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高级特别优先事项
债务人占有信贷协议
日期截至2020年11月18日
在其中
General Moly Inc.，
作为借款人，
新莫利有限责任公司，
作为代理人和多数放款人，
和
布鲁斯D汉森和邦特汉森，
作为少数族裔放款人
1 = 1 4777995.4 4777995.4
602679958.1
目录
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第一条定义和会计术语
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1
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1.01 定义的术语。
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1.02 其他解释性规定。
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1.03 会计术语。
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1.04 一天中的时间。
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第二条贷款
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2.01 那些贷款。
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2.02 贷款的借入。
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2.03 预付款项。
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2.04 偿还贷款。
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2.05 利息。
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2.06 债务的证据。
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2.07 一般的付款。
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第三条税收、产量保护和非法性
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3.01 税收。
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3.02 生存。
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第四条先决条件
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4.01在结束日关闭贷款并提供资金的条件。
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4.02 为所有贷款提供资金的条件。
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第五条陈述和保证
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5.01 存在、资格和权力。
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5.02 授权；没有违反。
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5.03 政府授权；其他同意。
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5.04 结合效应。
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5.05 没有重大不利影响。
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5.06 诉讼。
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5.07 遵守环境规定。
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5.08 保险。
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5.09 税收。
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5.10 披露。
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5.11 遵守法律和协定。
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5.12 劳工事务。
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5.13反恐怖主义法、反腐败法、反洗钱法和制裁。
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5.14 10.重组事项。
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第六条平等权利公约
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6.01 证书；其他资料。
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6.02 通知。
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6.03 纳税和其他义务的支付。
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6.04 存在的保护。
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6.05 维护财产和租赁。
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6.06 保险的维持。
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6.07 遵守法律。
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6.08 书籍和记录。
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6.09 检查权。
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6.10 收益的使用。
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6.11 遵守环境规定。
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6.12 进一步的保证。
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6.13 里程碑。
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6.14 核定预算。
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第七条消极盟约
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7.01 留置权。
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7.02 投资。
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7.03 负债。
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7.04 根本性的变化。
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7.05 性格。
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7.06 有限制的付款。
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7.07 与关联公司和内部人士的交易。
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7.08 累赘的协议。
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7.09 对债务的修正；重大合同。
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7.10对重要文件的修正；财政年度；法定名称。
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7.11 【保留】。
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7.12 投机交易。
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7.13 附属公司的组建。
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7.14 提前偿还债务。
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7.15 制裁。
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7.16 反腐败法。
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7.17 资本支出。
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7.18 附属机构补偿。
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7.19 第11章索赔。
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7.20 对浸渍令的修正。
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7.21 与破产法院的联系。
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7.22 预算契约。
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第八条违约事件和补救办法
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8.01 默认的事件。
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8.02 发生违约时的补救措施。
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8.03 资金的使用。
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第九条杂项
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9.01 修正。
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9.02 通知和其他通信；传真副本。
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9.03 没有放弃；累积补救办法。
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9.04 费用；赔偿；损害免责。
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9.05 预支的款项。
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9.06 继承者和分配者。
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9.07 抵销。
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9.08 利率限制。
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9.09 对应方；一体化；有效性。
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9.10 申述及保证的存续。
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9.11 可分割性。
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9.12 管辖法律；管辖权。
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9.13 放弃由陪审团审判的权利。
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9.14 没有咨询或信托关系。
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9.15 冲突。
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第十条
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附表
展品
高级特别优先事项
债务人占有信贷协议
