附件 4.3

执行版本

 

某些已识别信息已被排除在本展览之外，因为它既不是材料，也是将注册人视为私人或机密的类型

 

第一补充契约

 

本第一附属契约（本“第一附属契约”）自^第2023年5月1日。

 

之间：

 

UEX CORPORATION，一家根据加拿大联邦法律存在的公司（“UEX”）；

 

和

 

URANIUM ENERGY CORP.，一家根据美国内华达州法律存在的公司（“UEC”）；

 

和

 

COMPUTERSHARE TRUST COMPANY OF CANADA，一家根据加拿大法律存在并被授权在加拿大所有省份开展业务的信托公司（“认股权证代理人”）

 

鉴于：

 

答：UEX于2020年12月2日与认股权证代理人订立了一份认股权证契约（“基础契约”），其中规定了可用于收购UEX资本中的普通股（“UEX股份”）的某些认股权证（“UEX认股权证”）的条款；

 

2022年8月19日，根据法院批准的《加拿大商业公司法》规定的安排计划（“安排”），根据UEC、UEX和UEC 2022 Acquisition Corp.（UEC的全资子公司）于2022年6月13日、2022年8月5日和2022年8月15日修订的安排协议（“安排协议”）的条款和条件，UEC收购了其尚未拥有的所有已发行和流通的UEX股份；

 

C.根据该安排，UEX股份持有人在紧接本安排生效时间（即2022年8月19日（“生效时间”）上午12时01分（温哥华时间））之前，就其持有的每一股UEX股份获得0.09股UEC普通股（每股UEC普通股，“UEC股份”）；

 

根据该安排，UEX和UEC承认并同意，UEX认股权证仍未到期，并将在生效时间之后立即根据基本契约进行调整，以计入该安排；

 

E.根据基本契约第4.1（d）款的规定，在安排生效日期（“生效日期”）之前未行使其购买权的任何注册担保人（如基本契约所界定），有权在支付行使价格（如契约所界定）后获得，而不是在该生效日期之前注册担保人本应有权获得的UEX股份数目，该注册保证持有人在生效日期本应有权获得的UEC股份数目，如果该注册保证持有人是在生效日期之前其在行使UEX保证时有权获得的UEX股份数目的注册持有人；

 

 

F.基本契约第8.1（a）分节允许UEX和担保代理人签署和交付基本契约的补充契约或文书，以列出因适用基本契约第4条的规定而产生的任何调整，并且根据基本契约第8.1节，UEX和UEC希望订立第一个补充契约，以修改基本契约的规定，以造福于UEX担保的所有持有人；

 

G. UEC已同意签署并交付本第一份补充契约，以证明其同意在注册担保持有人行使时以行使价（定义见下文）交付0.09股UEC股份，以代替该持有人在行使时有权获得的每股UEX股份；

 

本第一份补充契约（连同基本契约，即“契约”）的执行和交付已得到UEX和UEC董事的决议正式授权；以及

 

I.上述陈述是由UEX公司而不是由担保代理人作为事实陈述作出的。

 

因此，考虑到上述情况和其他良好和有价值的代价，兹确认这些代价的收到和充分，UEX、UEC和担保代理人为了彼此的利益和UEX担保持有人的平等和应课差饷利益而订立契约和协议如下：

 

第1条

 

口译

 

第1.1节–与基本缩进一起阅读

 

（a）本第一补充契约是对基本契约的补充，因此，基本契约将与本第一补充契约一并解读，而基本契约的所有条文，除可能与本契约的明示条文不一致外，将适用并具有相同的效力，犹如基本契约及第一补充契约的所有条文均载于一份文书内，而本契约所使用的表述将具有与基本契约的相应表述相同的涵义。代表UEX认股权证的每份证书或直接登记意见，在生效时间后，将被视为必要的修订，以反映本Frist补充契约中对基础契约的修订。

 

（b）在本合同日期及之后，经本合同第一补充合同修订的基础合同中对“本合同”、“本合同”、“本合同”、“本合同”、“本合同”和“本合同”的每一处提述，以及与本合同有关的任何其他协议、证书、文件或文书中对基础合同的每一处提述，均指并指经本合同修订的基础合同。除经本第一补充契约特别修订外，基本契约的所有其他条款和条件将保持完全有效和不变。为了更大的确定性，UEX、UEC和担保代理人各自承认并同意，本第一补充契约不是基础契约的更新，也不是取代UEX的UEC，本文中的任何内容都不会被理解为任何相反的含义。

 

1.2定义

 

所有在基本契约中定义并在本第一补充契约中使用但未定义的术语将具有在基本契约中赋予它们的含义，因为这些含义可以通过本第一补充契约对担保进行修订或补充。如果基本契约中某一术语的含义与本第一补充契约中对同一术语的含义不一致，则以本第一补充契约中对该术语的含义不一致为准。

 

 

1.3标题等。

 

将本《第一补充索引》分为条款、章节、分节和段落，并插入标题，仅供参考，不影响对本索引的解释或解释。除文意另有所指外，“本第一补充契约”、“本合同”、“特此”、“本合同”、“本合同”、“本合同”、“本合同”及类似表述均指本第一补充契约，而不是指本合同的任何特定条款、章节、分节、段落或其他部分，并包括任何修订本第一补充契约或作为本合同的补充或附属文书或在本合同实施过程中的所有文书。

 

第2条

 

交易所基准调整

 

第2.1节兑换基础的调整

 

UEX、UEC和认股权证代理人各自承认并同意，自生效时间起，根据基本契约的安排和第4.1（d）节，任何行使其收购权的注册认股权证持有人有权在支付行权价后获得，并应接受0.09 UEC股份，以代替注册认股权证持有人在生效时间之前本有权获得的每股UEX股份。

 

第3条

 

UEC发行UEC股份的义务

 

第3.1节发行股份的协议

 

（a）UEC特此同意，在任何认股权证持有人根据本第一补充契约所载的基础上行使UEX认股权证时，UEC将代表UEX发行和交付UEC股份，其目的和范围是，UEX在根据契约发行和交付认股权证股份方面的任何和所有义务将通过UEC发行或交付每股UEX股份0.09股UEC股份而得到履行。

 

（b）如《基本契约》提及普通股或UEX发行或交付普通股的义务，则《基本契约》的条文将作必要的修改，以反映UEC将发行或交付UEC，而非UEX，而《基本契约》中提及普通股将指UEC股份，提及普通股持有人将指UEC股份持有人，凡提述公司有发行或交付普通股的义务，即指UEC有发行或交付UEC股份的义务（如适用）。

 

（c）UEC根据本第一补充契约发行或交付的UEC股份，就基本契约而言，将被视为由UEX发行或交付，并在基本契约下具有与由UEX发行或交付相同的效力。

 

 

第4条

 

杂项规定

 

第4.1节具体修正

 

除上述修正外，现对《基准指数》的下列规定作以下具体修正：

 

（a）基本指数第1.1节中普通股的定义应全部改为：

 

“普通股”是指在生效时间之前的UEX公司的普通股，以及在生效时间之后的UEC股份；

 

（b）基准指数第1.1节中现行市场价格的定义应全部改为：

 

“当前市场价格”是指在任何日期，普通股交易的每股成交量加权平均价格：

 

（i）在多伦多证交所上市；

 

（ii）如该等普通股并非在TSX、NYSE American或任何证券交易所上市，而该等证券交易所是由公司董事会为此目的而选定的，则须合理行事；或

 

（iii）如该等普通股并非在任何证券交易所上市，则须在该等普通股在其上交易的任何场外市场上市，而该等场外市场是由公司董事会为此目的而合理选择的，

 

在截止该日期前第三个交易日的连续二十（20）个交易日内（每个交易日至少有100股普通股以买卖单位买卖），成交量加权平均价格应由（i）在交易所或市场（视属何情况而定）以买卖单位出售的所有普通股的总售价除以，在生效日期生效后的生效日期前的交易日内，每一股（1）股UEC股份，以在该交易所或市场上售出的UEC股份的数目计算，而（ii）在生效日期当日及之后的交易日内，以在该交易所或市场（视属何情况而定）以买卖单位售出的所有普通股的总售价除以在该交易所或市场上售出的普通股股份的数目，或（iii）如未在任何认可市场或交易所买卖，由Uranium Energy公司董事决定，合理行事；

 

（c）基准指数第1.1节应增加下列定义：

 

“生效时间”是指2022年8月19日上午12：01（温哥华时间）；

 

UEC股份是指Uranium Energy公司股本中的普通股；

 

“UEX股份”指UEX公司股本中的普通股；

 

