证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549

附表13E-3
（第13E-10条）
（第2号修正案）

第13E-3条第13（e）款下的交易报表）
1934年证券交易法。

银科投资控股有限公司
（发行人名称）

银科投资控股有限公司
银科控股有限公司
银科合并有限公司
Wenbin Chen
科瑞沃思投资有限公司
银科管理控股有限公司
严明
和谐溪投资有限公司
Ningfeng Chen
富域投资有限公司
新浪公司
美仕达有限公司
中国八月投资有限公司
陈炳森
潘厚资本管理有限公司
王兰香
长庆投资管理有限公司
李觉豪
Orchid Asia VI，L.P。
Orchid Asia vCo-Investment，Limited
Oavi Holdings，L.P。
兰花亚洲VI GP有限公司
兰花亚洲V集团管理有限公司
兰花亚洲V集团有限公司
亚瑞奥控股有限公司
ym投资有限公司
李氏家族（PTC）有限公司
林丽明
馀芳海
馀祖
邹东大
秦王
尤宾岭
Jigeng Chen
陈平森
薄地阔
新洲堂
（提交陈述书的人的姓名）

普通股，每股面值0.00001美元*
美国预托股份，每股代表二十股普通股
（证券类别名称）

98585m108*
（CUSIP证券类别数目）

连同副本寄往:

本陈述与下列事项有关（请勾选适当的方框）:

O依照1934年《证券交易法》第14A条、第14C条或第13E-3（c）条的规定提交招标材料或信息说明。

O根据193年《证券法》提交登记表。

O的要约收购。

ý以上各点都没有。

如果复选框（a）中提到的征集材料或信息说明是初步副本，请勾选下列框:O

如果申报是报告交易结果的最后修订，请勾选以下框:ý

报案费的计算

*

不作买卖，但只涉及在纳斯达克全球精选市场上市的美国预托股份（"adss“），每股代表本公司二十（20）股普通股，每股面值0.00001美元（”普通股").

**

ADSS的CUSIP号码。

***

仅为根据1934年《证券交易法》第0-11（b）（1）条确定申报费而计算。申报费的计算依据为（a）本次交易标的发行人123,903,040股在外流通普通股（包括ADS所代表的股份）拟每股现金支付总额0.365美元的现金支付总额，加（b）未行使期权所依据的16,510,740股普通股乘以每股期权股份0.202美元（即每股普通股合并代价0.365美元与期权行使价每股普通股0.163美元之间的差额）的乘积，以及加（c）未行使受限制股份单位所依据的1,269,940股普通股乘以每股普通股0.365美元的乘积（（a）、（b）及（c）合共"交易估值").

****

根据《交易法》细则0-11（b）（1）和证券交易委员会费率咨询#1计算的2020财政年度申报费金额，按交易估值乘以0.001298计算。

ý

复选框，如果费用的任何部分根据《兑换法》第0-11（a）（2）条的规定被抵消，并指明以前支付抵消费用的备案。根据登记报表编号或表格、时间表和提交日期来确定以前提交的文件。

            证券交易委员会和任何国家证券委员会均未批准或不批准本次交易，未就本次交易的是非曲直或公允性作出判断，也未就附表13E-3中本次交易报表披露的充分性或准确性作出判断。任何与此相反的陈述都是刑事犯罪。

导言.1---导言

根据经修订的1934年《证券交易法》（“《交易法》”）第13（e）条于2020年9月16日修订并于2020年10月16日修订的第13E-3条向证券交易委员会（“SEC”）提交的第2号《交易表》修正案（“最终修正案”）修正并补充了第13E-3条规定的《交易表》（连同经修订的《交易表》）。除本文规定的情况外，本最终修正案不修改先前报告的关于交易报表的任何信息。