本优先超优先债务人占有信贷协议（经不时修订、重述、修订及重述、补充或以其他方式修订）协定"）于2020年11月18日订立，当中Delaware公司General Moly Inc.作为借款人（"借款者"）、Bruce D.Hansen及Bong T.Hansen，个人，作为共同租户，作为贷款人（连同任何继任人或转让人，统称为少数族裔放款人"），以及特拉华州有限责任公司New Moly LLC作为贷款人（连同任何继任人或受让人，将多数放款人与小额贷款者一起，共同组成了"放款人“和每一个A”放贷人“）和多数放款人作为代表放款人的行政代理人（以这种身份与任何继承人或受让人一道）”特工人员”).
证人:
鉴于，在2020年11月18日（"呈请日期“）、借款人（在此也称为”债务人“）开始审理案件（”第11章案件“）根据《美国法典》第11编第11章”破产法典科罗拉多地区美国破产法院（The破产法庭"）；以及
鉴于借款人已要求贷款人作出呈请后贷款及垫款，并向借款人提供其他财务或信贷安排，而贷款人已个别而非共同地同意，在符合本条例所载条件及DIP令的情况下，向借款人提供一项高级多提款信贷安排，包括（x）本金总额最多为40,000元的一笔首次DIP贷款，（y）本金总额最多为1,000,000美元的额外DIP贷款，该贷款将在达到里程碑和满足本文所列其他条件后提取。
因此，考虑到本公约所载的相互盟约和协定，本公约缔约方商定如下:
第一条
本协议中使用的下列术语应具有下列含义:
“a.购置"系指由任何人在一次交易或一系列关联交易中取得另一人的全部或基本上全部财产或另一人多数有表决权的股份，不论是否涉及与该另一人的合并或合并，也不论是否用于现金、财产、服务、承担债务、证券或其他目的。
“追加国际减少灾害风险承诺“指各贷款人承诺提供额外贷款，金额相等于该贷款人的适用百分率$1,000,000，及”追加国际减少灾害风险承诺"系指所有此类集体承诺（为避免产生疑问，这些承诺是若干项而不是联合承诺）。
“追加DIP贷款"具有第2.01（b）节所述的含义。
“附属机构就任何人而言，指直接或间接透过一名或多于一名中介人控制或由指明的人控制或与指明的人共同控制的另一人；但就本协议而言，代理人及贷款人不得视为借款人的“联属人士”（但就第7.07及7.18条所载契诺而言，少数贷款人须视为借款人的“联属人士”除外）。
“协定"具有本文件导言部分所述的含义。
“反腐败法"系指不时适用于借款人的涉及贿赂或腐败或与贿赂或腐败有关的任何法域的所有法律，包括但不限于1977年《反海外腐败法》、15U.S.C.78DD-1等。
“反洗钱法"系指不时适用于借款人的涉及洗钱或与洗钱有关的任何法域的所有法律，包括但不限于《爱国法》。
“反恐怖主义法"系指不时适用于借款人的关于或关于恐怖主义或洗钱的任何管辖权的所有法律，包括但不限于《爱国法》第三编、《敌国贸易法》、《美国财政部外国资产管制条例》（经修正的31C.F.R.副标题B，第五章）和任何其他有关授权立法或行政命令。
“适用百分比"指（a）就多数放款人而言，68.0%；及（b）就少数放款人而言，32.0%。
“核定预算"指（i）初步预算及（ii）借款人根据第6.01（c）条须每周向代理人及贷款人交付的每项经更新的十三（13）周现金流量预测，但以该等经更新的十三（13）周现金流量预测在所有重要方面均令代理人完全自行酌情信纳为限。
“转让和假设"系指出贷人和受让人订立的转让和假设。
“应计负债"系指在任何日期，就任何人的任何资本租赁而言，按照公认会计原则编制的截至该日将出现在该人资产负债表上的资本租赁数额。
“破产法典"具有在这里的独奏会中阐明的含义。
“破产法庭"具有在这里的独奏会中阐明的含义。
“董事会"就任何人而言，指该人的董事会（或为该人执行类似职能的相等的顾问、经理或成员或机构的董事会）或获授权就任何特定事项行使该人的董事会（或执行类似职能的顾问、经理或成员或机构的董事会）权力的人的董事会任何委员会。
“借款者"具有本文件导言部分所述的含义。
“借款"系指在某一特定日期借款或被视为借款。
“借款请求"系指借款的书面通知，其实质上应为证物A的形式。
“营业日"指除星期六、星期日或商业银行根据科罗拉多州或纽约州的法律获准关闭或实际上在科罗拉多州或纽约州关闭的其他日子以外的任何日子。
“商业活动"指借款人经营的一项或多项业务。
“资本支出"就任何人而言，在任何时期内，指按照公认会计原则归类为资本支出的购买或以其他方式购置任何固定资产或资本资产的任何支出（不包括适当记入当期业务的正常重置和维修）。
“资本租赁"系指该人作为承租人对任何财产的任何租赁，而根据公认会计原则，该租赁必须在该人的资产负债表上作为资本租赁入账。
“雕刻术"应具有浸渍顺序中所列的含义。
“第11章案件"具有本文件导言部分所述的含义。
“截止日期"指满足第4.01节所列每项先决条件的日期。
“代码"指经修正的1986年《国内税收法》。
“委员会"系指无担保债权人正式委员会和第11章所设、指定或核准的任何其他委员会。
“合同义务"对任何人而言，系指该人签发的任何担保的任何规定，或该人作为当事方或其或其任何财产受其约束的任何协议、文书或其他保证的任何规定。
“控制"系指通过行使表决权的能力、合同或其他方式，直接或间接地拥有指导或促使指导某人的管理或政策的权力。“控制”和“被控制”具有与其相关的含义。在不限制上述一般性的前提下，如果某人直接或间接拥有10%或10%以上具有普通投票权的证券的投票权，用于选举董事、管理普通合伙人或同等人员，则该人应被视为受另一人控制；但代理人和贷款人不得被视为“控制”借款人。
“债务发行"指借款人发行任何债项。
“债务人"具有在这里的独奏会中阐明的含义。
“债务人救济法"系指美国《破产法》以及美国或其他适用法域不时生效并影响债权人权利的所有其他清算、保管、破产、有利于债权人的转让、暂停、重新安排、接管、破产、重组或类似的债务人救济法。
“默认值"系指构成违约事件的任何事件或条件，或在发出任何通知后，时间的流逝或两者都将构成违约事件的任何事件或条件。
“违约率"指在适用法律所容许的最大限度内，利率相等于利率加年息2.00%。
“国际减少灾害风险承诺"集体指最初的国际减少灾害承诺和额外的国际减少灾害承诺。
“浸渍顺序"系指在有关情况下适用的临时命令或最后命令。
“披露声明"系指就第11章案件向破产法院提交的披露声明。
“处置“或”处置"系指借款人出售、转让、许可、租赁或以其他方式处分任何财产，包括出售、转让、转让或以其他方式处分有追索权或无追索权的任何票据或应收账款或与之有关的任何权利和债权，包括为免生疑问而转让借款人在其附属公司中持有的任何股权。
“美元“和”$"意思是美国的合法货币。
“环境"指环境空气和室内空气、地表水和地下水（包括饮用水、通航水和湿地）、地表或地下地层或沉积物以及动植物等自然资源。
“环境法"指与下列方面有关的任何和所有法律:（a）环境、自然资源的保护或再生，或任何危险材料的产生、使用、处理、运输、储存、处理或释放；（b）人类健康和雇员健康；（c）酸性矿井排水。
“股本权益指就任何人而言，该人的所有股本股份（或该人的其他成员资格、拥有权、经济或利润权益）、向该人购买或收购该人的股本股份（或该人的其他成员资格、拥有权、经济或利润权益）的所有认股权证、期权或其他权利，以及可转换为或交换为该人的股本股份（或该人的其他成员资格、拥有权、经济或利润权益）的所有证券，于）该等人士的经济或利润权益或认股权证、向该等人士购买或收购该等股份的权利或期权（或该等股份的其他会籍、拥有权、经济或利润权益），以及该等人士的所有其他拥有权或利润权益（包括其中的合伙企业、成员或信托权益），不论是否有表决权，亦不论该等股份、会籍权益、认股权证、期权、权利或其他权益于任何裁定日期是否尚未行使。
“违约事件"具有第8.01条所指明的涵义。
“不包括的税款"系指向收款人征收或针对收款人征收的或须从向收款人支付的款项中扣缴或扣除的下列任何税项:因收款人根据其主要办事处或（如属任何放款人）其贷款办事处设于以下地点而征收或以净收入（不论其名称为何）、专营权税及分行利得税计算的税项，征收这种税（或其任何政治分支）的司法管辖区。
“最后命令"概括而言，指破产法庭根据破产规则第4001（c）（2）条进行最后聆讯后在第11章案件中作出的命令，或破产法庭批准的其他程序，而该命令的形式及实质均须由代理人全权酌情决定，并须令该代理人满意，而该命令连同该代理人全权酌情决定的形式及实质上令该代理人满意的所有延展、修改及修订，均属有效而非暂时中止，除其他事项外，但不作为限制，授权借款人根据本协议和其他贷款文件获得信贷、承担（或担保）债务，并酌情规定代理人和贷款人债权的超级优先权。
“财政季度"指财政年度的日历季度。
“财政年度"指借款人的财政年度，该财政年度为截至每年12月31日止的12个月期间。
“公认会计原则"系指会计原则委员会和美国注册会计师协会的意见和声明以及财务会计准则委员会的声明和声明中所载的美国普遍接受的会计原则，这些原则一贯适用并不时生效。
“政府当局"指美国政府或任何其他国家政府，或其任何政治分支，无论是州或地方，任何部落、土着或土着政府或公司，以及行使政府或与政府有关的行政、立法、司法、征税、监管或行政权力或职能的任何机构、机关、部门、管理机构、法院、中央银行或其他实体（包括欧洲联盟或欧洲中央银行等任何超国家机构）。
“担保“就任何人而言，指（a）该人以任何方式直接或间接担保或具有经济效力担保另一人（”主要承付人"）应付或履行的任何债务或其他债务的任何或然或其他债务，或（b）该人的任何资产上的任何留置权，以担保另一人的任何债务或其他债务，不论该等债务或其他债务是否由该人承担（或任何权利持有该等债项的人取得任何该等留置权的或有或其他条件）。任何担保的数额，均须当作相等于作出该担保的有关主要债务或其部分的述明或可确定的数额，如无述明或可确定，则须当作相等于担保人真诚地就该等债务或其部分所厘定的最大合理预期责任的数额。术语“保证”作为动词具有相应的含义。
“危险材料“系指（a）根据环境法的任何规定被指定或界定为”危险物质“、”危险物质“、”危险废物“、”极度危险废物“、”限制性危险废物“、”污染物或污染物“、”有毒废物“或”有毒物质"的任何物质、材料或废物，以及（b）任何石油、石油馏分、石油产品、石棉或含石棉材料、脲醛绝缘材料、爆炸或放射性材料和多氯联苯。
“负债"就某一特定时间的任何人而言，指下列一切，不论是否按照公认会计原则列为负债或负债，均不得重复:
（a） 该人借入款项的所有债务，以及以债券、债权证、票据、贷款协议或其他类似文书证明的该人的所有债务；
（b） 此种人根据信用证（包括备用信用证和商业信用证）、银行承兑汇票、银行担保、保证担保和类似票据而产生的所有直接或或有债务；
（c） 该等人士在任何掉期协议下的净责任；
（d） 该等人士支付物业或服务的延期购买价的所有责任（正常业务过程中的应付贸易账款除外，如属任何该等应付贸易账款，则不得逾期超过60天）；
（e） 以对该人拥有或正在购买的财产的留置权作担保的债务（不包括预付利息）（包括有条件出售或其他所有权保留协议所产生的债务），不论此种债务是否应由该人承担或追索权有限；
（f） 资本租赁；
（g） 该人在到期日之前就其或任何其他人的任何股本权益购买、赎回、退休、失效或以其他方式支付任何现金或现金等价物的所有义务，如属可赎回优先权益，则按其自愿或非自愿清盘优先权益中较大者加上应计及未付股息计算价值；及
（h） 该等人士就上述任何一项所作的一切保证。
就本条例的所有目的而言，任何人的债项包括该人为普通合伙人或合营者的任何合伙企业或合营企业（本身为法团或有限责任公司的合营企业除外）的债项，但如该等债项已明文不向该人追索，则属例外。截至任何日期的任何资本租赁债务的款额，须当作为截至该日期该等债务的可归属债项的款额。如果对上文（e）款所述类型债务的任何追索权仅限于某人的财产，则就（e）款而言，任何人的债务数额应等于（i）该债务的未偿总额和（ii）由此作保的该财产账面净值两者中数额较小的数额。
“获弥偿税款"系指（a）对借款人根据任何贷款文件所承担的任何义务或因借款人根据任何贷款文件所承担的任何义务而支付的任何款项征收的或与之有关的除外税种，以及（b）在（a）款未另作规定的范围内的其他税种。
“赔偿金"具有第9.04（b）条所指明的涵义。
“初步预算"指在截止日期作出的预测，该预测反映借款人在呈请日期起至及包括呈请日期后第13（13）个日历周结束期间的每一个日历周的预期现金收入及预期付款，而该预测须由代理人全权酌情决定而令代理人满意。现将初步预算作为证据B附于后。
“最初的减少排放承诺“指每个放款人承诺提供相当于该放款人适用的400,000美元百分比的首次直接贷款，而”首次直接贷款承诺"指所有此类承诺（为免生疑问，这些承诺是若干项而非联合承诺）。
“首次贷款"具有第2.01（a）节所述的含义。
“利率"具有第2.05（a）条所指明的涵义。
“利息支付日期"是指每个日历日。
“临时命令"系指破产法院在第11章案件中下达的某些临时命令（i）授权根据《美国法典》第11编第105（a）、361、362、363、364（c）（1）和364（e）条进行申请后融资，以及（ii）根据《破产规则》第401（b）和401（c）条安排最后审理。
“投资就任何人而言，指该人以下列方式直接或间接取得或投资:（a）购买或以其他方式取得另一人的股份权益；（b）贷款、垫款或出资、担保或承担另一人的债务，或购买或以其他方式取得另一人的任何其他债务、股份参与或权益，包括该另一人的任何合伙或合营权益，以及投资者据以担保该另一人负债的任何安排，或（c）一项收购。为符合公约的规定，任何投资的金额须为实际投资的金额，而不须因该投资的价值其后的增减而作出调整，但须扣除该投资的资本回报。
“非自愿处置"系指借款人任何财产的任何损失、损坏或毁坏，或谴责或以其他方式征用借款人任何财产供公众使用。
“美国国税局"指美国国税局。
“法律"集体指所有国际、外国、联邦、州、地方、部落或土着法规、条约、规则、准则、条例、法令、法典和行政或司法先例或当局，包括负责执行、解释或管理这些法规、条例、法令、法典和行政或司法先例或当局的解释或管理，以及任何政府当局的所有适用行政命令、指示职责、请求、许可证、授权、许可和协定，不论其是否具有法律效力。
“留置权"系指（a）任何种类或性质的担保权益性质的任何抵押、质押、质押、转让、存款安排、抵押、留置权（法定或其他）、押记或优先权、优先权或其他担保权益或优惠安排（包括任何有条件出售或其他所有权保留协议、任何地役权、通行权或其他不动产所有权抵押），（b）就证券或股本权益而言，指第三方就该等证券或股本权益而作出的任何购买期权、认购期权或类似权利。
“贷款文件"指本协议和与本协议有关的任何时间签署的其他协议、文书或文件。
“贷款"指首次贷款和（或）额外贷款（视情况而定）。
“重大不利影响"系指（a）债务人的经营、业务、资产、财产、负债或借款人的状况（财务状况或其他状况）发生重大不利变化或产生重大不利影响（但第11章案件的备案、启动和延续以及习惯上因第11章案件的备案、启动和延续而产生的事件除外），或债务人确认符合重组支助协议要求的第11章计划的能力；（b）对借款人支付或履行其任何义务的能力的重大损害；（c）对合法性、有效性的重大不利影响，任何贷款文件对借款人具有约束力或可执行性；或（d）代理人或任何贷款人在任何贷款文件下的权利和补救措施受到重大损害。
“物质合同"系指重组支助协议和借款人的任何其他合同、协议、租约、文书和其他有约束力的承诺和保证，其履行或违反有理由预期会产生重大不利影响。
“到期日"系指在下达临时命令之日起三十五（35）天内，如果最后命令尚未列入破产法院的备审案件表，债务人将第11章案件转为或向破产法院提出请求转为《破产法》第7章规定的清算程序的动议的最早日期，（iii）在发生违约事件后及（或）根据DIP令加速贷款及终止本条例项下的DIP承诺的日期，及（iv）破产法庭未能在呈请日期后100天内作出确认重组计划的命令。