 

（d）

基本指数第2.8（1）节应全部改为：

 

(1)

认股权证和行使认股权证时可发行的普通股都没有或将根据《美国证券法》或任何美国州证券法进行登记。认股权证持有人或代表认股权证受益所有人的簿记参与人应告知认股权证代理人，认股权证持有人是美国人，还是为美国人或在美国的人的账户或利益持有认股权证。认股权证代理人在收到这些资料后，将通知公司认股权证持有人或代表认股权证受益所有人的簿记参与人所作的陈述，说明认股权证持有人是美国人，还是为美国人或在美国的人的帐户或利益持有认股权证。保证代理人只会根据公司的指示行事，以便在保证证书上贴上任何图例，或就居住权作出任何决定。

 

(a)

向美国人或在美国的人或为美国人的帐户或利益而发出的任何认股权证，以及为交换或代替该认股权证而发出的每一份认股权证，均应或应被视为带有以下图例（或基本上等同的文字）：

 

“本证书所代表的证券和本证书下发行的证券尚未根据经修订的1933年美国证券法（“美国证券法”）或适用的国家证券法进行登记。它们不得出售、出售、质押或以其他方式转让，除非根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的有效注册声明，或根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的豁免或豁免注册。”

 

但是，可以通过向担保代理人和公司提交律师的意见来删除该图例，该意见的认可地位是公司合理满意的，即根据美国证券法或州证券法的适用要求，不再需要该图例。

 

(b)

向非美国人而非为美国人或在美国的人的帐户或利益而发出的任何认股权证，以及为交换或替代该认股权证而发出的每份认股权证，均应或被视为带有以下图例（或实质上等同的语言）：

 

“在此发行的证券尚未根据经修订的1933年美国证券法（“美国证券法”）或适用的国家证券法进行登记。它们不得出售、出售、质押或以其他方式转让，除非根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的有效注册声明，或根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的豁免或豁免注册。除非符合美国《证券法》，否则不得进行涉及证券的对冲交易。”；

 

 

但是，可以通过向担保代理人和公司提交律师的意见来删除该图例，该意见的认可地位是公司合理满意的，即根据美国证券法或州证券法的适用要求，不再需要该图例。

 

（c）所有认股权证证书亦须载有或当作载有以下图例：

 

“不得在美国或由美国境内的人或美国境内的人或代表美国人行使这些认股权证，除非这些认股权证和在行使这些认股权证时交付的证券已根据《美国证券法》和任何此类国家的适用证券立法或此类登记要求的豁免进行了登记。“美国人”和“美国人”由《美国证券法》S条例定义。

 

授权代理人应有权根据其内部政策要求任何其他文件，以删除上文（a）和（b）所述的传说。

 

（e）

基本指数第2.11（3）节应全部改为：

 

(3)

以认股权证换成认股权证的认股权证，须附有第2.8（1）条所述的适当图例。

 

（f）

基准指数第2.12节应全部改为：

 

保证书只可由保证人或保证人的法定代理人或保证人的代理人在保证人代理处备存的登记册上转让，而保证人或保证人代理人只可根据保证人代理处及保证人代理处合理要求的附加文件，在形式及执行上均令保证人代理人满意的书面文书而妥为委任的保证人，并只可根据保证人代理处及保证人代理处在形式及实质上均获认可的美国律师的意见而转让。

 

（g）

基准指数第3.2节应全部改为：

 

(1)

除保管人持有的认股权证外，认股权证的注册认股权证持有人如欲行使其所持有的认股权证以取得普通股，必须填写附于第一份补充契约的行使表格附表“C”（即“行使表格”），该表格可由公司经认股权证代理人同意而修订，如公司及认股权证代理人合理地认为该等修订并不会对认股权证持有人的权利、权利及利益造成重大及不利影响，而该等修订可能是基于大律师的意见，并将该等证明书、已签立的行使表格、任何证明文件（如适用），以及一张就总行使价而须向Uranium Energy Corp.支付或向其订单支付的经核证支票、银行汇票或汇票，送交该保证代理。认股权证所代表的认股权证应视为在亲自交付该认股权证、行权表和合计行权价时交还，或（如该等文件是通过邮件或其他传送方式发送的）在上述办事处的认股权证代理人实际收到时交还。

 

 

(2)

以认股权证的担保权利为凭证的无证认股权证的注册担保人必须填写行权表，并将填妥和签立的行权表、任何证明文件（如适用的话），以及一张应支付给Uranium Energy Corp.的或应支付给TERM0的总行权价的经证明支票、银行汇票或汇票，交给认股权证代理机构的认股权证代理人。在收到行使表格、任何证明文件（如适用）和合计行使价后，或（如该等文件是以邮件或其他传送方式发送的）在上述办事处的认股权证代理人实际收到后，未认证认股权证应被视为已交还。

 

(3)

本条例第3.2条所提述的行使表格，须由注册保证人、其遗嘱执行人或管理人或其他法律代表或注册保证人的代理人签署，并须由保证人满意的书面文书妥为委任。

 

(4)

本条例第3.2条所提述的任何行使，须规定所认购的普通股的全部行使价必须在认购时缴付，而该行使价及由注册保证持有人签立的原始行使价表格，以及任何证明文件（如适用的话）必须在有效期届满前由保证代理人收到。

 

(5)

根据本条第3.2条，只可由一名注册保证人或其代表（视属何情况而定）作出附表“C”所附的第一份补充契约的行使表格所列的证明，方可行使保证书。

 

(6)

如第一份补充契约附表“C”所列的行使表格已获修订，则公司须安排将经修订的行使表格送交所有注册保证人。

 

(7)

行使表格必须在有效期届满前的任何营业日，在权证代理人的实际营业时间内的任何时间交付给权证代理人。认股权证代理人在有效期以外的任何营业日的营业时间后收到的任何行使表格，将被视为在下一个营业日收到。

 

（h）

基准指数第3.3节应全部改为：

 

(1)

行使认股权证时可发行的普通股尚未登记，也不会根据《美国证券法》或美国任何州的证券法进行登记，将依据《美国证券法》和任何适用的州证券法的登记要求豁免或排除而发行；因此，根据《美国证券法》第144（a）（3）条的规定，在行使认股权证时可发行的任何普通股均为“限制性证券”。

 

 

如果担保人是美国人，或为美国人或美国人的账户或利益行使担保，则代表普通股的证书将被要求加盖以下图例（或基本上等同的语言），以以下方式限制转让：

 

“本证书所代表的证券尚未根据经修订的1933年美国证券法（“美国证券法”）或适用的国家证券法进行登记。它们不得出售、出售、质押或以其他方式转让，除非根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的有效注册声明，或根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的豁免或豁免注册。”

 

但是，可以通过向UEC的转让代理人和UEC提交一份律师的意见来删除该图例，该意见的认可地位是UEC合理满意的，根据美国证券法或州证券法的适用要求，该图例不再是必需的。

 

如果认股权证持有人不在美国境外，并且（A）不是美国人，或（B）不是为美国人或美国境内的人的账户或利益行使认股权证，则代表普通股的证书将被要求加盖以下图例（或基本上等同的语言），以以下方式限制转让：

 

“本证书所代表的证券尚未根据经修订的1933年美国证券法（“美国证券法”）或适用的国家证券法进行登记。它们不得出售、出售、质押或以其他方式转让，除非根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的有效注册声明，或根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的豁免或豁免注册。证书所代表的证券不能作为套期保值交易的标的，除非此类交易是在符合美国证券法的情况下进行的。”

 

但是，可以通过向UEC的转让代理人和UEC提交一份律师的意见来删除该图例，该意见的认可地位是UEC合理满意的，根据美国证券法或州证券法的适用要求，该图例不再是必需的。

 

UEC的转让代理人有权根据其内部政策要求提供任何其他文件，以便删除上述图例；

 

 

（一）

基准指数第3.4节应全部改为：

 

认股权证只能由注册担保持有人行使。如果注册保证人想要转让保证书，注册保证人必须遵守第2.12节的要求。根据《美国证券法》第144（a）（3）条的规定，在行使认股权证时发行的普通股是“限制性证券”。如果在行使认股权证时发行的普通股的持有人决定发售、出售或以其他方式转让任何普通股，则该持有人不得、也不会直接或间接发售、出售或以其他方式转让任何此类普通股，除非：

 

(a)

出售给公司；

 

(b)

该交易是在美国境外进行的，交易符合《美国证券法》S条例第904条的要求，并符合适用的当地法律和法规；

 

（c）

根据《美国证券法》第144条规定的豁免登记要求（如果可以的话），并根据任何适用的州证券或“蓝天”法律进行出售；或者

 

（d）

根据美国《证券法》或任何有关证券发行和销售的适用的州法律和法规，普通股在不需要登记的交易中出售，

 

而就上述（c）及（d）项而言，在出售前，公司已向公司及公司的注册处处长及转让代理人提供一份在形式及实质上合理上令公司及公司的注册处处长及转让代理人满意的认可资格大律师的意见。

 

 

（j）

基本契约第10.1节（1）（a）款应全部改为：

 

i.如对本公司，则对：

 

Uranium Energy Corp.
西乔治亚街1030号1830套房
加拿大不列颠哥伦比亚省温哥华，V6E 2Y3
注意：Amir Adnani，总裁兼首席执行官
传真：[ * * * * ]
电子邮件：[ * * * * ]；和

 

附一份副本（不构成通知）以：

 

McMillan LLP
西乔治亚街1055号皇家中心
1500套房，加拿大不列颠哥伦比亚省温哥华，V6E 4N7
注意：Thomas J. Deutsch
传真：（604）893-2679
电子邮件：thomas.deutsch @ mcmillan.ca。

 

 

b.

