所涉国家采购任何产品或部件。鉴于我们在供应链中的偏远地位，我们必须依靠我们的供应商（及其多个次级供应商和中间人）提供关于我们产品中所含冲突矿物监管链的信息并对其进行核查。

以下列举的段落符合表格SD第1.01（c）项所载的指示。

 

(1)    尽职调查

经根据表格SD第1.01项的指示（并如我们于截至2017年12月31日止年度有关表格SD的报告所披露）进行“合理原产国查询”（“RCOI”）后，公司未能在未作进一步努力的情况下断定其产品中并无冲突矿物，而该等冲突矿物并非

来源为回收或报废材料，并非源自所涉国家。

（i）与经合组织框架的一致性.根据《规则》第13P-1条，我们制定了冲突矿物合规方案，以便在所有重大方面符合经合组织框架中概述的五步进程。此外，我们的勤勉措施依赖于从电子工业公民联盟和全球电子可持续性倡议（“EICC/GESI”）与冲突矿物冶炼厂和精炼厂获得的信息和模板。经合组织框架内确定的五个步骤包括:（1）建立强有力的公司管理制度；（2）查明和评估供应链风险；（3）设计和执行风险应对战略；（4）对我们的尽职调查做法进行第三方审计；（5）每年报告供应链尽职调查情况。这份冲突矿物报告概述了我们在报告所述期间根据经合组织框架采取的措施。

(1)建立强大的公司管理体系

我们成立了一个部门间委员会（“委员会”），在高级管理层（包括公司法律、财务和全球供应链部门的成员）的监督下，制定公司的评估和合规流程。

(2)查明和评估供应链风险 通过尽职调查

所提供的数据是完整的，或者是否需要采取进一步的后续行动。后续行动视需要通过电话和电子邮件进行。我们的工作人员将调查表格上供应商确定的冶炼厂和精炼厂与EICC/GESI无冲突冶炼厂倡议（“CFSI”）无冲突冶炼厂和精炼厂清单以及商务部2014年9月发布的“全球冲突矿物加工设施”清单（“DOC冶炼厂清单”）进行了比较。这一比较的结果载于本冲突矿物报告附录A。

(3)制定和实施风险应对战略

在分析供应链尽职调查的结果时，我们认识到，我们的供应链中存在某些风险，需要进一步采取后续行动和减轻风险的努力。我们制定了以下减少风险计划，并定期审查这些计划的相关性和有效性。

第1年（2014日历年）    

第2+年（2015日历年）    

第3年（2016日历年）

(4)第三方对尽职调查做法的审计

本报告未按照SEC声明接受独立的私营部门审计。

(5)关于供应链尽职调查的年度报告

公司2017日历年的Form SD及Conflict Mineral报告，连同我们的供应链政策声明，刊载于我们的网站http://investors.a10networks.com/docs.aspx？IID=4433033。

（二）独立第三方审计.

本报告未按照SEC声明接受独立的私营部门审计。

（三）尽职调查结果摘要；减轻风险的努力

在我们的供应链中，追踪材料的原产地是负责任的采购的一个复杂方面。我们作为远程下游采购商和供应商的地位要求我们在很大程度上依赖于我们的供应商及其众多分供应商的合作，其中许多分供应商不受SEC报告要求的约束，而且由于我们的规模、市场地位和可用资源，我们与它们的影响力有限。因此，我们预计可能需要几年时间，我们才能确定我们供应链中的所有冶炼厂和精炼厂。

在进行尽职调查时，我们采用了CFSI联合行业计划和外联举措概述的方法，并鼓励我们的供应商遵守经合组织规定的标准

框架和报告给我们使用模板，或在适当的情况下，我们的定制设计表单。在信息不完整、不可靠或无法核实的情况下，我们与供应商进行了跟踪电话和通信。如附录A所述，我们查明了我国供应链中的322个冲突矿物冶炼厂和精炼厂以及相关来源国。

我们正在继续努力确定我们的供应链所使用的冶炼厂和精炼厂，并核实现有的最合理的已知原矿信息。如附录A所示，通过这项努力，我们合理确定了我国供应链中某些冲突矿物的某些矿场或原产地。我们还要求我们的所有供应商支持全行业倡议，采取符合EICC/GESI采购倡议的政策和程序，并努力使其来源与无冲突来源金属清单保持一致。

CFSI项目对冶炼厂和精炼厂进行审计，以确保所有经认证的冶炼厂和精炼厂只使用来自所涉国家的无冲突矿石。DOC清单范围更广，包括“经核实的”冶炼厂和精炼厂，它们可能被认证为没有冲突，也可能不被认证为没有冲突。在我们调查的供应商中，100%完全回复了我们的尽职调查。我们正在继续汇编那些作出答复的供应商所确定的冶炼厂和精炼厂的名称，并正在努力核实所提供的信息。我们的一些供应商表示，并非所有的冶炼厂和精炼厂都获得了无冲突认证，我们正在继续努力核实这一信息。

见上文第段所述披露。

（v）不适用。

（vi）不适用。

(2)产品说明

本公司有关含锡、钨、钽及金产品的产品类别（来自废料或循环再造物料的产品除外）如下:

上文（i）和（iii）段叙述了该公司为确定其产品中冲突矿物的冶炼厂、精炼厂、矿场和产地所作的努力。

结论

由于该公司产品类别的广度和范围、由此造成的供应链复杂性以及该公司可用的人力和财力资源，该公司承认，成功追查其制造或签约制造产品中使用的所有冲突矿物至其原籍国的过程将需要额外的时间和资源，可能需要数年时间。展望未来，公司将继续实施商业上合理的流程，以提高供应商回应的数量和质量，核实所提供的供应商回应，并评估所开发的新产品线，以在可行的情况下消除将冲突矿物引入供应链。

A10Networks，Inc.能否成功地确定其产品中冲突矿物的存在和来源，取决于各种因素，包括但不限于其供应商及其供应链各自的尽职调查努力以及公共或私营实体各自向公司披露此种信息的意愿，以及所涉实体根据国家或国际公认标准作出决定的能力，包括经合组织框架以及随着时间的推移可能制定的其他举措或指南。如果不能从我们供应链的任何层面获得可靠的信息，可能会对我们今后以任何程度的确定性报告冲突矿物存在的能力产生重大影响。不能保证我们的供应商将继续配合尽职调查和认证要求，或提供我们认为可靠的文件或其他证据，或在足够的时限内向我们提供这些文件或证据，使我们能够在采取适当的进一步尽职措施（如果有的话）后作出自己的评估。

这份冲突矿物报告所提供的资料仅涉及其日期

或我们供应链中的参与者不愿意遵守我们的政策或提供所要求的完整和准确的信息，可能会影响我们今后根据第13P-1条作出的决定。

附录a

我们供应链中的冶炼厂和精炼厂列表