本最终修订将由下列人士（各为一名“提交人”及统称为“提交人”）共同提交:（a）Yintech Investment Holdings Limited，一间根据开曼群岛法律注册成立的获豁免有限责任公司（“本公司”），普通股发行人，包括ADS所代表的普通股，须根据《交易法》第13E-3条进行交易；（b）Yinke Holdings Ltd，根据开曼群岛法律注册成立的获豁免有限责任公司（“母公司”）；（c）银科合并有限公司，根据开曼群岛法律注册成立的获豁免有限责任公司及母公司的全资附属公司（“合并附属公司”）；（d）文彬先生，本公司联合创始人、董事会主席兼行政总裁Coreworth Investments Limited，根据英属处女群岛法律注册成立并由陈文彬先生全资拥有的有限公司，以及根据开曼群岛法律注册成立并由陈文彬先生全资拥有的银科管理控股有限公司；（e）本公司联合创始人兼董事Ming Yan先生及根据英属处女群岛法律注册成立并由Ming Yan先生全资拥有的Harmony Creek Investments Limited；（f）本公司联合创始人兼董事Ningfeng Chen女士及Rich Horizon Investments Limited，一间根据英属处女群岛法律注册成立并由陈宁凤女士全资拥有的公司；（g）Sina Corporation，一间根据开曼群岛法律注册成立的公司，及Memestar Limited，一间根据英属处女群岛法律注册成立并由Sina全资拥有的公司，（h）Sino August Investment Limited，一间根据英属处女群岛法律注册成立的公司，及实益拥有Sino August100%股权的Bingsen Chen；（i）根据英属处女群岛法律注册成立的有限公司Pan Hou Capital Management Limited及实益拥有PHC100%股权的Lanxiang Wang；（j）根据英属处女群岛法律注册成立的有限公司Chang Qing Investment Management Company Limited及实益拥有Chang Qing10%股权的Juehao Li，（k）Orchid Asia VI，L.P.，开曼群岛豁免有限合伙企业Orchid Asia VCo-Investment，Limited，一间根据开曼群岛法律组织及存续的公司，Oavi Holdings，L.P.，开曼群岛豁免有限合伙企业及Orchid Asia VI，L.P.的普通合伙人，Orchid Asia VI GP，Limited，开曼群岛公司及Oavi Holdings，L.P.的普通合伙人及Orchid Asia V Group Management，Limited的全资附属公司，Orchid Asia V Group Management，Limited，一间开曼群岛有限公司及Orchid Asia V Group，Limited的全资附属公司，亦为Orchid Asia VI，L.P.的投资经理，Orchid Asia V Group，Limited，一间开曼群岛公司及Areo Holdings Limited的全资附属公司，Areo Holdings Limited，一间英属处女群岛公司，Orchid Asia VCo-Investment，Limited的控股股东及Lam Lai Ming女士全资拥有的YM Investment Limited，一家英属维尔京群岛公司，由LI2007家族信托全资拥有。Li2007家族信托是根据英属维尔京群岛法律设立的可撤销信托，授予人为Lam Lai Ming女士，受托人为Li Family（PTC）Limited，受益人为Lam Lai Ming女士及其家族成员，受益人为Lam Lai Ming女士；（l）Fanghai Yu；（m）Yu Zou；（n）Dongda Zou；（o）Qin Wang；（p）Youbin Leng；（q）公司副总裁Jigeng Chen；（r）Pingsen Chen，公司副总裁；（s）公司副总裁DiKuo Bo；（t）公司副总裁Xinzhou Tang。申报人（b）至（t）在此统称为“买方小组”。

1

交易陈述书涉及日期为2020年8月17日的协议及计划（“合并协议”），该协议及计划由本公司、母公司及合并子公司之间订立，规定根据《公司法》第XVI部，尤其是第233（7）章，将合并子公司与本公司合并及并入本公司（“合并”）。经合并及修订的开曼群岛第22号法律（1961年第3号法律）（开曼群岛公司法），公司继续作为合并产生的存续公司（定义见开曼群岛公司法“存续公司”）。