基本契约中所列的附表“A”应予删除，代之以第一补充契约的附表“A”。基本契约所列的附表“B”应予删除，因为它不再适用，而改为第一补充契约的附表“B”。基准契约所载的附表“C”应予删除，代之以第一份补充契约的附表“C”，所有行使认股权证的认股权证持有人必须填写、签署并将行使表格交还认股权证代理人。

 

 

第4.2节关于处理认股权证行使的函件

 

在公司从保证代理人收到保证持有人填妥的行使表格，并由保证代理人确认已收到应付给UEC的核证支票、银行汇票或汇票后，UEC应提供一份已签署的库单的电子邮件“.pdf”副本，该副本已发送给UEC的登记处和转让代理人，以便向该保证持有人发行普通股。同时，认股权证代理人应将认股权证代理人收到的作为所发行普通股行使价付款的支票、银行汇票或汇票邮寄给UEC。

 

第4.3节接受职责

 

本保证代理人特此接受本第一补充契约的条款以及本协议所声明和规定的基础契约条款的修改，而本保证代理人同意根据本契约的条款和条件履行同样的条款和条件，并经本协议修订，作为不时成为保证持有人的不同人的代理人。

 

第4.4节对应方和正式日期

 

本第一份补充契约自生效时间起生效。本第一补充契约可由若干对应方签署，每一对应方在签署时应被视为原件，这些对应方合在一起应构成同一文书。本合同一方以传真或PDF格式向本第一补充契约交付已签署的签字页，其效力应与该一方交付本第一补充契约的手工签署副本一样。

 

第4.5节适用法律

 

本第一补充契约应根据不列颠哥伦比亚省的法律和其中适用的加拿大联邦法律加以解释和执行，并应在所有方面被视为不列颠哥伦比亚省的合同。

 

[页的其余部分故意留白；签名页在后。]

 

 

作为证据，本合同双方已安排正式签署本第一份补充契约，所有日期和年份均为上述日期和年份。

 

 

	UEX公司
	/s/Amir Adnani
	姓名：Amir Adnani 职务：主席     Uranium Energy Corp.
	/s/Amir Adnani
	姓名：Amir Adnani 职务：总裁兼首席执行官
	加拿大计算机共享信托公司， 作为保证代理人     /s/Sinead O'Doherty
	姓名：Sinead O'Doherty 职称：公司信托干事   Alan Zhang
	姓名：Alan Zhang 职称：协理信托干事

 

 

附表“A”

 

认股权证的形式

 

特此证明的逮捕令可于2023年6月2日下午1：00（温哥华时间）或之前行使，在该时间之后特此证明的逮捕令将被视为无效且不具有进一步效力或效力。

 

对于在美国境外出售并以保管人名义登记的所有凭证式认股权证，请附上以下图例：

 

（如发给CDS，请插入）除非本证书是由CDS结算及存管服务有限公司（“CDS”）的授权代表向UEX CORPORATION（“发行人”）或其转让、交换或付款登记代理人提交的，而就其发出的任何证书均以CDS & CO.或授权代表要求的其他名称登记或向CDS授权代表所要求的其他实体），任何人或以其他方式为价值进行的任何转让、质押或其他使用都是错误的，因为在此登记的持有人，CDS & CO.，对此证书所代表的证券拥有财产权益，并且侵犯了其对他人持有、转让或交易的权利

 

对于在美国出售的所有凭证式认股权证或出售给美国人或为美国人或在美国的人的帐户或利益而出售的认股权证，还包括以下图例：

 

“本证书所代表的证券和本证书所发行的证券尚未根据经修订的1933年美国证券法（“美国证券法”）或适用的国家证券法进行登记。它们不得出售、出售、质押或以其他方式转让，除非根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的有效注册声明，或根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的豁免或豁免注册。”

 

对于所有出售给非美国人、而不是为美国人或美国人的帐户或利益而出售的凭证式认股权证，还包括以下图例：

 

“在此发行的证券尚未根据经修订的1933年美国证券法（“美国证券法”）或适用的国家证券法进行登记。它们不得出售、出售、质押或以其他方式转让，除非根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的有效注册声明，或根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的豁免或豁免注册。除非符合《美国证券法》，否则不得进行涉及证券的对冲交易。”

 

 

对于所有经认证的认股权证，还包括以下图例：

 

“本认股权证和在行使本认股权证时发行的普通股没有也不会根据经修订的1933年美国证券法（简称“美国证券法”）或美国任何州的证券法进行登记。不得在美国或由美国境内的人或美国境内的人或代表美国人行使这些认股权证，除非这些认股权证和在行使这些认股权证时交付的普通股已根据《美国证券法》和任何此类国家的适用证券立法或此类登记要求的豁免进行了登记。“美国人”和“美国人”由《美国证券法》S条例定义。

 

 

保证书

 

的

 

UEX公司

 

（根据加拿大联邦法律成立）

 

收购

 

Uranium Energy Corp.

 

认股权证	TERM0权证证书，每份有权证书
证书号。♦	持有人取得一（1）股普通股中的0.09股（可按认股权证契约（定义见下文）的规定作出调整）
	CUSIP：902666130   ISIN：CA9026661301

 

 

这是为了证明，对于收到的价值，

 

（“认股权证持有人”）是上述UEX Corporation（“公司”）的普通股认股权证（“认股权证”）数量的登记持有人，由于上述安排（定义见下文），在根据本协议及认股权证契约所载的条款及条件行使认股权证时，有权在2023年6月2日（“到期日”）下午1：00（温哥华时间）（“到期日”）之前的任何时间购买一股已缴足股款且不可评估的普通股，每股面值0.00 1美元，以Uranium Energy Corp.（“UEC”）的资本（每一股该等整股普通股，一股“普通股”）换取每份认股权证，但须根据认股权证契约的条款作出调整。

 

2022年8月19日（“生效日期”），UEC通过其全资子公司（“买方”）通过法院批准的安排计划（“安排”）收购了公司所有已发行和流通的普通股（“UEX股份”）。根据该安排的条款，UEX股份持有人每持有一股UEX股份可获得0.09股普通股（“交换比率”），公司与买方合并成立UEC的全资子公司。

 

根据《认股权证契约》，在生效日期之后，每份认股权证现在赋予登记持有人购买普通股的权利，该数量等于（i）在紧接认股权证生效日期之前行使认股权证时可发行的UEX股数量乘以（ii）0.09的兑换率。

 

购买普通股的权利只能由担保人在上述规定的时间内行使，条件是：

 

(a)

正式填写并执行随附的行权表（“行权表”）；及

 

(b)

将本认股权证证书（“认股权证证书”）连同行使表格交回位于不列颠哥伦比亚省温哥华市的认股权证代理人的主要办事处的认股权证代理人，连同一张经认证的支票、银行汇票或加拿大法定货币汇票，以加拿大法定货币支付给Uranium Energy Corp.或以TERM0的订单支付，金额相当于如此认购的普通股的购买价。

 

交出本授权证书、已妥为填妥的行使表格及上述规定的付款，只须在亲自将证书送交授权代理人时，或在授权代理人实际收到证书后，以邮递或其他传送方式送交授权代理人时，才当作已完成。

 

认股权证在行使认股权证时，每0.09股普通股应支付的行使价格为0.18加元（“行使价格”），但须按以下所指的认股权证契约中规定的方式在事件中进行调整。

 