“里程碑"具有第4.02（g）节所述的含义。
“现金收入净额"系指借款人因任何处分、债务发行或非自愿处分而收到的现金或现金等价物的合计收益，包括保险收益或判决赔偿金或出售或发行股本权益的方式，但须扣除（a）与此有关的直接费用（包括但不限于法律、会计和投资银行手续费以及销售佣金），（b）因有关处置、债务发行或因有关处置而非自愿处置之日起两（2）年内实际支付或合理估计实际支付的税款，以及（c）就任何处置而言，偿还由对有关财产的准许留置权担保的任何债务所需的数额；但有一项谅解，即“净现金收益”应包括但不限于，出售或以其他方式处置借款人在任何处置、发债、非自愿处置或出售或发行股本权益中收到的任何非现金代价时收到的任何现金或现金等价物。
“附注"具有第2.06条所指明的涵义。
“债务"指根据任何贷款文件或在任何情况下就任何贷款而产生的对借款人的所有垫款及债务、本金、利息、保费、费用、开支、负债、义务、契诺及责任，不论该等垫款及债务是直接或间接（包括以承担方式取得的）、绝对或或有、到期或将到期、现已存在或以后产生的，并包括利息，根据任何债务人救济法指定此种人为此种程序中的债务人而在任何程序的借款人启动后或对借款人启动后产生的溢价和费用，而不论此种利息和费用是否允许在此种程序中提出债权。
“组织文件"系指公司的证书或公司章程以及与其组建或组织有关的任何协议、文书、备案或通知提交其组建或组织管辖区内适用的政府当局。
“其他连接税"就任何收款人而言，系指因收款人与征收此种税款的法域之间目前或以前的联系而征收的税款（但因收款人根据或强制执行任何贷款文件而签立、交付、成为其当事人、履行其义务、收取其付款、从事任何其他交易或出售或转让任何贷款或贷款文件的权益而产生的联系除外）。
“其他税种"系指根据、执行、交付、履行、强制执行或登记、收取或完善任何贷款文件下的担保权益或以其他方式收取或完善任何贷款文件下的担保权益而产生的一切现有或未来印花、法院或文件、无形、记录、备案或类似税项，但就转让征收的其他有关税项除外。
“许可证"系指任何政府当局或根据任何适用法律颁发或授予的任何许可证、执照、证书、核准、同意、许可、通知、放弃证明、登记、特许经营、认证、资格或授权。
“准许处置"系指（只要不存在缺省或缺省将导致缺省）下列各项:
（a） 准予留置权；
（b） （i）财产的任何非自愿损失、损坏或毁坏，以及（ii）在该财产为设备的范围内，按公平市价处置如此损坏或毁坏的资产（如有的话）；
（c） 允许的投资的进行；
（d） 在本协议有效期内出售、清算或以其他方式处置陈旧、多馀或破旧财产，总额不超过20000美元。
“允许负债"系指在任何时候根据第7.03节的规定获准在该时间存在的借款人的债务。
“准许投资"系指借款人根据第7.02节的规定在任何时候获准存在的投资。
“允许留置权"系指借款人根据第7.01节的规定在任何时候获准存在的财产的留置权。
“人"指任何自然人、法人、有限责任公司、信托、合营企业、协会、公司、合伙企业、政府当局或其他实体。
“呈请日期"具有在这里的独奏会中阐明的含义。
“重组计划"系指借款人提交的以代理人和出贷人均可接受的形式执行重组支助协议所载条款和条件的重组计划。
“收款人"指任何上述事项的代理人、任何贷款人或受让人（视适用情况而定）。
“寄存器"具有第9.06（c）条所指明的涵义。
“相关当事方"就任何人而言，指该人的联属公司，以及该人及其联属公司的合伙人、董事、高级人员、雇员、代理人、顾问及副顾问。
“释放"指任何沉积、溢出、泄漏、渗出、泵送、倾倒、排放、散发、丢弃、弃置、排空、排放、迁移、注入、逃逸、沥滤、倾倒或处置进入、进入或通过环境的行为。
“负责官员“指借款人的首席执行官、总裁、首席重组官、首席法律官、首席财务官、司库或助理司库或借款人为借款人以书面向代理人及贷款人发出并为代理人合理接受的贷款文件而指定为”负责人员"的任何其他人员。由借款人的负责人员签署的根据本合同交付的任何文件，应最终推定已获得借款人的所有必要的公司、合伙企业和（或）其他行动的授权，并应最终推定该负责人员代表借款人行事。
“有限制付款"指因购买、赎回、退保、取得、取消或终止任何该等股本权益，或因向借款人的股东、合伙人或成员（或其相等人士）返还资本，而就借款人的任何股本权益而作出的任何股息或其他分派（不论是现金、证券或其他财产），或任何付款（不论是现金、证券或其他财产），包括任何偿债基金或类似按金，向该等股本权益持有人支付管理费（或其他类似性质的费用）或自付开支，或为上述任何一项而将资金或财产拨作其他用途。
“重组支助协议"指债务人、贷款人及其其他各方之间日期为2020年11月18日或前后的若干重组支持协议，附于此作为证物C。
“受制裁国家"指任何国家、区域或领土，但以该国家或领土本身为全面制裁对象为限。
“受制裁者"系指（a）在任何时候成为任何制裁对象的任何人，包括被列入名单或被指定为任何制裁对象的任何人（不论其姓名或因被列入某一类人），（b）在受制裁国经营、拥有营业地点、有组织、位于或居住的任何人，（c）受制裁国政府的任何机构或受制裁国控制的组织，或（d）由（a）、（b）及（或）（c）条所指明的一名或多于一名人士单独或合计拥有或控制50%权益的人，或直接或间接代表该等人士行事的人。
“制裁"指（a）美国政府，包括美国财政部外国资产管制处或美国国务院，（b）联合国或其安全理事会，（c）欧洲联盟，（d）联合王国财政部，或（e）任何其他有关制裁当局不时实施、管理或执行的任何经济、金融或贸易制裁、法律、条例或限制性措施，或贸易禁运，包括管理适用于借款人、代理人或贷款人的经济、金融或贸易制裁法律、条例、贸易禁运或限制性措施的任何其他政府或监管当局、机构或机关。
“附属公司"系指法人团体、合伙企业、合资企业、有限责任公司或其他商业实体，该法人团体、合伙企业、合伙企业、有限责任公司、有限责任公司或其他商业实体当时至少有多数有表决权的股份由该法人团体、合伙企业、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司或其他商业实体实益拥有，或该法人团体、合伙企业、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司、有限责任公司或其他商业实体。
“超级优先权债权"系指在第11章案件中对债务人提出的、相对于《破产法》任何条款（包括但不限于其中第105、326、328、330、331、503（b）、507（a）、507（b）、546、726、1113和（或）1114条）所指明或以其他方式产生或下令产生的任何或所有行政费用和其他债权而言具有优先权的超级优先权的行政费用债权，不论该申索或开支是否可借判决留置权或其他非双方同意的留置权、征费或扣押权而获得保证，但须在各方面作出例外规定。
“税收"指任何政府当局目前或将来征收的一切税款、征费、附加税、关税、扣除额、扣留额（包括备用扣留额）、摊款、收费或其他收费，包括任何利息、增税或适用于此的罚款。
“试验周期"系指（i）截止于上诉状日期后两周的两（2）个日历周期间和（ii）此后，每滚转两（2）个日历周期间，截止于上一试验期结束后两周。
“美国“和”美国。"系指美利坚合众国。
“差异报告"指借款人须于每星期结束后三（3）个营业日内向代理人及贷款人提供的每周报告，反映实际付款及（i）紧接前一星期，（ii）适用测试期间，及（iii）由截至2020年11月27日止一星期开始至紧接前一星期结束期间的核定预算所列各细列项目类别的其他款项在每种情况下，反映差异数额，在第款的情况下，反映实际付款的百分比差异，以及核定预算（按细列项目）中列出的每一细列项目类型的其他数额与这些付款和相应期间核定预算中最近交付的十三（13）周现金流量预测中反映的其他数额之间的差异（或，就第（ii）及（iii）条而言，以及就最近在核准预算中交付的13（13）周现金流量预测中没有涵盖的过往期间而言，就核准预算中涵盖任何该等过往期间的最近13（13）周现金流量预测而言，须解释任何该等差异及遵守或不遵守第6.01（c）条所载规定的理由。
“有表决权的股票"就任何人而言，指该人所发行的股本权益，而该等股本权益的持有人在无意外情况下，通常有权投票选举该人的董事（或执行类似职能的人），即使该等投票权因该意外情况的发生而被暂时中止。
就本协议及彼此的贷款文件而言，除非本协议另有规定，否则在该等其他贷款文件中:
（a） 本文中术语的定义应同样适用于所定义的术语的单数和复数形式。在上下文需要时，任何代词都应包括相应的阳性、阴性和中性形式。“包括”、“包括”和“包括”应被视为在短语“不受限制地”之后。“将”一词应解释为具有与“应”一词相同的含义和效力。除非文意另有所指，（i）对任何协议、文书或其他文件（包括任何组织文件）的任何定义或提述，均须解释为提述不时修订、补充、重述或以其他方式修改的该等协议、文书或其他文件（但须受本条例或任何其他贷款文件所载对该等修订、补充、重述或修改的任何限制所规限），（ii）凡在此提述任何人，须解释为包括该人的继任人及受让人；（iii）“在此”、“在此”及“在此之下”等词，以及在任何贷款文件中使用时具有相类涵义的词句，须解释为提述该贷款文件的全部内容，而非其中的任何特定条文；（iv）在贷款文件中凡提述物品、条次、证物及附表，均须解释为提述该文件的物品及条次，及载有该等提述的贷款文件的证物及附表，（v）凡提述任何法律，均须包括合并、修订、取代或解释该等法律的所有法定及规管条文，而除非另有指明，否则凡提述任何法律或规例，均须提述不时修订、修订或补充的该等法律或规例，（vi）“资产”及“财产”一词须解释为具有相同的涵义及效力，并指任何及所有不动产及个人财产及有形及无形资产及财产，包括现金、证券、帐目及合约权利。
（b） 在计算从指定日期到后来指定日期的时间段时，“从”一词是指“来自并包括”；“到”和“直至”一词是指“到但不包括”；以及“通过”一词是指“到并包括”。
（c） 本文和其他贷款文件中的章节标题仅供参考，不影响本协议或任何其他贷款文件的解释。
除本协议另有具体规定外，本协议未具体或完全界定的所有会计术语均应按照本协议解释，根据本协议要求提交的所有财务数据（包括财务比率和其他财务计算）均应按照《公认会计原则》编制，《公认会计原则》应经常适用，其编制方式应与借款人财务报表的编制方式一致。
除非另有规定，此处对一天中时间的所有提及均应是对山区时间（日光或标准时间，视情况而定）的提及。
第二条
（a） 临时设施.在不违反本条例所载条款及条件（包括但不限于第4.01及4.02条所载条件）的情况下，以及在不违反浸入令条款及条件的情况下，于截止日期，各贷款人各自而非与其他贷款人共同同意以美元预付一笔定期贷款予借款人，款额相等于该贷款人的首次浸入承诺（"首次贷款”).每个放款人的初始存款准备金承诺应在该放款人提供该放款人的初始存款准备金贷款的全部金额时到期。为免生疑问，任何贷款人都不承担任何其他贷款人的初始减债承诺下的义务。
（b） 最后设施.在不违反本文所列条款和条件（包括但不限于第4.02节所列条件）的情况下，并在不违反DIP指令的条款和条件的情况下，在截止日期后，各放款人各自而不是与其他放款人共同同意以一笔或多笔美元预付款向借款人提供定期贷款，其总额相当于该放款人的额外DIP承诺（"追加DIP贷款”).每个放款人的追加DIP承诺应在（i）该放款人为该放款人追加DIP贷款全额供资和（ii）到期日中较早的日期到期。为免生疑问，任何贷款人都没有义务承担任何其他贷款人的额外DIP承诺。
（c） 一旦偿还，无论这种偿还是自愿的还是必须的，根据第2.01条借来的（或视为借来的）数额不得再借。
（a） 除非代理人另有协议，否则额外DIP承诺须在符合本协议所载条款及条件以及DIP命令的条款及条件下，按以下方式垫付予借款人:（i）借款人向代理人交付（x）重组支持协议所设想的Eureka Moly LLC合资协议项下所有必需的修改、修订及豁免后的30000美元，（y）修订重组支持协议所设想的Mount Hope Mines Inc.与Eureka Moly LLC之间的租约，并在确认重组计划后支付70000美元。
（b） 每次借款均应在借款人以A证物的形式向代理人和贷款人发出不可撤销的书面通知后进行。代理人和放款人必须在所要求的任何借款日期前三（3）个工作日（或代理人和放款人各自自行决定的较晚时间）下午12:0前收到通知。借款请求应具体说明:所请求的借款日期（应为营业日）；拟借款本金数额；拟向其支付资金的账户的电汇指示；借款人证明第四条规定的先决条件已经并继续得到满足的证明，（v）在第4.02（g）条所列的里程碑完成日期前完成适用里程碑的证明书，及（vi）按照第4.02（h）条使用该借款的证明书。
（a） 自愿预付款项.借款人可应代理人及贷款人的通知，在任何时间或不时自愿全部或部分预付任何贷款，而无须缴付额外费用或罚款；但该通知须由代理人及贷款人在任何提前偿还贷款日期前三（3）个营业日下午2时前接获。每一项此种通知均应具体说明此种预付款的日期和数额。贷款的任何预付款应附有贷款的所有应计利息。
（b） 强制性预付贷款.
（i） 处置及非自愿处置.借款人收到在截止日期或之后完成的任何处置或非自愿处置的净现金收益后，应在借款人实现或收到该净现金收益后立即预付以下规定的贷款，总额相当于该处置或非自愿处置的净现金收益的10%。
（二） 债务和股权发行.借款人在现金收益净额截止日期（x）后收到根据第7.03或（y）条不允许从出售或发行其任何股本权益所得的任何债务发行后，在每种情况下，借款人在变现或收到该等现金收益净额后，须立即预付以下所规定的贷款，总额相等于该等现金收益净额的10%。
（三） 提前还款通知书.借款人须将其根据第2.03（b）条第（i）及（ii）款须作出的任何强制性贷款提前还款通知代理人及贷款人，通知时间不得迟于该等提前还款的规定日期的至少一个营业日下午12时正。每份该等通知书均须指明该等预付款项的日期，并就借款人须作出的该等预付款项总额提供合理详细的计算。
（四） 强制性预付款项的适用范围。根据第2.03（a）或（b）条须缴付的所有款额，须按以下方式适用:
（a） 第一，支付根据向代理人提供的贷款文件应支付的那部分债务，包括费用、赔偿金、开支和其他款项（包括律师向代理人支付的费用、收费和付款以及根据第三条应支付的款项）；
（b） 第二，支付根据贷款文件应支付给放款人的那部分债务，包括费用、补偿、开支和其他数额（包括向放款人支付的费用、费用和律师费以及根据第三条应支付的数额）；
（c） 第二，支付构成贷款应计和未付利息的那部分债务；以及
（d） 第三，支付构成未付本金的那部分债务。
即使任何贷款文件有任何相反的规定，根据本条第2.03（b）款预付的所有款项，须附有截至预付日期为止预付的本金的利息。
借款人须于到期日向贷款人偿还于该日期尚未偿还的所有贷款的本金总额，连同其所有应计及未付利息，以及在每种情况下须根据贷款文件支付的任何未偿还费用及开支或其他债务。贷款的所有付款（及预付款项）以及贷款的应计及未付利息，均须按有关贷款人实际作出的贷款的未偿还馀额按比例支付予贷款人。在不限制上述规定的情况下，贷款人收到的所有贷款付款均须遵守第2.08节的规定。
（a） 贷款.除第2.05（b）条另有规定外，贷款须按日复利计算未偿还本金额的利息，而该等应计利息须资本化，并于每个付息日按相等于12.0%的年利率计入贷款本金额（"利率”).
（b） 违约利息.
