美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
当前报告
根据第 13 或 15(d) 条
1934年证券交易法
报告日期（最早报告事件的日期）：2023年3月27日
Unico American Corporation
（注册人的确切名称在其章程中指明）
内华达州
(公司所在州或其他司法管辖区)
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（委员会文件编号） |
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（IRS雇主识别号） |
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加利福尼亚州卡拉巴萨斯 |
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（主要行政办公室地址） |
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（邮编） |
(818) 591-9800
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（前名或前地址，如自上次报告后有所更改。）
如申报表格8-K是为了同时满足登记人在下列任何一项规定下的申报义务，请勾选下列相应的方框(参阅下列通用说明A.2):
☐根据《证券法》第425条规则（17 CFR 230.425）提交的书面信函）
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））第14d-2（b）条规定的启动前通信
☐《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））第13e-4（c）条规定的启动前通信
根据该法第12（b）节登记的证券：
各类名称 |
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交易符号 |
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注册的每个交易所的名称 |
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纳斯达克资本市场 |
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
第3.01项除名通知或不符合持续上市规则或标准的通知；转让上市
如前所述，Unico American Corporation（“本公司”）于2022年9月22日收到纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）的书面通知，表明本公司不符合《纳斯达克上市规则》第5450（b）（1）（C）条规定的在纳斯达克全球市场继续上市的最低公开持股市值（“MVPHS”）为5,000，000美元的要求。纳斯达克计算MVPHS的方法是，从已发行普通股的总股份中减去高管、董事或任何实益拥有已发行普通股总数10%以上的人所持有的任何股份。根据《纳斯达克上市规则》第5810（c）（3）（D）条，公司获得180个日历日的期限，或直至2023年3月21日，以恢复遵守最低限度的MVPHS要求。为了恢复合规，公司普通股的最低MVPHS要求在这180个日历日的合规期内至少连续十个工作日达到或超过5000000美元，而这并未发生。
2023年3月21日，公司申请将其普通股（每股无面值）从纳斯达克全球市场转移到纳斯达克资本市场，该市场的MVPHS最低要求为1,000，000美元（“转移”）。
2023年3月27日，公司收到纳斯达克批准转让的确认，公司的普通股将于2023年3月29日开始在纳斯达克资本市场交易。该公司的普通股将继续以“UNAM”的代码进行交易。纳斯达克资本市场的运作方式与纳斯达克全球市场基本相同，在纳斯达克资本市场一级上市的发行人必须满足某些财务和公司治理要求，才有资格继续上市。
前瞻性陈述
本8-K表格当前报告中讨论的某些事项构成1995年《私人证券诉讼改革法案》含义内的前瞻性陈述，包括与转让有关的陈述。这些前瞻性陈述涉及许多风险和不确定因素，可能导致实际结果与这些陈述明示或暗示的结果大不相同，包括但不限于普通股将继续以“UNAM”的代码进行交易。这些前瞻性陈述仅在本文发布之日发表，公司明确表示不承担任何义务或承诺传播对本文所载任何前瞻性陈述的任何更新或修订，以反映公司对此预期的任何变化，或任何此类陈述所依据的事件、条件或情况的任何变化。请参阅本公司公开提交的文件，包括其最近的10-K表格年度报告和10-Q表格季度报告，以了解与本公司业务相关的风险和不确定性，这些风险和不确定性可能会影响本8-K表格当前报告中的陈述。
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签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
| Unico American Corporation （注册人） |
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| 日期：2023年3月31日 | 签名： | Jennifer E. Ziegler | |
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姓名：Jennifer E. Ziegler 职务：执行副总裁， 首席财务官兼财务主任 |
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