所认购的普通股的证明书，将按行使表格所指明的人各自的地址邮寄予他们，如行使表格有此指明，则须在交出本权证的办事处送交该等人。如果购买的普通股少于根据本认股权证可购买的数量，则持有人将有权免费获得一份新的认股权证，涉及未如此购买的普通股的余额。在行使任何认股权证时，不会发行零碎普通股。

 

 

本授权证书证明公司根据截至2020年12月2日公司与加拿大计算机股份信托公司之间的授权书契约（该契约连同其补充或附属的所有其他文书在此称为“授权书契约”）的规定所发出或可发出的授权书，授权书契约是作为授权书的补充的授权书代理人，兹就授权书持有人、公司及授权书代理人就授权书所享有的权利及授权书发出及持有授权书所依据的条款及条件提述授权书契约，其效力，犹如本合约所载的保证契约的条文一样，持有人以接受本合约的方式，同意所有的保证契约的条文。公司将应持有人的要求，免费向其提供一份认股权证契约的副本。

 

在上文所述的认股权证代理人的主要办事处出示一份或多于一份认股权证后，可将一份或多于一份认股权证交换为一份或多于一份认股权证，使该等认股权证的持有人有权购买总数与根据如此交换的认股权证可购买的普通股数目相等的股份。

 

认股权证和行使认股权证时可发行的普通股都没有或将根据经修订的1933年《美国证券法》（《美国证券法》）或美国各州证券法进行登记。

 

 

这些认股权证不得在美国行使，也不得由美国人或在美国的人行使或代表美国人或为美国人或在美国的人的账户或利益行使，除非这些认股权证和在行使这些认股权证时可发行的普通股已根据《美国证券法》和适用的州证券法规进行了登记，或可获得此类登记要求的豁免。

 

《认股权证契约》载有关于在行使认股权证时应支付的每股普通股的行使价格和在行使认股权证时可按其所列方式在事件中发行的普通股数量进行调整的规定。

 

《认股权证契约》还载有一些条款，对根据《认股权证契约》的规定在根据《认股权证契约》的规定举行的认股权证持有人会议上通过的决议以及由有权购买根据这些认股权证可购买的特定多数普通股的认股权证持有人签署的书面文书的所有认股权证持有人具有约束力。

 

本授权证书、授权契约或其他地方所载的任何内容，不得解释为授予本授权证书持有人作为普通股股东的任何权利或权益，或授予任何其他权利或权益，但本授权证书及授权契约明文规定的权利或权益除外。如本保证证明书所载的任何内容与保证契约的条款及条件有任何不一致之处，则保证契约的条款及条件为准。

 

保证只可按照不列颠哥伦比亚省温哥华的保证代理人或公司经保证代理人批准而在指定的其他地方（如有的话）指定的其他登记官所备存的登记册上的保证契约的条件转让，在将本授权证书交还授权代理人或其他登记官时，并附上授权代理人或其他登记官满意的格式及签立的书面转让文书，在符合授权契约所订明的条件及授权代理人或其他登记官所订明的合理规定的情况下，以及在授权代理人或其他登记官在该转让上妥为注明的情况下。时间是最重要的。

 

本认股权证在根据认股权证契约不时由认股权证代理人或其代表签署后，对任何目的均无效。

 

本文中使用且未另行定义的大写术语应具有权证契约中赋予的含义。

 

 

双方已声明，他们已要求这些礼物和与此有关的所有其他文件必须使用英文。Les parties aux pr é sentes d é clarent qu’elles ont exig é que la pr é sente convention，de m ê me que tous les documents s’y rapportant，soient r é dig é s en anglais。

 

公司已安排于2023年5月5日妥为签立本授权证书，以作为证明。

 

	UEX公司
	签名：
		获授权签署人

 

由下列人士签署并登记：

 

计算机共享信托公司

加拿大

 

签名：

获授权签署人

 

 

转让形式

 

致：加拿大计算机股份信托公司3^rd伯拉德街510号

温哥华，BC V6C 3B9

 

For VALUE RECEIVED The underlying signature hereby sells，assigns and transfers to

 

 

（印刷名称及地址）由本权证证书所代表的一批权证，并在此不可撤销地组成和委任为其代理人，并具有充分的替代权力，以将上述证券转移到权证代理人的适当登记册上。

 

下列签署人在此证明（如适用，请勾选A或B）：

 

_______（A）如果受让人是（i）美国人，（ii）在美国的人，或（ii）为美国人或在美国的人的账户或利益行事的人，则认股权证的转让是根据美国证券法和任何适用的州证券法的登记要求豁免完成的，在此情况下，转让人已交付或促使交付美国法律顾问的书面意见或在形式和实质上得到公司和转让代理人合理接受的认可的意见；或

 

_______（B）根据《美国证券法》S条例第904条（“S条例”），认股权证的转让是在美国境外进行的，并符合所有当地法律和法规，并且以下签署人已交付或促使交付一份在形式和实质上令公司和转让代理人满意的公认资格律师的意见，大意是此种出售是按照S条例第904条和所有当地法律和法规进行的。

 

“美国人”和“美国人”是美国证券法S条例中的定义。

 

 

日期是20岁的今天。

 

保证的空间 签名（下）	)
	)	转让人的签署
	)
	)
	)	转让人姓名
保证人签名/盖章
	)

 

转让理由——仅适用于美国居民（接受证券的个人或公司是美国居民）。请只选择一个（见下面的说明）。

 

☐馈赠☐产业☐私人出售☐其他（或所有权不变）

 

活动日期（馈赠、死亡或出售日期）：	每份认股权证在事件发生之日的价值：
	☐CAD或者☐美元

 

        

与转让有关的某些要求–请仔细阅读

 

转让人的签字必须与本证书正面所写的姓名相符，但不得作任何更改或扩大，亦不得作任何更改。所有证券持有人或合法授权的代表必须在此表格上签名。这张表格上的签名必须按照转账时转账代理人当时的指导方针和要求得到保证。

 

 

经公证或见证的签字作为保证签字是不可接受的。在关闭时，您可以选择以下方法之一（尽管可能会根据行业惯例和标准进行更改）：

 

●

加拿大和美国：从可接受的奖章签名保证计划（STAMP、SEMP、纽约证券交易所、MSP）的成员处获得的奖章签名保证。一些商业银行、储蓄银行、信用合作社和经纪交易商参加了奖章签名担保计划。保证人必须在证书上盖上印有“Medallion Guaranteed”字样的正确前缀。

 

●

加拿大：从加拿大皇家银行、加拿大丰业银行、加拿大帝国商业银行、加拿大国家银行、蒙特利尔银行或道明加拿大信托的授权人员处获得的签字保证书。担保人必须盖上印有“Signature Guaranteed”字样的印章，签名并打印其全名和alpha数字签名号码。财政部分行、信用社或Caisse Populaires不接受签名担保，除非他们是奖章签名担保计划的成员。对于公司持有人来说，公司签字决议，包括在职证书，也需要伴随着转让，除非在转让上贴有“签名和签署担保授权”印章（而不是“签名担保”印章），从加拿大皇家银行、加拿大丰业银行、加拿大帝国商业银行、加拿大国家银行、蒙特利尔银行或道明加拿大信托的授权官员处获得，或者带有涵盖证书面值的正确前缀的大奖章签字担保。

 

●

北美以外地区：对于位于北美以外地区的持有人，向当地金融机构出示需要担保的证书和/或文件，该金融机构有相应的加拿大或美国分支机构，该分支机构是可接受的奖章签名担保计划的成员。相应的附属机构将安排签字得到超额担保。

 

或者

 

转让人的签字必须与本证书正面所写的姓名相符，但不得作任何更改或扩大，亦不得作任何更改。此表格上的签名必须由加拿大皇家银行、加拿大丰业银行、加拿大帝国商业银行、加拿大国家银行、蒙特利尔银行或道明加拿大信托的授权人员担保，其签名样本已在转账代理机构存档，或由可接受的奖章签名担保计划（STAMP、SEMP、纽约证券交易所、MSP）的成员担保。经公证或见证的签字作为保证签字是不可接受的。保证人必须按照过户时过户代理人当时的规定和要求，盖上印有“SIGNATURE GUARANTEED”、“MEDALLION GUARANTEED”或“SIGNATURE & Authority TO SIGNGUARANTEE”字样的印章。对于公司持有人，公司签署决议，包括在职证书，也将被要求伴随着转让，除非从加拿大皇家银行、加拿大丰业银行、加拿大帝国商业银行、加拿大国家银行、蒙特利尔银行或道明加拿大信托的授权官员处获得“签名和授权签署保证”印章，或在转让表格上贴上“MEDALLION GUARANTEED”印章，正确的前缀覆盖证书的面值。