（i） 一旦发生违约事件，并在违约事件持续期间，借款人应在适用法律允许的最大限度内，按与违约利率相等的年利率支付本合同项下未偿债务的利息。
（二） 逾期未付的应计利息（包括逾期未付利息）应于要求时到期应付。
（c） 利息支付.利息应在每个付息日计入未偿还贷款本金馀额，并将其资本化。自每个适用付息日起及之后，贷款的未偿还本金额，如无任何一方采取进一步行动，须当作已按紧接前一句的规定资本化并加于贷款的利息总额而有所增加，而如此资本化并加于贷款的利息总额亦须按照本条第2.05条的规定累算利息。本合同项下的利息应在判决之前和之后，以及根据任何债务人救济法启动任何程序之前和之后按照本合同项下的条款到期支付。如有要求，应按拖欠利率支付利息。
（d） 利息及费用的计算.所有贷款利息的计算应以一年365天和实际过去的天数为基础。每笔贷款须自贷款当日起计利息，而贷款或其任何部分，则不得自贷款或其任何部分获支付当日起计利息；但任何贷款如于贷款当日偿还，则须计一天利息。放款人对本合同项下利率或费用的每一项确定，在没有明显错误的情况下，对所有目的均具有决定性和约束力。
每名贷款人所作出的贷款，须由代理人在其正常业务过程中所备存的一份或多于一份帐目或纪录（包括依据第9.06（c）条备存的登记册）作为证明。如无明显错误，代理人所备存的该等帐目或纪录，须对每名贷款人向借款人作出的贷款的款额及其利息及付款具有决定性作用。但是，未作此记录或账目或记录有任何错误，均不应限制或以其他方式影响借款人在本合同项下实际支付所欠债务的任何款项的义务。为免生疑问，本协议作为“无抵押”信贷协议执行。不过，应任何贷款人在任何时间提出的要求，借款人同意按该贷款人及其注册转让人的命令，拟备、签立及向该贷款人交付一份形式及实质上令该贷款人及代理人满意的承兑票据（"附注”).其后，该等票据所证明的贷款及其利息，在任何时候（包括在根据本条例准许的转让后），均须以一张或多于一张按该票据所指明的受款人及其注册转让人的次序而须支付的票据表示。
借款人应无条件地或无条件地支付任何反诉、抗辩、追偿或抵销款项。除本合同另有明确规定外，借款人在本合同项下的所有付款应在本合同规定的日期下午2:00前以美元和立即可用的资金支付给贷款人。贷款人在下午2:00后收到的所有款项应视为在下一个营业日收到，任何适用的利息或费用应继续累计。如借款人的任何付款须在营业日以外的某一天到期，则须在下一个营业日付款，而该延期须反映在计算利息或费用（视属何情况而定）中。
如任何贷款人就其任何贷款的本金或利息收取付款，以致该贷款人收取的款项总额及应计利息的比例，较任何其他贷款人收取的比例为高，则获得较大比例贷款的贷款人须购买（按面值计算的现金）参与其他贷款人的贷款，如有需要，则所有该等付款的利益须由贷款人按照其各自贷款的本金及应计利息总额按比例分享；但如购买任何该等参与，而导致该等付款的全部或任何部分已收回，此种参与应予取消，购货价格应恢复到收回的程度，不计利息。借款人同意上述条件。
第三条
（a） 一般事务人员.借款人在本合同项下的任何和所有付款均应全额、自由和清楚地支付，而不应扣除或预扣任何和所有现税或未来税。如法律规定借款人须从任何该等付款中或就任何该等付款而向贷款人或代理人扣除或扣缴任何税款，则（i）除适用法律另有规定外，须按需要增加应付款项，以便在作出所有所需扣除及扣缴（包括适用于根据本条3.01须缴付的额外款项的扣除及扣缴）后，该贷款人或代理人（视何者适用而定），（ii）借款人须作出该等扣除或扣减；及（iii）借款人须按照适用法律及在适用法律订明的付款期限内，向有关税务当局或其他当局缴付所需扣除或扣减的全部款额。
（b） 其他税种此外，借款人同意缴付任何现时或将来的其他税项，但不包括除外税项。
（c） 税务弥偿.借款人特此向各贷款人弥偿，并同意使各贷款人及代理人在适用的情况下免收所有应由该贷款人或代理人缴付的税款及其他税款（不包括除外税项），以及由此或就此而产生的任何法律责任、成本或款额（包括罚款、利息及开支）。
（d） 税款的支付.在借款人就任何付款或交付予贷款人或代理人而须扣除或扣缴的任何税款或其他税款的缴付日期后三十（30）天内，借款人将向该贷款人或代理人（视属何情况而定）提供一份可由该贷款人或代理人（视属何情况而定）全权酌情接受的付款证据表格。
在不违反第三条所载限制的情况下，借款人根据第三条承担的所有义务在偿还下列所有其他义务后继续有效。
第四条
4.01 于截止日期终止贷款及为贷款提供资金的条件.
本协议的效力，以及贷款人于截止日期作出首次浸入贷款的义务，须待下列先决条件获达成或获豁免后方可作实:
（a） 信贷协议。代理人及贷款人收到本协议及其他贷款文件的签立对应方，并由借款人的负责人员妥善签立。
（b） 决议草案.代理人和贷款人收到代理人所要求的借款人负责人的决议或其他行动的副本、在职证书和（或）其他证书，证明受权就本协议和其他贷款文件担任负责人的负责人的身份、权限和能力，以及授权借款人订立贷款文件并履行贷款文件规定的义务，代理人及其法律顾问在形式和实质上合理地感到满意。
（c） 保险证据。代理人及贷款人收到借款人的保险证明书及有关背书，证明保险符合第6.07条的规定。
（d） 临时命令.临时命令的形式和实质内容如令代理人满意，即已生效，并具有充分效力和效力，不得加以修正、修改、中止或推翻，亦不得受任何待决中止的影响。
（e） 核定预算借款人和代理人应已就初始预算达成一致，且该初始预算应已交付给代理人和贷款人。
（f） 第11章案件.第11章案件应已开始审理，在第11章案件开始审理时或之后不久提交的所有“第一天命令”和所有相关书状均应事先提供给代理人和出贷人，其形式、范围和实质内容应令代理人满意。
（g） 重组支助协议.债务人应已向代理人和放款人交付一份经充分执行的重组支助协议副本及其任何修改，其形式和实质内容均应令代理人满意，而且截至结束之日，重组支助协议仍应完全有效，不发生违约或违约。
（h） 同意、批准等.债务人应已向代理人和放款人交付代理人合理要求的或为完成贷款文件所设想的交易而需要的第三方同意、批准、放弃和修改。
（i） 补充文件和资料。借款人须已向代理人及贷款人交付代理人合理要求的额外文件及资料。
放款人提供任何贷款的义务须符合或免除下列附加先决条件:
（a） 申述及保证的准确性.第五条或任何其他贷款文件所载借款人的陈述及保证，或载于任何时间根据本文件或与本文件有关或与本文件有关而提供的任何文件所载借款人的陈述及保证，于本文件日期当日在所有重大方面均属真实及正确（并不重复本文件所载任何重要限定词），但如该等陈述及保证特别提述较早日期，则属例外，在这种情况下，自上述较早日期起，它们在所有重要方面均应真实和正确（不重复其中所载的任何重要性限定词）。
（b） 无缺省。任何失责或失责事件均不存在，亦不会因作出该等贷款或运用该等贷款的收益而导致失责或失责。
（c） 借款请求1.代理人和贷款人应已按照本协议的要求收到借款请求。
（d） 负责人员证书.代理人及贷款人收到借款人的负责人员的证明书，其形式及实质均令代理人合理地满意，并证明符合第4.02条所载的先决条件。
（e） 浸渍顺序.浸渍令须具十足效力及效力，不得予以搁置、撤销、推翻或撤销，而就该命令提出的任何上诉亦不得及时提出，而在上诉待决期间对该命令的搁置亦不得即时生效，而未经代理人事先书面同意，浸渍令不得予以修订、修订或更改。
（f） 重大不利影响。除第11章案件开始审理外，自结案之日起未发生重大不利影响。
（g） 里程碑.如果所申请的贷款是额外的DIP贷款，则附表4.02（g）所列在该贷款申请日期之前产生的所有适用里程碑（"里程碑"）应已在其中规定的完成日期前完成，并使代理人满意；借款人应已在适用的借款请求中证明已完成该项工作。
（h） 核定预算.借款人应仅将每笔借款的收益用于支付核定预算中反映的数额（但有第7.22节允许的差异）；借款人应在每项借款请求中证明符合这一要求。
（i） 重组支助协议.重组支持协议应完全有效，除代理人书面批准的修改外，不作任何修改；重组支持协议下不应发生违约或违约情况；重组支持协议中所述的所有适用行动或交易应在某一特定日期前完成，并应使代理人满意。
（j） 补充文件和资料借款人应已向代理人和贷款人交付代理人合理要求的补充文件、证明和资料。
第五条
借款人代表代理人和贷款人并向代理人和贷款人发出如下担保:
借款人（a）根据其成立为法团或组织的司法管辖区的法律妥为组织或成立、有效存在且信誉良好，（b）在DIP令生效时，拥有一切所需的组织权力及权限，以及一切所需的政府牌照、授权、同意及批准，以拥有、质押、抵押及经营其资产，出租或分租其资产，以及经营其业务及签立、交付及履行贷款文件所订的义务，（c）在其财产的所有权、租赁或经营或其业务的开展需要这种资格或许可证的情况下，具有适当资格和执照，并根据每个法域的法律享有良好声誉。
除浸入令另有规定外，借款人签立、交付及履行每份贷款文件均已获所有必要的公司或其他组织行动妥为授权，且不得（a）违反借款人任何组织文件的条款；（b）导致任何违反或违反，或根据该等文件设定任何留置权，或要求根据（i）借款人为其中一方或影响借款人或其财产的任何重要合同或（ii）任何政府当局的任何命令、强制令、令状或判令或借款人或其财产须受其约束的任何仲裁裁决支付任何款项；（c）或违反任何法律，但（c）款所述的每一种情况除外，但以不能合理地预期这种违反为限，单独地或在聚集体中，对材料产生不利影响。
除浸渍令的输入外，与本协议或任何其他贷款文件的借款人的签立、交付、履行或强制执行有关，任何政府当局或任何其他人士无须或必须作出重大许可、批准、同意、豁免、授权或采取其他行动，或向其发出通知，或向其存档，但已取得并完全有效的贷款文件除外。
在DIP指令输入后，借款人将已正式签立及交付每一份贷款文件。每一份贷款文件都构成借款人的一项法律、有效和有约束力的义务，可根据其条款对借款人强制执行，除非可强制执行可能受到适用的破产、无力偿债、重组、暂停执行或类似法律的限制，这些法律影响到债权人权利的普遍执行和一般公平原则（无论是通过衡平法程序还是通过法律程序寻求强制执行）的限制。
（a） 自呈请日期起至及包括截止日期，借款人并无处置或非自愿处置借款人业务或财产的任何重要部分，亦无就每宗个案购买或以其他方式取得对借款人而言属重要的任何业务或财产（包括任何其他人的任何股本权益），截止日期或之前未以书面形式向代理人和出贷人披露。
（b） 自2020年6月30日起，除第11章案件的存档、开始及延续以及习惯上因存档、开始及延续第11章案件而产生的事件（包括由此产生的任何诉讼）外，并无个别或合计已产生或可合理预期会产生重大不利影响的事件或情况。
除第1章案件外，没有任何诉讼、诉讼、诉讼、索偿、纠纷或调查待决，或据借款人所知，在法律上、衡平法上、仲裁中或在任何政府当局面前，由借款人或针对借款人或针对借款人的任何财产或收入的任何诉讼、诉讼、诉讼、诉讼、索偿、纠纷或调查，包括但不限于（a）意图影响或涉及本协议的任何其他贷款文件的任何诉讼、诉讼、诉讼、纠纷或调查，或据此或由此而设想的任何交易，或（b）如被确定为不利，则可合理地预期个别或合计会产生重大不利影响。
（a） 除附表5.07所述外，借款人并无接获任何书面通知、报告或其他资料，说明借款人、其业务或其过去或现在的财产或设施有任何重大违反或被指称有重大违反环境法的情况。
（b） 借款人、其业务、其过往及现时的物业及设施在所有重大方面均已遵守及一直遵守所有适用的环境法。
借款人的财产和业务由财务健全和信誉良好的保险公司承保，这些公司不是借款人的附属公司，其数额、免赔额和承保的风险通常由类似规模的谨慎公司承担，在借款人经营的地方从事类似业务并拥有类似财产，在所有重大方面都是如此。附表5.08按承运人和类型概述了截止日期借款人的保险范围。截至交割日，所有该等保险均属全面有效，借款人所维持的所有保险的所有到期保费均已缴付，但以该等保费于交割日或之前到期为限。截至该日，借款人并无接获违反或取消任何该等保险的书面通知，亦无任何现有的失责或事件，而该等失责或事件如发出通知或逾期或两者兼而有之，即会构成任何根据该等失责或事件投保的人的失责。
借款人已及时向有关政府当局和适当管辖区提交或安排及时提交所需提交的所有联邦、州、地方和其他重要纳税申报表和报告，并在因不支付这些申报表和报告而可能增加任何债务的日期之前及时支付了对其征收或征收的所有联邦、州、地方和其他重要税款，或以其他方式到期应付的财产、收入或资产，根据公认会计原则，认真进行的适当诉讼程序本着诚意提出异议，并为此提供了充足准备金的除外。所有这些报表和报告在所有方面都是真实、正确和完整的。任何政府当局均未对此种纳税申报表或报告进行审计或审查，任何政府当局也未就此种税务审计或审查发出任何通知，或对任何税收索偿提出任何主张。借款人目前未就其应缴税款接受审计或审查。
借款人已向代理人及贷款人披露其所知的所有个别或合计可合理预期会造成重大不利影响的事宜（包括其所受的所有协议、票据及公司或其他限制）。借款人在本协议或任何其他贷款文件中所作的陈述或保证，以及借款人或其代表就本协议所设想的交易向代理人或贷款人提供的任何报告、财务报表、证明书或其他资料（不论是书面或口头），均不包含任何不真实的重要事实陈述，或遗漏陈述作出本协议或其中（如适用）陈述所需的任何重要事实，从当时的情况来看，不是误导。
除附表5.11所披露的事项外，借款人在所有重大方面均符合对其及其财产具约束力的所有法律及所有命令、令状、禁制令及法令的规定。
没有涉及借款人雇员的集体谈判协议或多雇主计划。自本合同签订之日起，借款人在所有重大方面均遵守与劳动和就业有关的所有法律。
5.13 反恐怖主义法；反腐败法；反洗钱法；制裁.