这一最后修正案是根据细则13E-3（d）（3）提交的，目的是报告作为交易报表主题的交易结果。

交易报表中关于每个申报人的所有信息都是由该申报人提供的。

项目15.补充资料

现将项目15修正和补充如下:

（c）其他重要资料

于2020年11月18日，该公司及Merger Sub向开曼群岛公司注册处处长提交合并计划（“合并计划”），据此，合并于2020年11月18日（“生效时间”）生效，随着Merger Sub与该公司合并及并入该公司，该公司成为由母公司直接及间接全资拥有的私人公司。

根据合并计划，于生效时间，（i）注销紧接生效时间前已发行及发行在外的每股普通股（除外股份（定义见下文）及ADS所代表的普通股除外），以换取有权收取每股普通股0.365美元现金而不计利息（可按下文所述作出调整）（“每股合并代价”）；（ii）紧接生效时间前已发行及发行在外的每股ADS，连同该等ADS所代表的基础普通股被注销，以换取本公司根据日期为2016年3月24日的存款协议的条款尚未收取的每股ADS不计利息现金7.30美元的权利（“每股ADS合并代价”），（减去每股ADS注销费0.05美元及每股ADS存托服务费0.04美元，倘该费用尚未由本公司并在本公司之间收取，纽约梅隆银行作为ADS的存托机构（“存托机构”），以及根据其不时发行的ADS的所有拥有人及持有人）。

“除外股份”包括（a）买方团成员于2020年11月6日已向Merger Sub出资持有的1,338,235,875股普通股，（b）母公司、Merger Sub、本公司（作为库存股，如有）或其各自任何附属公司持有的任何其他普通股（包括ADS代表的普通股），及（c）存托机构、本公司及本公司代表持有并预留发行的普通股（包括ADS代表的普通股）公司期权（定义见下文）或公司RSU（定义见下文）的行使或归属时的结算及分配。

此外，根据合并协议，于生效时间，（a）根据其条款购买根据公司第二次经修订及重列的2013年购股权计划及第四次经修订及重列的2014年购股权计划所授出的普通股的每份购股权（每份于紧接生效时间前尚未行使及未行使的“公司期权”），不论是否归属或可行使，已于生效时间注销，由获授公司期权的持有人自动及无需采取行动，并立即转换为收取相等于（i）超出部分的现金的权利，如

2

（a）每股合并代价相对于（b）受该公司购股权规限的每股普通股的行使价（“行使价”）乘以（ii）该公司购股权的普通股数目（“购股权代价”），而该数目将由存续公司于生效时间后在切实可行范围内尽快支付；已提供倘任何该等公司购股权的行使价相等于或大于每股合并代价，则该等公司购股权已被注销而无须为此支付任何款项；及（b）根据该公司第三次经修订及重列的首次公开发售前RSU计划所授予的每一受限制股份单位（每一“公司RSU”）的条款而于紧接生效时间前尚未行使及未行使，不论该等股份单位是否归属或可行使，于生效时间由该获授公司RSU的持有人自动及无行动地注销，并即时转换为收取相当于（i）每股合并代价乘以（ii）该公司RSU基础普通股数目（“RSU代价”）的现金的权利，而该金额将于生效时间后由尚存公司在切实可行范围内尽快支付。

该公司已要求暂停ADS在纳斯达克全球精选市场的交易，并要求纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）向SEC提交一份表格25，通知SEC纳斯达克撤回ADS在纳斯达克上市，并打算根据《交易法》第12（b）条将普通股从注册中撤回。公司拟在纳斯达克提交Form25后十（10）天，向SEC提交一份Form15，暂停公司根据《交易法》承担的报告义务，并撤回根据《交易法》对普通股的登记。公司向SEC提交或向SEC提供若干报告及表格（包括表格20-F及表格6-K）的义务，将于表格15提交日期起即时暂停，并于普通股注销登记生效后终止。

3

签字

经适当查询，并尽我所知和所信，兹证明交易报表所载资料真实、完整和正确。

日期:202年11月18日

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快速链接

项目15.补充资料