 

 

转让理由–仅适用于美国居民

 

根据美国国税局的规定，Computershare必须向美国证券持有者索取成本基础信息。请说明请求移交的原因以及与原因有关的事件发生日期。事件日期不是最后确定转让的日期，而是导致转让请求的事件发生的日期（即赠与日期、证券持有人死亡日期或私人出售发生的日期）。

 

 

---

 

锻炼表

 

至：	Uranium Energy Corp. 西乔治亚街1030号，1830套房 加拿大不列颠哥伦比亚省温哥华，V6E 2Y3

 

下列签署人特此根据日期为第2号的认股权证（“认股权证”）的规定，认购Uranium Energy Corp.（“公司”）的_________股普通股（“普通股”）（或下列签署人有权认购的其他数目的普通股或其他证券，以代替或补充该等股份）^ndUEX Corporation（前身）发行的2020年12月日，如果在2023年6月2日下午1：00（温哥华时间）或之前行使，购买价格为每0.09股普通股0.18加元（该数量的普通股反映了根据2022年6月13日UEX Corporation、公司和UEC 2022 Acquisition Corp.之间的《安排协议》（经2022年6月23日、2022年8月5日和2022年8月15日修订）的交换比率，（或按当时根据《手令证明书》或任何适用的手令契约的条文而有效的其他购买价），并在该等条文所指明的其他条款及条件的规限下，附上一张核证支票，银行汇票或汇票，或已以电汇或其他类似转账方式将当日资金以加拿大元或公司以书面确定的等值美元的形式，在有关时间送交担保代理人，以支付认购价而支付给公司或公司的命令。

 

下列签署人特此指示将认购的普通股按以下方式登记和交付：

 

 

全名及社会保障/保险号码（如适用）	地址（包括邮政/邮编）	普通股数量

 

在根据本协议行使权利时，以下签名的持有人声明、保证和证明如下（勾选一项）：

 

(A)

☐在行使认股权证时，下列签署人不在美国，不是经修订的1933年美国证券法（“美国证券法”）S条例所定义的“美国人”，也不是为美国人或在美国的人的账户或利益行使认股权证（定义见S条例），并且没有在美国签署或交付本认购表格；或

 

 

(b)

☐下列签署人是美国居民，是美国人，或正在为美国人或在美国的人的账户或利益行使认股权证（“美国持有人”），并且是美国证券法条例D第501（a）条所定义的“合格投资者”（“美国合格投资者”），并已按照本行使表所附的格式填写了美国合格投资者身份证书；或

 

（C）

☐如果下面签名的持有人是美国持有人，下面签名的持有人已经向公司和公司的转让代理人（如果适用的话）提交了律师的意见（除非在形式和实质上令公司满意，否则该意见是不够的）或公司满意的其他证据，表明就行使认股权证时将交付的普通股而言，此类证券的发行已经根据美国证券法和适用的州证券法进行了登记，或者可以豁免美国证券法和适用的州证券法的注册要求。

 

“美国人”和“美国人”是美国证券法S条例（“S条例”）第902条的定义。

 

如下列签署人已勾选下列签署人正上方的（A）框：

 

(a)

同意在条例S细则第903（b）（3）条规定的六个月分配合规期届满前，不从事普通股的对冲交易；

 

(b)

承认在行使认股权证时可发行的普通股是《美国证券法》第144条所界定的“限制性证券”，在认股权证发行时，在《美国证券法》或适用的州证券法律和条例的适用要求不再要求该证券之前，代表普通股的证书应按以下形式大致载列适用的限制性图例：

 

“本证书所代表的证券尚未根据经修订的1933年美国证券法（“美国证券法”）或适用的国家证券法进行登记。它们不得出售、出售、质押或以其他方式转让，除非根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的有效注册声明，或根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的豁免或豁免注册。证书所代表的证券不能作为套期保值交易的标的，除非此类交易是按照美国《证券法》进行的。”

 

 

但是，该图例可以通过向登记处和转让代理人以及公司提交律师的意见而删除，该意见的认可地位使公司感到合理满意，即根据《美国证券法》或州证券法的适用要求，不再需要该图例；

 

（c）

有充分的机会（i）就发行的条款和条件向公司提出问题，并得到公司的答复，而签署人有机会查阅签署人认为与签署人购买普通股的投资决定有关的必要或适当的有关公司的资料；

 

（d）

不知道也不会参与任何形式的“定向卖出”（该术语在美国《证券法》S条例中定义），包括为调节美国普通股市场而进行的或可以合理预期会产生影响的任何活动；

 

（e）

为所有目的，包括为适用的证券法的目的，在本协议签字页下面所示的下列签署人地址所列的国家内定居；

 

（f）

同意不转售普通股，除非（i）根据《美国证券法》和任何适用的州证券法进行登记，（ii）根据《美国证券法》和任何适用的州证券法提供的登记豁免，或（iii）根据《美国证券法》S条例的规定；

 

（g）

在遵守公司的编制文件和以下签署人与公司之间的任何其他适用协议的前提下，以下签署人承认，公司应拒绝登记任何未按照S条例的规定、根据《美国证券法》和任何适用的州证券法进行的登记，或根据《美国证券法》和任何适用的州证券法提供的登记豁免；

 

（h）

代表以下签署人在行使认股权证时将向公司预付的普通股认购价的资金，将不代表《犯罪收益（洗钱）和资助恐怖主义法》（加拿大）（“PCMLA”）或《通过提供拦截和阻止恐怖主义所需的适当工具来团结和加强美国法》（通常称为《美国爱国者法》）所指的犯罪所得，签署人承认，根据《PCMLA》和《美国爱国者法》，公司未来可能会被法律要求在保密的基础上披露签署人的姓名和其他与本行使表格和签署人在本协议下的认购有关的信息。据其所知：（i）下列签署人将提供的行使价（A）没有来自或将来自任何根据加拿大、美利坚合众国或任何其他司法管辖区的法律被视为犯罪的活动，或与任何活动有关，或（B）代表未向下列签署人指明身份的个人或实体投标；及（ii）如下列签署人发现任何该等陈述不再属实，则该签署人应迅速通知公司，及向公司提供与此有关的适当资料；及

 

 

（一）

同意公司在其纪录上作出记号，或向公司的任何转让代理人发出指示，以执行本行使表格或《授权证书》所列及所述的转让限制。

 

注：除非选中上面的方框（B）或（C），否则代表普通股的证书将不会在美国注册或送到地址。

 

如果下面签名的持有人通过上面的标识框（B）表示下面签名的持有人是美国认可投资者，下面签名的持有人还向公司声明并保证：

 

1

签署人在财务和商业事项方面具有知识和经验，能够评估普通股投资的优点和风险，签署人能够承担其全部投资损失的经济风险；

 

2.

下列签署人是：（i）购买普通股是为他或她自己的帐户，或为一名或多名美国认可投资者的帐户，而以下列签署人是对此行使唯一投资酌情权，而不是代表任何其他人；（ii）购买普通股只是为了投资目的，而不是为了转售，违反美国联邦或州证券法的分配或其他处置；以及（iii）在下列签署人作为代理人或受托人为任何其他人（每个人都称为“受益所有人”）购买普通股的情况下，下列签署人有适当的权力代表每一受益所有人就本协议所设想的交易担任代理人或受托人；前提是：（x）如果下列签署人或任何受益所有人是公司或合伙企业、辛迪加、信托或其他形式的非法人组织，下列签署人或每一受益所有人并不是单独成立或创建的，也不是主要用于允许在没有适用法律规定的招股说明书或登记声明的情况下进行购买；（y）每一受益所有人（如果有的话）是美国认可投资者；

 

3.

下列签署人未因任何形式的一般招标或一般广告（这些术语在美国证券法条例D的规则502中使用）而行使认股权证，包括在任何报纸、杂志或类似媒体上刊登的广告、文章、通知或其他通信，或通过无线电、电视、互联网或其他形式的电信广播，或以一般招标或一般广告邀请与会者参加的任何研讨会或会议；

 

如果下列签署人在上面的（B）方框中表示下列签署人是美国认可投资者，则下列签署人还承认并同意：

 

1.

公司已向下列签署人提供机会，就发行的条款和条件提出问题并得到答复，而下列签署人已获得下列签署人认为与下列签署人购买普通股的投资决定有关的必要或适当的有关公司的资料；

 

 

2.