借款人及其董事、官员和雇员，以及据借款人及其代理人所知，在所有重大方面均遵守反腐败法、反洗钱法、反恐怖主义法和制裁措施。借款人并无导致其任何附属公司或其任何董事、高级人员及雇员，或据借款人、代理人所知，在任何实质方面不遵守反腐败法、反洗钱法、反恐怖主义法或制裁。
（a） 第11章案件已根据适用法律及其适当通知于呈请日展开，并已就（x）寻求批准贷款文件及临时命令及最后命令的动议、（y）批准临时命令的聆讯及（z）批准最后命令的聆讯发出适当通知。借款人须按临时命令或最终命令（视属何情况而定）所指明的规定，及时向临时命令或最终命令（视属何情况而定）所指明的所有各方发出所需的所有通知。
（b） 在临时命令作出后，并在临时命令及最后命令所准许的范围内（视何者适用而定），该等债务将构成第11章所容许的超优先债权，优先于现时或以后对借款人提出的任何种类的所有行政开支申索及无抵押申索，包括但不限于第326、330、331、503（b）、507（a）、507（b）及726条所指明的种类的所有行政开支申索，或《破产法》的任何其他条文或《破产法》第364（c）（1）条所规定的其他条文，但仅以优先权为限。
（c） 浸渍顺序是完全有效的，未经代理人同意，不得颠倒、中止、修改或修正。
（d） 借款人提交给代理人和贷款人的核定预算和所有预计合并资产负债表、损益表和现金流量表是在其中所述假设的基础上本着诚意编制的，（但有一项谅解，即就（d）款所述项目作出的任何预测或估计，均不得视为事实，并须受重大不确定因素及意外情况所规限，亦不能保证任何该等预测或估计将会实现，实际结果可能与预测结果不同，这种差异可能是实质性的）。
第六条
只要贷款人在本合同项下有任何额外的债务减免承诺，或本合同项下的任何贷款或其他债务仍未偿还或未清偿（未提出任何基本索赔要求的或有赔偿义务除外），借款人应:
以代理人合理满意的形式和细节向代理人和出贷人交付:
（a） 在代理人提出任何合理要求后，迅速提供有关借款人的业务、财务或公司事务的资料，或遵守贷款文件的条款；
（b） 在代理人提出任何合理要求后，独立会计师就借款人的帐目或簿册向借款人董事会或相等的理事机构（或董事会的审计委员会或相等的理事机构）呈交的任何详细审计报告、管理信件或建议的副本，或在每宗个案中就其中任何一份呈交的任何审计报告、管理信件或建议的副本，但须遵守适用的法律特权及保密规定；
（c） 不少于每周，（i）每周第三个营业日下午12:00时或之前（经代理人事先书面同意，可延长截止日期）更新其后十三周期间的十三周现金流量预测，该预测经代理人全权酌情批准后，将成为核定预算，及（ii）于每星期结束后第3个营业日下午12时正或之前（首次该等交付日期为2020年11月27日）（该截止日期可经代理人事先书面同意予以延长），呈交一份表格令代理人满意的差异报告，连同借款人首席财务官就遵守第6.15条下的规定而发出的证明书；及
（d） 有关借款人业务或财务状况的所有月报、预测或其他资料的副本，以及由借款人或代表借款人向破产法庭或在第11章案件中获委任的任何监察人员或临时接管人（如有的话）或委员会在提交该等文件时所提交的所有状书、动议、申请及司法资料的副本。
根据第6.01条规定须交付的文件可以电子方式交付；但如代理人提出要求，借款人须向代理人及贷款人交付该等文件的纸质副本。
借款人的任何负责人员知悉此事后:
（a） 在一（1）个工作日内，将任何违约或违约事件的发生通知代理人和贷款人。
（b） 在三（3）个工作日内，将借款人会计政策或财务报告做法的任何重大变化通知代理人和出借人。
（c） 在收到报告后三（3）个工作日内，向代理人和放款人提供从任何政府当局收到的任何重大不利报告或通知的副本。
（d） 在收到违约通知后一（1）个工作日内，向代理人和贷款人提供借款人根据任何组织文件或重组支持协议发出或收到的违约通知的副本。
（e） 应代理人的合理要求，不时迅速提供有关借款人的营运、业务事务及财务状况，或遵守任何贷款文件或重组支持协议的条款的其他资料。
依据本条第6.03（a）至（e）条发出的每份通知书，均须附有借款人的负责人员的陈述书，列明该通知书所提述的事故的详情，并述明借款人已就该等事故采取及拟就该等事故采取的行动。根据第6.02（a）节发出的每一份通知都应详细说明本协议的任何和所有条款以及任何其他已被违反的贷款文件。
（a） 债务的支付.除任何贷款文件明确禁止并符合核定预算的情况外，在正常经营过程中支付和清偿其所有债务和负债，包括（a）对其或其财产或资产征收的所有税款，或借款人对其负有扣缴义务的所有税款，除非通过认真进行的适当程序真诚地对此提出异议，借款人正在按照公认会计原则维持充足的准备金；（b）所有合法债权，如果不支付，法律将成为本协议不允许的对其财产的留置权；（c）所有债务，在到期和到期时支付，但须服从证明此种债务的任何文书或协议中所载的任何从属条款以及适用于此种债务的任何宽限期或延长。
（b） 申报表的提交.及时提交联邦、州、地方和其他方面要求提交的或与其或其财产或资产有关的所有纳税申报表，这些申报表在所有重要方面均应正确。
（a） 根据其组织管辖范围内的法律，维护、更新和维持其全部效力并使其合法存在生效。
（b） 根据其组织管辖范围内的法律，维护、更新和保持其充分效力和良好声誉。
（c） 维护其正常经营所必需或需要的一切权利、特权、许可证、执照和特许经营权。
除《破产法》第362条规定的自动中止、《破产法》规定的免除或第11章案件的提交、开始和继续引起的情形外，符合核定预算的情况如下:
（a） 维持、保存和保护其所有必要或有用的材料性能和设备，使其处于良好的工作状态和状况，但正常损耗除外，但构成允许处置的交易除外。
（b） 对其进行一切必要的修理、更新和更换。
（a） 就借款人的财产和业务，与并非借款人的联属公司的财务健全和信誉良好的保险公司保持所有种类的保险单的充分效力和效力，在每种情况下，提供由在借款人经营的地方从事类似业务和拥有类似财产的类似规模的审慎公司通常持有的承保范围、数额和免赔额。（a）在适用范围内，代理人应被指定为任何此类保险的损失受款人或抵押权人（视其利益而定）和（或）附加被保险人；（b）此类保险应规定，在向代理人发出取消、修改或终止保险的通知后30天内，此种保险不得生效；（c）此类保险应规定:（i）在违约事件发生后和持续期间，该保险单项下的所有收益均须支付予代理人，而（ii）该等保险不得因被保险人或该等保险单所述财产的拥有人的任何作为或疏忽而受影响；及（d）借款人特此同意，在该等保险单或该等保险单续期前，借款人须向代理人及贷款人提供最少十（10）天的书面通知。
（b） 兹授权代理人在违约事件发生后和继续期间，根据本条第6.06款所指的保险范围调整和折中索赔。代理人根据任何此类保险收到的所有损失赔偿可按本合同第8.04节规定的顺序适用于债务。任何盈馀应由代理人支付给借款人或适用法律另有规定。只要没有发生或继续发生违约事件，借款人应有权调整和妥协保险范围内的所有索赔，并在不违反本协定第二条规定的情况下收取此种保险的收益。如果借款人未能获得上文规定的保险，或未能保持上述保险有效，代理人如作出此种选择，可代表借款人获得此种保险并支付保险费，保险费的支付应构成义务的一部分，并应由借款人向贷款人支付。
（a） 在所有重大方面遵守所有适用法律的规定以及适用于其或其业务或财产的所有许可证、命令、令状、禁令和法令；但附表5.11所披露事项的存在并不构成违反上述《盟约》。
（b） 维持旨在促进和确保借款人、其附属公司及其各自董事、官员、雇员和代理人遵守第6.07节以及反腐败法、反洗钱法和条例、爱国法和制裁的政策和程序。
（a） 保持记录和帐簿，其中应按照公认会计原则，对涉及借款人资产和业务的所有财务交易和事项，在所有重大方面作出完整、真实和正确的分录。
（b） 根据对借款人具有监管管辖权的任何政府当局的所有适用要求，维持此类记录和帐簿。
允许代表代理人的代表和独立订约人访问和检查借款人的任何财产，检查借款人的公司、财务和经营记录，并复印或摘录这些记录，与借款人的董事、高级职员和独立公共会计师讨论借款人的事务、财务和账目，所有费用均由借款人承担，除非发生违约事件，否则在正常营业时间内的合理时间内，以合理的时间间隔并在合理的时间提前书面通知借款人。
仅根据核定预算使用贷款收益（第7.22节允许的差异除外）。尽管有上述规定，不得将贷款收益的任何部分用于对代理人、放款人或其各自的关联公司的调查（包括发现程序）、提起或起诉任何索赔、诉讼原因、对抗性程序或其他诉讼。不得违反任何适用的法律使用贷款的收益。
在所有重要方面遵守所有适用的环境法。
应代理人在任何时间及不时提出的合理要求，借款人须自费妥为签立及交付，或安排妥为签立及交付代理人合理地认为为执行本协议或任何其他贷款文件的条文或宗旨所需的进一步协议、文件及文书。
借款人须在附表4.02（g）所指明的适用截止日期前达到或安排达到每项里程碑，除非代理人全权酌情以书面延长或豁免。
借款人根据本协议和贷款文件使用贷款和其他信贷延期应符合核定预算（第7.22节允许的差异除外）。代理人及贷款人（i）可假设借款人会遵守经批准的预算，（ii）无责任监察该等遵守情况，及（iii）无责任支付根据任何经批准的预算而招致或获授权招致的任何未付开支。核定预算中用于向放款人和（或）代理人支付费用和其他款项的细列项目仅为估计数，借款人仍有义务根据贷款文件和存款指示支付任何和所有债务，无论这些数额是否超过估计数。任何核定预算均不构成对任何贷款文件或其中规定的任何借款限制或其他借款限制的修正或其他修改。
第七条
只要任何贷款人在本协议项下有任何额外的DIP承诺，或本协议项下的任何贷款或其他债务仍未偿还或未清偿（但并无提出任何基本申索的或有弥偿责任除外），借款人不得直接或间接:
创造、招致、承担或容受对其任何财产、资产（包括为免生疑问而持有其附属公司的股本权益）或收入的任何留置权，不论该等财产、资产、资产或收入是现已拥有或以后取得的，但下列财产、资产或收入除外（统称"允许留置权”):
（a） 于截止日期存在并列于附表7.01的留置权；
（b） 以银行或其他存款机构为受益人的现金存款依法产生的正常和习惯抵销权；
（c） 尚未到期的税款留置权或善意提出争议的税款留置权，并认真进行适当的诉讼程序，条件是根据公认会计原则在借款方的账簿上保留足够的准备金；以及
（d） 与房东、承运人、仓库保管员、机械工、供应商、物料工或修理工以及适用法律规定的其他处境类似的人有关的成文法或普通法留置权，这些留置权在每一种情况下都是在正常经营过程中产生的，并为逾期未超过三十（30）天的金额提供担保。
进行任何投资，但以下情况除外:
（a） 借款人以现金或现金等价物形式持有的投资；
（b） 于结算日存在并列于附表7.02的投资；及
（c） 为清偿在正常经营过程中应付借款人的款项或因涉及账户债务人的破产程序或因取消抵押品赎回权或强制执行任何有利于借款人的留置权而应付借款人的款项而收到的投资。
造成、招致、承担或承受任何债务，但下列情况除外:
（a） 贷款文件项下的债务；
（b） 于截止日期存在并列于附表7.03的负债；
（c） 就净额结算服务、透支保障及其他类似服务而招致的无抵押负债，在每宗个案中，均是在正常业务过程中招致的；及
（d） 履约保证书、投标保证书、上诉保证书、保证人保证书和竣工保证书及类似义务方面的债务，在正常经营过程中或与以往惯例或行业惯例一致的情况下提供。
尽管本协议另有相反规定，借款人在受付权或担保权方面不得承担任何与本协议项下债务或义务同等或优先的债务。
除重组支持协议所预期的情况外，未经代理人事先书面同意，将其全部或实质上全部资产（不论在一项交易或一系列交易中）合并、解散、清算、与另一人合并或注入另一人，或将其全部或实质上全部资产（不论现在拥有或以后取得）处置予任何人或以任何人为受益人，但重组支持协议所预期的情况除外。
作出任何处置，但准许的处置除外，或准许借款人的任何附属公司对其全部或基本上全部资产作出任何出售、转让、特许、租赁或其他处置。
宣布或直接或间接支付任何有限制的付款，或为此承担任何义务（或有义务或其他义务）。
除（a）第7.02（b）条明确准许的交易、（b）第7.18条明确准许的补偿付款及（c）本协议另有特别限制外，与借款人的任何高级人员、董事、雇员或联属人士订立或准许其进行任何交易或一系列交易，在借款人正常经营过程中按对借款人有利的条款和条件与非高级管理人员、董事、雇员或附属机构的人员进行公平交易而达成的其他交易；但双方承认少数放款人是借款人的附属机构，其参与本协议所设想的交易不会，也不会，构成对第7.07节的违反。
除本协议或重组支持协议明确设想的交易外，订立或允许存在任何妨碍或限制借款人根据贷款文件或其任何展期、再融资、交换、再融资或展期作为借款人行事的能力的合同义务。
（a） 以对放款人或代理人不利的方式修订任何证明负债的文件、协议或文书，但对放款人或代理人不构成不利的修订或修改，以及不影响其排序居次或付款条文（如有的话）的修订或修改除外（但在实施该等修订后，该等负债仍可根据第7.03条获准许）；或
（b） 修正、修改、变更或允许在未经代理人事先书面同意的情况下终止任何重大合同，但因第11章所述情况而终止的除外。
（a） 未经代理人事先书面同意，擅自修改、变更其组织文件。
（b） 未经代理人事先书面同意，变更其会计年度。
（c） 未经代理人事先书面同意，改变其名称、组建管辖权或实体类型。
从事任何涉及商品期权或掉期合约或任何类似投机交易的交易，而该等交易在任何情况下均不符合以往惯例，亦非在正常业务过程中以其他方式进行。
收购、组织或组建任何新的子公司。
在任何时间，直接或间接地作出任何付款或提前还款或赎回任何债项，或购回、赎回、清还或以其他方式取得借款人的任何债项，但（a）该等债项及（b）定期安排或规定偿还或赎回核准预算所明文规定的准许偿还债项的债项除外。
（a） 允许任何贷款或任何贷款的收益直接或间接用于、出借、捐助或以其他方式提供给（i）任何受制裁者或任何受制裁国，（ii）资助任何受制裁者或任何受制裁国的任何活动或业务，或（iii）以任何其他方式导致任何人（包括代理人或任何贷款人）违反任何制裁。
（b） 不得从受制裁者的收益或财产中或直接或间接来自将导致任何人（包括代理人或任何贷款人）违反任何制裁的交易的收益或财产中为根据本协议支付的任何款项提供全部或部分资金。
允许任何贷款或任何贷款的收益直接或间接地用于、出借、捐献或以其他方式提供，以促进违反任何反腐败法，包括经修正的1977年《美国反海外腐败法》，向任何人提供、支付、许诺支付或授权支付或给予金钱或任何其他有价值的东西。
除按照核定预算外，不得有任何资本支出。
向借款人的任何高级人员、董事或雇员或借款人的任何联属公司支付任何补偿或其他款项，但核准预算另有明文规定者除外。
（a） 未经代理人事先明确书面同意，申请核准第十一章情形中与义务同等或优先于义务的任何超级优先权债权或留置权。
（b） 就本协议、其他贷款文件、本协议或由此设想的交易、与此相关执行或交付的其他文件或协议或由此设想的交易，启动对代理人或任何贷款人提出任何索赔或抗辩或以其他方式提起任何对抗性诉讼、有争议事项或其他诉讼。
（c） 借款人不得（i）任何预先呈请“关键卖方”付款或因任何债权人预先呈请无抵押申索而作出的其他付款，（ii）因根据《破产法》第503（b）（9）条产生的申索或开支而作出的付款，或（iii）根据任何管理奖励计划或因根据《破产法》第503（c）条产生的申索或开支而作出的付款，但在每宗个案中，（x）在通知及聆讯后由破产法庭命令批准的款额及条款及（y）在贷款文件的条款明文准许的范围内，以及在核准预算的限度内，则属例外。
未经代理人事先明确书面同意，自行决定修改、补充或以其他方式修改浸渍令。
未（a）事先将与破产法院的任何口头或书面通信通知代理人及其律师，以允许代理人及其律师参与此种通信，（b）允许代理人及其律师参与涉及债务人与破产法院的任何口头或书面通信，或（c）在合理可行的范围内，向代理人提供在申请破产前应向破产法院提交的所有动议或其他文件的副本。
核定预算中的每个细列项目都有允许的负差:（一）每周比核定预算中规定的预计付款总额高10%，（二）每周按细列项目付款10%，（三）每四周期间，然后到核定预算中规定的收入高10%。核定预算中任何一周期间的任何未用数额均可结转到今后各周期间，并适用于同一细列项目，而且只有同一细列项目超过核定预算规定的预计用途的任何数额，因此，每个细列项目的累计至今预算额均可使用，而不会导致今后各周期间出现超出允许差异的情况。核定预算中的每一项目按其中规定，每一特定星期以最高数额为限。
第八条
下列任何一项均应构成“违约事件”:
（a） 不付款.借款人未能（i）何时及按规定缴付任何贷款的本金；（ii）何时及按规定缴付任何贷款的利息、保费或根据本条例到期应付的任何费用；或（iii）在本条例到期后三（3）个营业日内，根据本条例或根据任何其他贷款文件须缴付的任何其他款项；或
（b） 具体盟约借款人没有履行或遵守第6.02条、第6.04条、第6.07条、第6.09条、第6.10条、第6.13条、第6.14条或第七条所载任何条款、盟约或协议；或
（c） 其他违约情况.借款人没有履行或遵守（第8.01（a）或（b）条并无指明的）载于其须履行或遵守的任何贷款文件内的任何其他契诺或协议，而该等不履行或协议在（i）借款人或其任何负责人员知悉该等不履行或协议后持续十五（15）天，或（ii）借款人接获该等不履行或协议的书面通知；或
（d） 申述及保证.借款人或其代表在本文、任何其他贷款文件或就本文或其提交的任何文件中作出或当作作出的任何申述、保证、核证或事实陈述，在作出或当作作出时，在任何要项方面均属不正确或具误导性（但因重大不利影响或其他要项而明确限定的申述、保证及核证除外，在此情况下，保证和证明在作出或被视为作出时，应在任何方面不正确或具有误导性）；或
（e） 交叉缺省.（i）借款人，除非根据第11章的情况中止付款义务或不要求付款义务，（a）未能在到期时支付任何款项（不论是按预定到期日、按要求提前付款、加速付款，就本金总额（包括未提取承付款项或可动用款项，以及包括根据任何综合信贷安排或银团信贷安排欠所有债权人的款项）超过$50,00的任何债项或担保（以下债项除外），或（b）没有遵守或履行与任何该等债项或该等担保有关的任何其他协议或条件，或没有遵守或履行任何证明、保证或有关该等债项或担保的文书或协议所载的任何其他协议或条件，或发生任何其他事件违约或其他事件的后果是导致或允许这种债务的一个或多个持有人或这种担保的一个或多个受益人（或代表这种持有人或多个持有人或受益人的受托人或代理人）在必要时发出通知，要求偿还或到期偿还这种债务，或（自动地或以其他方式）回购、预付、清偿或赎回这种债务，或提出回购、预付在债务到期前清偿或赎回该等债务，或（ii）重组支持协议项下发生任何违约；或
（f） 1.破产程序.除第11章所述情况外，借款人根据任何债务人救济法提起或同意提起任何程序，或为债权人的利益作出转让；或申请或同意为其或其财产的全部或任何重要部分委任任何接管人、受托人、保管人、保管人、清盘人、平反人或类似人员；或任何接管人、受托人、保管人、保管人、清盘人，在未经借款人申请或同意的情况下委任平反人员或类似人员，而该项委任在六十（60）个历日内仍未解除或中止；或在未经借款人同意的情况下，根据任何债务人济助法就借款人或其财产的全部或任何重要部分而展开任何程序，并在六十（60）个历日内仍未解除或中止，或在任何该等程序中已作出济助命令；或
（g） 判决.向借款人作出（i）一项或多于一项最终判决或命令，要求支付总额超逾$50,000的款项（但以独立第三方保险所不承保的款额为限（以正常扣除额为限），而保险人对承保范围并无争议），或（ii）任何一项或多于一项非货币最终判决，而该等判决或命令已个别地或合共可合理地预期会有重大不利影响，（a）强制执行程序是由任何债权人根据该判决或命令而展开的，而该等程序在连续三十（30）天内仍未中止或被驳回，或（b）在连续三十（30）天内，因待决上诉或其他原因而中止强制执行该判决的规定并无效力；或
（h） 里程碑.截至附表4.02（g）所指明的适用截止日期，里程碑并没有达到，除非代理人以书面明文延长或豁免；或
（i） 贷款文件无效.任何贷款文件在签立及交付后的任何时间，除根据本条例或根据本条例或根据本条例或根据本条例或根据本条例或根据本条例明确准许的理由外，或因清偿全部债务以外的任何理由，不再完全有效；或借款人以任何方式质疑任何贷款文件的有效性或可执行性；或借款人否认其在任何贷款文件下有任何或进一步的法律责任或义务，或声称撤销该等法律责任或义务，终止或撤销任何贷款文件；或
（j） 第11章案件。在第11章的情况下，应已发生下列任何一种情况:
（i） 破产法庭须作出命令，委任（a）根据《破产法》第1104条委任受托人，或（b）根据《破产法》第1106（b）条获扩大与业务运作有关的权力（超出《破产法》第1106（a）（3）及（4）条所列权力的权力）的检验员或其他负责人或高级人员，或债务人须申请作出命令，以寻求委任；
（二） 破产法院应就将第11章的任何案件转为第7章的案件作出命令；
（三） （a）破产法院应下达命令，确认一项重组或清算计划，其中不包括在该计划生效之日或之前终止承诺和不可能以现金全额偿付所有债务的规定；或（b）债务人应提出一项与《重组支助协议》所设想的重组不一致的重组或清算计划；
（四） 破产法院应发布命令，驳回第11章案件，其中没有关于终止本合同项下承诺并在承诺生效时以现金全额偿付所有债务的规定；
（五） （a）撤销、推翻、中止、修改、补充或修订破产法庭的任何命令；（b）准许任何行政开支或任何申索（现已存在或将来产生的任何种类或性质的申索）对债务人的行政优先权，相等于或高于该代理人在该等债务方面的优先权，除某些容许的行政开支外，或（c）授予或准许授予对借款人资产的留置权，但准许留置权除外；
（六） （a）有关委任受托人、转换为第7章或撤销第11章的任何命令的申请，须由债务人以外的人提出，而债务人并无真诚地对该项申请提出质疑，或债务人并无真诚地对该项申请提出质疑；或（b）未经代理人事先书面同意而作出使用现金抵押品的命令，（c）未经代理人事先书面同意而下令使用债务人的任何资产（或取得以留置权作担保的融资或贷款）；或