如签署人决定要约、出售或以其他方式转让任何普通股，则签署人不得、亦不会直接或间接要约、出售或以其他方式转让任何该等普通股，除非：

 

(a)

出售给公司；

 

(b)

该交易是在美国境外进行的，交易符合《美国证券法》S条例第904条的要求，并符合适用的当地法律和法规；

 

（c）

根据《美国证券法》第144条规定的豁免登记要求（如果可以的话），并根据任何适用的州证券或“蓝天”法律进行出售；或者

 

（d）

根据美国《证券法》或任何有关证券发行和销售的适用的州法律和法规，普通股在不需要登记的交易中出售，

 

就上述（c）及（d）项而言，在出售前，公司已向公司及公司的注册处处长及转让代理人提供一份在形式及实质上合理上令公司及公司的注册处处长及转让代理人满意的认可资格大律师的意见；

 

3.

根据适用的联邦证券法，普通股是“限制性证券”，而《美国证券法》和美国证券交易委员会的规则实质上规定，签署人只能根据《美国证券法》下的有效登记声明或豁免处置普通股；

 

4.

公司没有义务登记任何普通股；

 

5.

代表普通股的证书（以及任何为交换或替代普通股而发行的证书）将包含适用的限制性图例，其形式大致如下：

 

“本证书所代表的证券尚未根据经修订的1933年美国证券法（“美国证券法”）或适用的国家证券法进行登记。它们不得出售、出售、质押或以其他方式转让，除非根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的有效注册声明，或根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的豁免或豁免注册。”

 

但是，该图例可以通过向登记处和转让代理人以及公司提交律师的意见而被删除，该意见的认可地位使公司感到合理满意，即根据美国证券法或州证券法的适用要求，不再需要该图例；

 

 

6.

下列签署人对普通股的收购或处置可能产生重大税务后果；

 

7.

根据美国、州、地方或外国税法，公司对下列签署人收购或处置任何普通股的税务后果不发表意见，也不作任何陈述；

 

8.

代表以下签署人在行使认股权证时将向公司预付的普通股认购价的资金，将不代表《犯罪收益（洗钱）和资助恐怖主义法》（加拿大）（“PCMLA”）或《通过提供拦截和阻止恐怖主义所需的适当工具来团结和加强美国法》（通常称为《美国爱国者法》）所指的犯罪所得，签署人承认，根据《PCMLA》和《美国爱国者法》，公司未来可能会被法律要求在保密的基础上披露签署人的姓名和其他与本行使表格和签署人在本协议下的认购有关的信息。据其所知：（i）下列签署人将提供的行使价（A）没有来自或将来自任何根据加拿大、美利坚合众国或任何其他司法管辖区的法律被视为犯罪的活动，或与任何活动有关，或（B）代表未向下列签署人指明身份的个人或实体投标；及（ii）如下列签署人发现任何该等陈述不再属实，则该签署人应迅速通知公司，及向公司提供与此有关的适当资料；及

 

9.

下列签署人同意公司在其纪录上注明或向公司的任何转让代理人发出指示，以执行本行使表格或《授权证书》所列及所述的转让限制。

 

在没有相反指示的情况下，证券或其他财产将以本协议持有人的名义或发给本协议持有人，并将以头等邮件寄往为认股权证而备存的登记册上持有人的最后地址。

 

 

日期为20___日，即_______日。

 

在下列人员在场的情况下：

 

证人的签署		持有人的签署
证人姓名		持有人的认可签署人的姓名及名称

 

请在您的姓名和地址下方完整打印。

 

法定名称
地址

 

订阅说明

 

行使表格上的签字必须在每一个细节上与手证上所写的姓名一致，而不能作任何改动。如果在行使认股权证时将发行的代表普通股的证书与认股权证的注册不同，则注册持有人的签名必须由加拿大特许银行或加拿大主要信托公司的授权人员担保，或由根据签名奖章担保计划认可的成员提供的奖章签名担保，或由美国的类似实体提供担保，如果此项转让是在美国执行的，或按照行业标准。

 

如任何普通股发行予一名或多于一名登记持有人以外的人，则该登记持有人必须向认股权证代理人缴付所有合资格的转让税或其他政府费用（如有的话），而转让表格必须妥为签立。

 

如属由代理人或代理人或遗产代理人签署的人，则该等代理人、代理人或代理人签署的授权必须证明令公司满意。

 

如手令证明书及行使表格是以邮递方式递送，则必须采用挂号信。

__________

 

 

U.S. ACCREDITED INVESTOR Status CERTIFICATE

 

关于UEX Corporation的某些未行使认股权证的行使，这些认股权证可由持有人行使为URANIUM ENERGY CORP.（简称“公司”）的普通股，持有人特此声明并向公司保证，持有人和每一名实益拥有人（每一名“实益拥有人”）（如果有的话）代表其行使认股权证，满足以下一类或多类认可投资者的要求（请在适用的每一行上写上“W/H”代表签署人，“B/O”代表每一名实益拥有人（如果有的话））：

 

_______第1类。	美国《证券法》第3（a）（2）节所界定的银行，不论其以个人或受托人身份行事；或
_______第2类。	美国《证券法》第3（a）（5）（A）节所界定的储蓄和贷款协会或其他机构，不论其以个人或信托身份行事；或
_______第3类。	根据经修订的1934年美国证券交易法第15条注册的经纪人或交易商；或
_______第4类。	根据1940年《投资顾问法》第203条注册或根据一国法律注册的投资顾问；或
_______第5类。	依据1940年《投资顾问法》第203（l）或（m）条规定的免于在美国证券交易委员会（“委员会”）登记的投资顾问；或
_______第6类。	美国《证券法》第2（a）（13）节所界定的保险公司；或
_______第7类。	根据1940年《美国投资公司法》注册的投资公司；或
_______第8类。	1940年《美国投资公司法》第2（a）（48）条所界定的商业发展公司；或
_______第9类。	根据1958年《美国小企业投资法》第301（c）或（d）条获得美国小企业管理局许可的小企业投资公司；或
_______第10类。	《农业和农村综合发展法》第384A条所界定的农村商业投资公司；或
_______第11类。	国家、其政治分支机构或国家或其政治分支机构的任何机构或工具为其雇员的利益而制定和维持的计划，其资产总额超过5,000，000美元；或
_______第12类。	1974年《美国雇员退休收入保障法》所指的雇员福利计划，其中投资决定由该法案第3（21）节所定义的计划受托人作出，该受托人是银行、储蓄和贷款协会、保险公司或注册投资顾问，或总资产超过5,000，000美元的雇员福利计划，如果是自主计划，则投资决定完全由美国认可投资者作出；或

 

 

_______第13类。	1940年《美国投资顾问法》第202（a）（22）条所界定的私营商业发展公司；或
_______第14类。	经修订的1986年《美国国内税收法》第501（c）（3）节所述的组织，公司、有限责任公司、马萨诸塞州或类似的商业信托、合伙企业或有限责任公司，其成立目的不是为了获取所提供的证券，总资产超过5,000，000美元；或
_______第15类。	公司的任何董事或执行人员；或
_______第16类。	自然人（包括该人拥有的IRA（个人退休账户），其个人资产净值，或与该人配偶或配偶同等人的共同资产净值（即拥有大致等同于配偶关系的同居者），不包括该人主要居所的价值，扣除该财产担保的任何抵押债务后，超过1,000，000美元（注：为计算资产净值的目的：（一）该人的主要居所不应列为资产；（二）以该人的主要居所担保的债务，不超过出售证券时主要住所的估计公允市场价值，不得列为负债（除非在出售证券时未清偿的债务数额超过在该时间前60天未清偿的债务数额，但因购买主要住所而未清偿的债务数额除外，超出部分的数额应列为负债）；（iii）以该人的主要居所为担保的债务，超过主要居所的估计公允市场价值，应列为负债；（iv）为计算该人与其配偶或配偶等值的共同资产净值，（A）共同资产净值可以是投资者与配偶或配偶等值的合计资产净值，（b）不必共同持有资产才能列入计算；（v）该人及其配偶或配偶同等人对共同净值标准的依赖并不要求共同购买证券）；或
_______第17类。	自然人（包括该人拥有的IRA（个人退休账户），其个人收入在最近两年中每年超过20万美元，或与该人的配偶或配偶同等收入在这两年中每年超过30万美元，并有合理预期在当年达到相同的收入水平；或
_______第18类。	资产总额超过5,000，000美元的信托，不是为获取所提供证券的特定目的而成立的，其购买由美国证券法第506（b）（2）（ii）条所述的老练人士指示；或
_______第18类a。	可撤销的信托，可由其委托人（创建人）撤销或修改，每个委托人都是美国认可投资者（注意：如果选择了这一类别，您必须提供每个委托人的补充陈述信函，确认该委托人如何符合美国认可投资者的资格）；或者