（k） 重大不利影响。任何重大不利影响已经发生并正在持续。
如果发生并正在继续发生任何违约事件，代理人可代表放款人采取下列任何或所有行动:
（a） 声明所有未偿还贷款的未付本金额、所有应计及未付利息、保费、费用及根据本条例或根据任何其他贷款文件欠付或须付的所有其他款项，无须出示、要求、抗议或任何种类的其他通知而即时到期及须予支付，所有这些均由借款人在此明文免除；及
（b） 宣布额外的国际减少排放承诺终止，随后应立即终止额外的国际减少排放承诺；
（c） 终止本协议及有关借款人未来任何责任或义务的其他贷款文件，但不影响该等责任或义务；及
（d） 在向借款人律师、破产法庭及委员会（如有的话）提供三（3）个营业日的违约通知后，借款人可在可行的情况下尝试补救该违约事件。（"通知及治疗期限"），行使贷款文件或适用法律或衡平法赋予其的一切权利和补救办法。
通知和补救期限终止后，除非代理人在给债务人的书面通知中另有选择，否则根据《破产法》第362条规定的自动中止应自动终止，无需破产法院另行通知或命令，并应允许代理人行使DIP令和贷款文件中规定的所有权利和补救办法，如法律另有规定，则无须再向破产法庭作出命令、申请或动议，亦无须根据《破产法典》第362或105条或其他条文而受任何中止的限制或约束。如果任何一方当事人请求举行听证会，试图阻止代理人行使违约事件发生后产生的任何权利和补救办法，则破产法院在该听证会上的唯一问题应是违约事件是否已经发生且尚未得到纠正。任何其他问题或论点均不得与反对执行代理人权利的任何反对意见有关。
在行使第8.02节规定的补救办法之后（或在贷款立即到期并应立即支付之后），代理人应按下列顺序使用因债务而收到的任何款项:
第一次支付该部分债务，包括应付给代理人的费用、赔偿金、费用和其他数额（包括律师向代理人支付的费用、收费和付款以及根据第三条应支付的数额）；
第二次支付该部分债务，构成应付放款人的费用、补偿、开支和其他数额（包括向放款人支付的费用、收费和律师费用以及根据第三条应支付的数额）；
第三次支付该部分债务，包括贷款和费用的应计和未付利息、保险费和预定定期付款，以及任何应计利息；
第四次会议，以偿付构成贷款未付本金的那部分债务；及
最后一次馀额，如果有的话，在所有债务都无法全额偿还后，偿还给借款人或法律另有规定。
为免生疑问，所有适用于贷款本金及利息的款额，均须根据各贷款人实际作出的贷款的未偿还馀额，按比例在贷款人之间运用。
第九条
除非代理人、多数放款人及借款人以书面签署，否则对本协议任何条文或任何其他贷款文件的修订或豁免，以及对借款人离开本协议或任何其他贷款文件的同意，均不得生效，而每项该等豁免或同意只在特定情况下及为所给予的特定目的而生效。
（a） 一般通知.本条例所规定的所有通知及其他通讯均须以书面作出，并须以人手或通宵速递服务、以核证邮件或挂号邮件邮寄，或以电传打字机寄往附表9.02为该等人士指明的地址、电传打字机号码或电子邮件地址。以人手或通宵速递服务发出的通知，或以核证邮件或挂号邮件寄出的通知，须当作在收到时已发出；由电传机发出的通知，须当作在发出时已发出（但如没有在收件人的正常营业时间内发出，则须当作在收件人的下一个营业日营业时间开始时已发出）。在下文（b）款规定的范围内，通过电子通信递送的通知应按（b）款的规定生效。
（b） 电子通信.根据代理人或适用的出贷人批准的程序，可通过电子通信（包括电子邮件）递送或提供给代理人或出贷人的通知和其他通信；但如果代理人或任何适用的出贷人已通知借款人其不希望通过电子通信收到通知，则上述规定不适用。借款人可自行酌定同意根据其批准的程序接受以下电子通信向其发出的通知和其他通信；但对此种程序的批准可限于特定通知或通信。发送到电子邮件地址的通知和其他通信应被视为在发送人收到预定收件人的确认后收到（例如可用的“所要求的退回收据”功能、退回电子邮件或其他书面确认）；但如果这种通知或其他通信不是在收件人的正常营业时间内发送，此种通知或函件应被视为已在下一个营业日营业时发给收件人。
（c） 地址等的更改.借款人、代理人和各贷款人可通过向本合同其他各方发出通知的方式更改其地址、电传打字机号码或电子邮件地址，以获得本合同项下的通知和其他通信。
（d） 出贷人的依赖.即使（i）该等通知并非以本文件所指明的方式作出、不完整或并无在本文件所指明的任何其他形式的通知之前或之后作出，或（ii）收件人所理解的该等通知的条款与该等通知的任何确认书有所不同，代理人及每名贷款人均有权倚赖及依据该等通知（包括电话通知）行事。借款人须向代理人、各贷款人及其各自的关联方弥偿因该等人士依赖声称由借款人或代表借款人发出的每份通知而引致的一切损失、费用、开支及法律责任，但因适用弥偿方的重大疏忽或故意失当行为而引致的该等损失除外。
代理人或贷款人不行使或延迟行使本协议项下的任何权利、补救措施、权力或特权，均不得视为放弃本协议项下的任何权利、补救措施、权力或特权；任何单一或部分行使本协议项下的任何权利、补救措施、权力或特权，亦不得妨碍任何其他或进一步行使本协议项下的任何其他权利、补救措施、权力或特权。此处规定的权利、补救措施、权力和特权是累积的，并不排除法律规定的任何权利、补救措施、权力和特权。
（a） 费用和开支.借款人须（以本款（a）项最后一句所设想的方式）支付（i）所有自付开支（包括但不限于）外聘律师、本地律师及财务顾问的合理费用、付款及其他费用（统称为"dip专业人员"）以及代理人或任何贷款人就本协议、本协议所设想的交易和第11章案件而发生的所有非经常雇用人员），以及代理人或任何贷款人就与本协议、本协议所设想的交易和第11章案件有关的执行费用和文件税而发生的所有自付费用（包括但不限于费用、付款和其他律师费）。这些费用和开支应加在贷款的未偿还本金馀额上并资本化。
（b） 借款人的弥偿。借款人须弥偿及抗辩代理人、每名贷款人及其各自的关联方（每名该等人士被称为"赔偿金"）赔偿任何和所有损失、索赔、损害、赔偿责任和有关费用，并使每一赔偿人均不受损失、损害、赔偿责任和有关费用之害（包括在任何有关管辖区内为赔偿人包括当地律师酌情支付的费用、收费和付款，为每一有关专业酌情支付任何专业律师的费用、收费和付款，在实际或潜在利益冲突的情况下（由该赔偿人确定），在避免这种冲突所需的范围内，为赔偿人另行指定律师），（i）（i）本协议或任何其他贷款文件的签立或交付，（i）本协议或任何其他贷款文件的签立或交付，（ii）本协议或任何其他贷款文件的签立或交付，（iii）本协议或任何其他贷款文件的签立或交付，（iv）本协议或任何其他贷款文件的签立或交付，（iv）本协议或任何其他贷款文件的签立或交付，（iii）本协议或任何其他贷款文件的签立或交付，（iv）本协议或任何其他贷款文件的签立或交付，（iv）本协议或任何其他贷款文件的签立或交付，（iv）本协议或任何其他贷款文件的签立或交付，或本协议及其他贷款文件的管理；（ii）任何贷款或其所得款项的用途或建议用途；（iii）以任何方式与借款人或其设施及/或财产有关的任何环境事宜；或（iv）与上述任何事项有关的任何实际或预期的申索、诉讼、调查或法律程序，不论该等申索、诉讼、调查或法律程序是基于合约、侵权行为或任何其他理论，亦不论任何弥偿人是否在所有情况下均为该等申索、诉讼、调查或法律程序的一方，不论是否全部或部分由补偿人的比较过失、分担过失或唯一过失所引起或引起；但就任何补偿人而言，该等补偿不得提供，但该等损失、申索、损害赔偿、法律责任或有关开支须由具有司法管辖权的法院以最终及不可上诉的判决裁定，是由该等补偿人的严重疏忽或故意不当行为所引致。即使任何贷款文件载有任何相反的规定，代理人或任何贷款人作为弥偿人在任何贷款文件下获得偿还或弥偿的权利，只适用于因该等弥偿人作为借款人（而非借款人的权益持有人）的债务融资提供者（或债务融资提供者的代理人）的身分而招致或产生的开支、损失、申索、损害赔偿及法律责任。
（c） 放弃间接损害赔偿等.在适用法律允许的最大限度内，借款人不得就本协议、任何其他贷款文件或本协议所设想的任何协议或文书所产生、涉及或导致的特别、间接、间接或惩罚性损害赔偿（相对于直接或实际损害赔偿）的任何责任理论，向代理人、任何贷款人或其各自的关联方主张任何索赔，借款人特此放弃任何索赔，据此或由此设想的交易、任何贷款或其收益的使用。代理人、各出借人及其各自的关联方不承担因非预期收款人使用其通过电信、电子或其他信息传输系统分发的与本协议或其他贷款文件或本协议或本协议或本协议所设想的交易有关的任何信息或其他材料而产生的任何损害赔偿责任。
（d） 付款。根据本条应付的所有款项，须不迟于根据本条提出要求后五（5）个营业日支付。
（e） 生存。在代理人或任何贷款人辞职或更换，以及偿还、清偿或解除所有债务后，本条第9.04条所订的协议仍然有效。
在借款人或其代表向代理人或任何贷款人作出任何付款，或代理人或任何贷款人行使其抵销权的范围内，而该等付款或该等抵销的收益或其任何部分其后失效、宣布为欺诈或特惠、作废或规定（包括依据代理人或任何贷款人酌情订立的任何和解）须偿还受托人接管人或任何其他当事人，就根据任何债务人救济法或其他法律进行的任何程序而言，在此种追偿的范围内，原打算清偿的债务或债务的一部分，应恢复并继续完全生效和生效，犹如此种付款尚未支付或此种抵销尚未发生一样。
（a） 继承者和一般指定人.本协议和其他贷款文件的条款对本协议双方及其各自的继承人和受让人具有约束力，并符合他们的利益，但未经代理人事先书面同意，借款人不得转让或以其他方式转让其在本协议项下或其项下的任何权利或义务，除按照第9.06（b）条的规定外，代理人及各贷款人不得转让或以其他方式转让其在本协议项下的任何权利或义务（而本协议任何一方企图转让或转让的任何其他权利或义务均属无效）。本协议中任何明示或默示的内容，均不得解释为授予任何人（本协议各方及其各自的继承人和受让人除外，并在本协议明确规定的范围内授予代理人和贷款人的关联方）本协议项下或因本协议而产生的任何法律或衡平法权利、补救措施或权利主张。
（b） 代理人和出贷人的转让.代理人或任何贷款人可随时转让其在本协议及其他贷款文件项下的全部或部分权利及义务（包括全部或部分贷款）；但（i）除非存在违约事件或该等转让是转让予代理人的联属公司或该贷款人（视属何情况而定），否则借款人须事先书面同意（不得无理扣留），（二）出贷人的任何转让必须得到代理人的书面批准。除代理人依照本条（c）款记录外，自每次转让和承担所指明的生效日期起及之后，受让人应为本协议的一方，并在此种转让和承担所转让的利益范围内，享有转让人在本协议下所转让的利益范围内的权利和义务，转让人在此范围内应，在此种转让和承担所转让的利益范围内，免除其在本协议项下的义务（如转让和承担涉及代理人或转让放款人在本协议项下的所有权利和义务，则代理人或放款人应酌情不再是本协议的当事方，受让人应酌情成为“代理人”或“放款人”，但仍有权就该项转让生效日期前发生的事实及情况，享有第3.01、3.02及9.04条（如属代理人，则包括代理人的任何弥偿）所订的利益。应要求，借款人（自费）应签立并向受让人交付一份通知。放款人转让或转让本协议项下不符合本款规定的权利或义务，就本协议而言，应视为放款人出售对这些权利和义务的参与。