 

 

附表“B”

 

 

[保留。]

 

 

附表“C”

 

锻炼表

 

至：	Uranium Energy Corp. 西乔治亚街1030号，1830套房 加拿大不列颠哥伦比亚省温哥华，V6E 2Y3

 

下列签署人特此根据日期为第2号的认股权证（“认股权证”）的规定，认购Uranium Energy Corp.（“公司”）的_________股普通股（“普通股”）（或下列签署人有权认购的其他数目的普通股或其他证券，以代替或补充该等股份）^ndUEX Corporation（前身）发行的2020年12月日，如果在2023年6月2日下午1：00（温哥华时间）或之前行使，购买价格为每0.09股普通股0.18加元（该数量的普通股反映了根据2022年6月13日UEX Corporation、公司和UEC 2022 Acquisition Corp.之间的《安排协议》（经2022年6月23日、2022年8月5日和2022年8月15日修订）的交换比率，（或按当时根据《手令证明书》或任何适用的手令契约的条文而有效的其他购买价），并在该等条文所指明的其他条款及条件的规限下，附上一张核证支票，银行汇票或汇票，或已以电汇或其他类似转账方式将当日资金以加拿大元或公司以书面确定的等值美元的形式，在有关时间送交担保代理人，以支付认购价而支付给公司或公司的命令。

 

下列签署人特此指示将认购的普通股按以下方式登记和交付：

 

全名和社会 安全/保险号码（如果 适用）	地址（包括邮政/邮编）	普通股数量

 

在根据本协议行使权利时，以下签名的持有人声明、保证和证明如下（勾选一项）：

 

(A)

☐在行使认股权证时，下列签署人不在美国，不是经修订的1933年美国证券法（“美国证券法”）S条例所定义的“美国人”，也不是为美国人或在美国的人的账户或利益行使认股权证（定义见S条例），并且没有在美国签署或交付本认购表格；或

 

(b)

☐下列签署人是美国居民，是美国人，或正在为美国人或在美国的人的账户或利益行使认股权证（“美国持有人”），并且是美国证券法条例D第501（a）条所定义的“合格投资者”（“美国合格投资者”），并已按照本行使表所附的格式填写了美国合格投资者身份证书；或

 

 

（C）

☐如果下面签名的持有人是美国持有人，下面签名的持有人已经向公司和公司的转让代理人（如果适用的话）提交了律师的意见（除非在形式和实质上令公司满意，否则该意见是不够的）或公司满意的其他证据，表明就行使认股权证时将交付的普通股而言，此类证券的发行已经根据美国证券法和适用的州证券法进行了登记，或者可以豁免美国证券法和适用的州证券法的注册要求。

 

“美国人”和“美国人”是美国证券法S条例（“S条例”）第902条的定义。

 

如下列签署人已勾选下列签署人正上方的（A）框：

 

(a)

同意在条例S细则第903（b）（3）条规定的六个月分配合规期届满前，不从事普通股的对冲交易；

 

(b)

承认在行使认股权证时可发行的普通股是《美国证券法》第144条所界定的“限制性证券”，在认股权证发行时，在《美国证券法》或适用的州证券法律和条例的适用要求不再要求该证券之前，代表普通股的证书应按以下形式大致载列适用的限制性图例：

 

“本证书所代表的证券尚未根据经修订的1933年美国证券法（“美国证券法”）或适用的国家证券法进行登记。它们不得出售、出售、质押或以其他方式转让，除非根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的有效注册声明，或根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的豁免或豁免注册。证书所代表的证券不能作为套期保值交易的标的，除非此类交易是按照美国《证券法》进行的。”

 

但是，该图例可以通过向登记处和转让代理人以及公司提交律师的意见而删除，该意见的认可地位使公司感到合理满意，即根据《美国证券法》或州证券法的适用要求，不再需要该图例；

 

（c）

有充分的机会（i）就发行的条款和条件向公司提出问题，并得到公司的答复，而签署人有机会查阅签署人认为与签署人购买普通股的投资决定有关的必要或适当的有关公司的资料；

 

（d）

不知道也不会参与任何形式的“定向卖出”（该术语在美国《证券法》S条例中定义），包括为调节美国普通股市场而进行的或可以合理预期会产生影响的任何活动；

 

 

（e）

为所有目的，包括为适用的证券法的目的，在本协议签字页下面所示的下列签署人地址所列的国家内定居；

 

（f）

同意不转售普通股，除非（i）根据《美国证券法》和任何适用的州证券法进行登记，（ii）根据《美国证券法》和任何适用的州证券法提供的登记豁免，或（iii）根据《美国证券法》S条例的规定；

 

（g）

在遵守公司的编制文件和以下签署人与公司之间的任何其他适用协议的前提下，以下签署人承认，公司应拒绝登记任何未按照S条例的规定、根据《美国证券法》和任何适用的州证券法进行的登记，或根据《美国证券法》和任何适用的州证券法提供的登记豁免；

 

（h）

代表以下签署人在行使认股权证时将向公司预付的普通股认购价的资金，将不代表《犯罪收益（洗钱）和资助恐怖主义法》（加拿大）（“PCMLA”）或《通过提供拦截和阻止恐怖主义所需的适当工具来团结和加强美国法》（通常称为《美国爱国者法》）所指的犯罪所得，签署人承认，根据《PCMLA》和《美国爱国者法》，公司未来可能会被法律要求在保密的基础上披露签署人的姓名和其他与本行使表格和签署人在本协议下的认购有关的信息。据其所知：（i）下列签署人将提供的行使价（A）没有来自或将来自任何根据加拿大、美利坚合众国或任何其他司法管辖区的法律被视为犯罪的活动，或与任何活动有关，或（B）代表未向下列签署人指明身份的个人或实体投标；及（ii）如下列签署人发现任何该等陈述不再属实，则该签署人应迅速通知公司，及向公司提供与此有关的适当资料；及

 

（一）

同意公司在其纪录上作出记号，或向公司的任何转让代理人发出指示，以执行本行使表格或《授权证书》所列及所述的转让限制。

 

注：除非选中上面的方框（B）或（C），否则代表普通股的证书将不会在美国注册或送到地址。

 

如果下面签名的持有人通过上面的标识框（B）表示下面签名的持有人是美国认可投资者，下面签名的持有人还向公司声明并保证：

 

2

签署人在财务和商业事项方面具有知识和经验，能够评估普通股投资的优点和风险，签署人能够承担其全部投资损失的经济风险；

 

 

2.

下列签署人是：（i）购买普通股是为他或她自己的帐户，或为一名或多名美国认可投资者的帐户，而以下列签署人是对此行使唯一投资酌情权，而不是代表任何其他人；（ii）购买普通股只是为了投资目的，而不是为了转售，违反美国联邦或州证券法的分配或其他处置；以及（iii）在下列签署人作为代理人或受托人为任何其他人（每个人都称为“受益所有人”）购买普通股的情况下，下列签署人有适当的权力代表每一受益所有人就本协议所设想的交易担任代理人或受托人；前提是：（x）如果下列签署人或任何受益所有人是公司或合伙企业、辛迪加、信托或其他形式的非法人组织，下列签署人或每一受益所有人并不是单独成立或创建的，也不是主要用于允许在没有适用法律规定的招股说明书或登记声明的情况下进行购买；（y）每一受益所有人（如果有的话）是美国认可投资者；

 

3.

下列签署人未因任何形式的一般招标或一般广告（这些术语在美国证券法条例D的规则502中使用）而行使认股权证，包括在任何报纸、杂志或类似媒体上刊登的广告、文章、通知或其他通信，或通过无线电、电视、互联网或其他形式的电信广播，或以一般招标或一般广告邀请与会者参加的任何研讨会或会议；

 

如果下列签署人在上面的（B）方框中表示下列签署人是美国认可投资者，则下列签署人还承认并同意：

 

1.

公司已向下列签署人提供机会，就发行的条款和条件提出问题并得到答复，而下列签署人已获得下列签署人认为与下列签署人购买普通股的投资决定有关的必要或适当的有关公司的资料；

 

2.

如签署人决定要约、出售或以其他方式转让任何普通股，则签署人不得、亦不会直接或间接要约、出售或以其他方式转让任何该等普通股，除非：

 

(a)

出售给公司；

 

(b)

该交易是在美国境外进行的，交易符合《美国证券法》S条例第904条的要求，并符合适用的当地法律和法规；

 

（c）

根据《美国证券法》第144条规定的豁免登记要求（如果可以的话），并根据任何适用的州证券或“蓝天”法律进行出售；或者

 

（d）

根据美国《证券法》或任何有关证券发行和销售的适用的州法律和法规，普通股在不需要登记的交易中出售，

 

就上述（c）及（d）项而言，在出售前，公司已向公司及公司的注册处处长及转让代理人提供一份在形式及实质上合理上令公司及公司的注册处处长及转让代理人满意的认可资格大律师的意见；

 

 

3.

根据适用的联邦证券法，普通股是“限制性证券”，而《美国证券法》和美国证券交易委员会的规则实质上规定，签署人只能根据《美国证券法》下的有效登记声明或豁免处置普通股；

 

4.

公司没有义务登记任何普通股；

 

5.

代表普通股的证书（以及任何为交换或替代普通股而发行的证书）将包含适用的限制性图例，其形式大致如下：

 

“本证书所代表的证券尚未根据经修订的1933年美国证券法（“美国证券法”）或适用的国家证券法进行登记。它们不得出售、出售、质押或以其他方式转让，除非根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的有效注册声明，或根据《美国证券法》和任何适用的国家证券法的豁免或豁免注册。”

 

但是，该图例可以通过向登记处和转让代理人以及公司提交律师的意见而被删除，该意见的认可地位使公司感到合理满意，即根据美国证券法或州证券法的适用要求，不再需要该图例；

 

6.

下列签署人对普通股的收购或处置可能产生重大税务后果；

 

7.

根据美国、州、地方或外国税法，公司对下列签署人收购或处置任何普通股的税务后果不发表意见，也不作任何陈述；

 

8.

代表以下签署人在行使认股权证时将向公司预付的普通股认购价的资金，将不代表《犯罪收益（洗钱）和资助恐怖主义法》（加拿大）（“PCMLA”）或《通过提供拦截和阻止恐怖主义所需的适当工具来团结和加强美国法》（通常称为《美国爱国者法》）所指的犯罪所得，签署人承认，根据《PCMLA》和《美国爱国者法》，公司未来可能会被法律要求在保密的基础上披露签署人的姓名和其他与本行使表格和签署人在本协议下的认购有关的信息。据其所知：（i）下列签署人将提供的行使价（A）没有来自或将来自任何根据加拿大、美利坚合众国或任何其他司法管辖区的法律被视为犯罪的活动，或与任何活动有关，或（B）代表未向下列签署人指明身份的个人或实体投标；及（ii）如下列签署人发现任何该等陈述不再属实，则该签署人应迅速通知公司，及向公司提供与此有关的适当资料；及

 

9.

下列签署人同意公司在其纪录上注明或向公司的任何转让代理人发出指示，以执行本行使表格或《授权证书》所列及所述的转让限制。

 

 

在没有相反指示的情况下，证券或其他财产将以本协议持有人的名义或发给本协议持有人，并将以头等邮件寄往为认股权证而备存的登记册上持有人的最后地址。

 

 

日期为20___日，即_______日。

 

在下列人员在场的情况下：

 

证人的签署		持有人的签署
证人姓名		持有人的认可签署人的姓名及名称

 

请在您的姓名和地址下方完整打印。

 

法定名称
地址

 

订阅说明

 

行使表格上的签字必须在每一个细节上与手证上所写的姓名一致，而不能作任何改动。如果在行使认股权证时将发行的代表普通股的证书与认股权证的注册不同，则注册持有人的签名必须由加拿大特许银行或加拿大主要信托公司的授权人员担保，或由根据签名奖章担保计划认可的成员提供的奖章签名担保，或由美国的类似实体提供担保，如果此项转让是在美国执行的，或按照行业标准。

 

如任何普通股发行予一名或多于一名登记持有人以外的人，则该登记持有人必须向认股权证代理人缴付所有合资格的转让税或其他政府费用（如有的话），而转让表格必须妥为签立。

 

如属由代理人或代理人或遗产代理人签署的人，则该等代理人、代理人或代理人签署的授权必须证明令公司满意。

 

如手令证明书及行使表格是以邮递方式递送，则必须采用挂号信。

 

__________

 

 

U.S. ACCREDITED INVESTOR Status CERTIFICATE

 

关于UEX Corporation的某些未行使认股权证的行使，这些认股权证可由持有人行使为URANIUM ENERGY CORP.（简称“公司”）的普通股，持有人特此声明并向公司保证，持有人和每一名实益拥有人（每一名“实益拥有人”）（如果有的话）代表其行使认股权证，满足以下一类或多类认可投资者的要求（请在适用的每一行上写上“W/H”代表签署人，“B/O”代表每一名实益拥有人（如果有的话））：

 

_______第1类。	美国《证券法》第3（a）（2）节所界定的银行，不论其以个人或受托人身份行事；或
_______第2类。	美国《证券法》第3（a）（5）（A）节所界定的储蓄和贷款协会或其他机构，不论其以个人或信托身份行事；或
_______第3类。	根据经修订的1934年美国证券交易法第15条注册的经纪人或交易商；或
_______第4类。	根据1940年《投资顾问法》第203条注册或根据一国法律注册的投资顾问；或
_______第5类。	依据1940年《投资顾问法》第203（l）或（m）条规定的免于在美国证券交易委员会（“委员会”）登记的投资顾问；或
_______第6类。	美国《证券法》第2（a）（13）节所界定的保险公司；或
_______第7类。	根据1940年《美国投资公司法》注册的投资公司；或
_______第8类。	1940年《美国投资公司法》第2（a）（48）条所界定的商业发展公司；或
_______第9类。	根据1958年《美国小企业投资法》第301（c）或（d）条获得美国小企业管理局许可的小企业投资公司；或
_______第10类。	《农业和农村综合发展法》第384A条所界定的农村商业投资公司；或
_______第11类。	国家、其政治分支机构或国家或其政治分支机构的任何机构或工具为其雇员的利益而制定和维持的计划，其资产总额超过5,000，000美元；或
_______第12类。	1974年《美国雇员退休收入保障法》所指的雇员福利计划，其中投资决定由该法案第3（21）节所定义的计划受托人作出，该受托人是银行、储蓄和贷款协会、保险公司或注册投资顾问，或总资产超过5,000，000美元的雇员福利计划，如果是自主计划，则投资决定完全由美国认可投资者作出；或
_______第13类。	1940年《美国投资顾问法》第202（a）（22）条所界定的私营商业发展公司；或

 

 

_______第14类。	经修订的1986年《美国国内税收法》第501（c）（3）节所述的组织，公司、有限责任公司、马萨诸塞州或类似的商业信托、合伙企业或有限责任公司，其成立目的不是为了获取所提供的证券，总资产超过5,000，000美元；或
_______第15类。	公司的任何董事或执行人员；或
_______第16类。	自然人（包括该人拥有的IRA（个人退休账户），其个人资产净值，或与该人配偶或配偶同等人的共同资产净值（即拥有大致等同于配偶关系的同居者），不包括该人主要居所的价值，扣除该财产担保的任何抵押债务后，超过1,000，000美元（注：为计算资产净值的目的：（一）该人的主要居所不应列为资产；（二）以该人的主要居所担保的债务，不超过出售证券时主要住所的估计公允市场价值，不得列为负债（除非在出售证券时未清偿的债务数额超过在该时间前60天未清偿的债务数额，但因购买主要住所而未清偿的债务数额除外，超出部分的数额应列为负债）；（iii）以该人的主要居所为担保的债务，超过主要居所的估计公允市场价值，应列为负债；（iv）为计算该人与其配偶或配偶等值的共同资产净值，（A）共同资产净值可以是投资者与配偶或配偶等值的合计资产净值，（b）不必共同持有资产才能列入计算；（v）该人及其配偶或配偶同等人对共同净值标准的依赖并不要求共同购买证券）；或
_______第17类。	自然人（包括该人拥有的IRA（个人退休账户），其个人收入在最近两年中每年超过20万美元，或与该人的配偶或配偶同等收入在这两年中每年超过30万美元，并有合理预期在当年达到相同的收入水平；或
_______第18类。	资产总额超过5,000，000美元的信托，不是为获取所提供证券的特定目的而成立的，其购买由美国证券法第506（b）（2）（ii）条所述的老练人士指示；或
_______第18类a。	可撤销的信托，可由其委托人（创建人）撤销或修改，每个委托人都是美国认可投资者（注意：如果选择了这一类别，您必须提供每个委托人的补充陈述信函，确认该委托人如何符合美国认可投资者的资格）；或者