（c） 寄存器.该代理人仅为此目的而作为借款人的非受托代理人行事，须在其办事处备存一份交付予该代理人的每项转让及假设的副本，以及一份登记册，以记录任何受让人的姓名或名称及地址，以及根据本条例的条款欠各贷款人的按揭承付额及贷款的本金额（及陈述利息）（"寄存器”).注册纪录册内的记项如无明显错误，即属确证。注册纪录册须在任何合理时间备供借款人查阅，并须在接获合理的事先通知后不时查阅。
（d） 转让的电子执行.任何转让和假设中的“执行”、“签署”、“签字”和类似含义的词语，应视为包括电子签字或以电子形式保存记录，每一种签字或使用纸面记录保存系统（视情况而定），在任何适用法律规定的范围内，具有与手工签署或使用纸面记录保存系统相同的法律效力、有效性或可执行性，将联邦电子签名纳入《全球和国家商法》以及任何以《统一电子交易法》为基础的州法律。
如果违约事件已经发生并将继续发生，兹授权代理人、各放款人及其各自的关联公司在适用法律允许的最大限度内，随时抵销并适用代理人、该放款人或任何该等关联公司在任何时间持有的任何和所有存款（一般或特别存款、定期存款或活期存款、临时或最终存款）以及在任何时间所欠的其他债务，就借款人现时或以后根据本协议存在的任何及所有债务或向代理人或该等贷款人（视何者适用而定）提供的任何其他贷款文件而言，不论代理人或该等贷款人（视何者适用而定）是否已根据本协议或任何其他贷款文件提出任何要求，亦不论借款人的该等债务可能是或有或尚未到期的。代理人、各出贷人及其各自的联属公司根据本条享有的权利，是代理人、该等出贷人及其各自的联属公司可能享有的其他权利及补救办法（包括其他抵销权）以外的权利。代理人和每一贷款人同意在其提出任何此种抵销和申请后立即通知借款人，但未发出此种通知不应影响此种抵销和申请的有效性。
即使任何贷款文件载有任何相反的规定，根据贷款文件已支付或同意支付的利息，不得超过适用法律所容许的非高利贷利息的最高利率（"最高比率”).如任何贷款人收取的利息超过最高利率，则超出的利息适用于贷款本金，如超过该等未付本金，则须退还借款人。在确定放款人为其订立的合同、收取的利息或收取的利息是否超过最高利率时，放款人可在适用法律允许的范围内:（a）将任何不是本金的付款定性为支出、费用或溢价而不是利息；（b）排除自愿预付款项及其影响；（c）在本合同规定的整个债务期间将利息总额等额或不等额摊销、按比例分摊、分配和摊分。
本协议可以由对应方执行（也可以由本协议的不同当事方在不同对应方执行），每个对应方均应构成原件，但所有对应方加在一起应构成单一合同。本协议及其他贷款文件构成双方关于本协议标的的全部合同，并取代任何及所有先前关于本协议标的的口头或书面协议和谅解。除第四条另有规定外，本协议由代理人、出借人和借款人签立后生效。以电子邮件方式交付本协议签字页的签立对应方应与交付本协议的手工签立对应方一样有效。
本合同项下以及依据本合同或本合同交付的任何其他贷款文件或其他文件或与本合同或本合同相关的文件中所作的一切陈述和保证，在本合同及本合同的执行和交付期间继续有效。该等申述及保证已获或将获代理人及贷款人倚赖，不论代理人或任何贷款人或其代表作出任何调查，亦不论代理人或任何贷款人在作出任何贷款时可能已知悉或知悉任何失责行为，并须继续完全有效，直至任何贷款或本条例所订的任何其他债务仍未偿还或未获清偿为止。
如果本协议或其他贷款文件的任何条款被认定为非法、无效或不可执行，（a）本协议及其他贷款文件其馀条款的合法性、有效性和可执行性不受此影响或损害，以及（b）各方应本着诚意谈判，以有效条款取代非法、无效或不可执行条款，其经济效果应尽可能接近于非法条款的经济效果无效的或不可执行的条款。一项规定在某一特定法域无效，不应使该规定在任何其他法域无效或无法执行。
（a） 管辖法律.本协议应受科罗拉多州法律管辖，并按照科罗拉多州法律解释，而不考虑任何需要适用另一法域法律以及在适用范围内适用《破产法》的法律选择条款。
（b） 服从司法管辖.各方均不可撤销及无条件地就其本身及财产，向（i）破产法院的非排他性司法管辖权及（ii）科罗拉多州联邦及州法院，以及任何上诉法院，就由本协议或任何其他贷款文件所产生或与之有关的任何诉讼或程序，或就任何判决的承认或强制执行，而本协议的每一方均不可撤回及无条件地同意，与任何该等诉讼或法律程序有关的所有申索均可在该法院聆讯及裁定。本协议各方同意，在任何此类诉讼或程序中，最终判决应为结论性判决，并可根据判决提起诉讼或以法律规定的任何其他方式在其他法域强制执行。本协议或任何其他贷款文件概不影响代理人或任何贷款人在任何司法管辖区的法院对借款人或其财产提起与本协议或任何其他贷款文件有关的任何诉讼或法律程序的任何权利。
（c） 地点的放弃.每一方在适用法律允许的最大限度内，不可撤销和无条件地放弃它现在或以后可能对在本条（b）款所指的任何法院提出因本协议或任何其他贷款文件而引起或与之有关的任何诉讼或程序的地点提出的任何异议。在此，每一当事方在适用法律允许的最大限度内不可撤销地放弃为不方便的诉讼地辩护，以维持在任何此种法院的此种诉讼或诉讼。
（d） 程序的送达.每一方均不可撤销地同意以第9.02条所规定的通知方式送达法律程序文件。本协议概不影响本协议任何一方以适用法律允许的任何其他方式送达程序的权利。
因此，在适用法律允许的最大限度内，每一方均不可撤销地放弃在由本协议或任何其他贷款文件直接或间接产生或与之有关的任何法律程序中，或在由本协议或任何其他贷款文件或由此设想的交易（无论是基于合同、侵权行为还是任何其他理论）中由陪审团进行审判的任何权利。（a）证明没有任何其他人的代表、代理人或代理人明示或以其他方式表示，在发生诉讼时，该其他人不会寻求强制执行上述豁免；（b）承认其与本协议其他各方是通过（其中包括）本节中的相互豁免和证明而订立本协议和其他贷款文件的。
就本协议项下拟进行的每项交易的所有方面（包括本协议的任何修订、豁免或其他修改或任何其他贷款文件的修订、豁免或其他修改），借款人承认并同意:（a）（i）代理人与贷款人就本协议提供的安排及其他服务是借款人与代理人及贷款人之间的正常商业交易，（ii）借款人已咨询其本身的法律、会计，监管及税务顾问在其认为适当的范围内，及（iii）借款人有能力评估、理解及接受在此及由其他贷款文件所设想的交易的条款、风险及条件；（b）（i）代理人及各贷款人过去及现在均只以委托人的身分行事，而除非有关各方以书面明确协定，否则该代理人及各贷款人过去、现在及将来均不会以顾问的身分行事，代理人或受托人，就借款人而言；及（ii）代理人及每名贷款人对借款人并无就本协议所设想的交易承担任何义务，但本协议及其作为其中一方的其他贷款文件明确列明的义务除外；及（c）代理人、每名贷款人及其各自的联属公司可从事涉及不同于借款人的利益的广泛交易，而代理人及各贷款人均无责任向借款人披露任何该等权益。在法律允许的最大范围内，借款人在此放弃并解除其可能就与本协议任何方面、任何贷款文件以及在此或由此设想的任何交易有关的任何违反或被指称违反代理或受托责任的行为而对代理人或任何贷款人提出的任何索赔。
如本协定与浸渍令发生冲突，则应适用浸渍令。
第十条
代理人条款
10.01授权和行动.
（a）各放款人特此不可撤回地委任多数放款人担任贷款文件项下的代理人，而各放款人授权代理人以代理人的身分代表其采取行动，并行使本协议及其他贷款文件项下根据该等协议转授予代理人的权力，以及行使合理附带的权力。
（b）就本条例及其他贷款文件（包括强制执行或催收）并无明文规定的任何事宜，代理人无须行使任何酌情决定权或采取任何行动。在不限制上述规定的情况下，不得要求代理人采取下列任何行动:（i）代理人善意地认为使其承担赔偿责任，除非代理人就此种行动从放款人那里获得令其满意的赔偿，或（ii）违反本协议或任何其他贷款文件或适用法律，包括任何可能违反与破产有关的任何法律规定的自动中止的行动，债务人的破产或重组或救济。除贷款文件另有明文规定外，代理人无须披露任何与借款人或借款人的任何附属公司或联属公司有关的资料，亦无须为没有披露该等资料而负上法律责任。本协议或任何其他贷款文件均不要求代理人在履行本协议项下的任何职责或行使其任何权利或权力时，支出其自有资金或以其他方式承担任何财务责任。
（c）代理人在履行本合同项下和其他贷款文件项下的职能和职责时，仅代表贷款人行事，其职责完全是机械和行政性质的。在不限制上述一般性的前提下，代理人不承担也不应被视为承担任何义务或义务，或作为任何贷款人的代理人、受托人或受托人，或为任何贷款人承担任何其他关系，但本合同和其他贷款文件另有明文规定的除外，无论违约或违约事件是否已经发生且仍在继续（且应理解并同意，此处或在任何其他贷款文件中使用“代理人”（或任何类似术语）一词提及代理人，并不意在暗示任何适用法律的代理原则下产生的任何信托责任或其他默示（或明示）义务，而且，该术语是作为市场惯例使用的，目的只是为了在缔约各方之间建立或反映一种行政关系）；此外，每一放款人同意，它不会以代理人违反与本协议和本协议所设想的交易有关的受托责任为由对代理人提出任何索赔要求。
10.02代理人的依赖、弥偿等.
（a）代理人或其任何联属人均无须（i）就其根据本协议或与本协议或其他贷款文件有关而采取或不采取的任何行动负上法律责任，但如代理人本身并无重大疏忽或故意失当行为（除非具有司法管辖权的法院作出最后及不可上诉的判决另有决定，否则须推定代理人缺席），或（ii）须以任何方式就任何独奏会，借款人或其任何高级人员在本协议或任何其他贷款文件中，或在代理人根据本协议或任何其他贷款文件或与本协议或任何其他贷款文件有关的文件中，或在代理人根据本协议或与本协议或任何其他贷款文件有关的文件中，或在代理人根据本协议或与本协议或任何其他贷款文件有关的文件中所提述或规定或收到的任何证书、报告、声明或其他文件中，就价值、有效性、有效性、真实性所作的陈述、陈述或保证，本协议或任何其他贷款文件的可执行性或充分性，或借款人未能履行其在本协议项下或其项下的义务。
（b）除非借款人或贷款人向代理人发出书面通知（述明该通知为“失责通知”），否则该代理人须当作不知悉任何失责行为，而该代理人无须负责或有责任确定或查究（i）在任何贷款文件中或与任何贷款文件有关而作出的任何陈述、保证或申述；（ii）任何证明书的内容，（iii）任何贷款文件所载任何契诺、协议或其他条款或条件的履行或遵守情况，或任何失责事件的发生，（iv）任何贷款文件或任何其他协议、文书或文件的充分性、有效性、可执行性、有效性或真实性，或（v）任何贷款文件所载任何条件的满足情况，除确认收到明确要求交付给代理人的物品或满足明确提及其中所述事项为代理人可接受或满意的任何条件外。
10.3放款人的确认书.
（a）各放款人均表示其已独立及不依赖代理人或任何其他放款人，并根据其认为适当的文件及资料，作出其本身的信贷分析及决定，作为放款人订立本协议，并根据本协议作出、取得或持有贷款。各贷款人亦承认，其将独立及不依赖代理人或任何其他贷款人，并根据其不时认为适当的文件及资料，继续自行决定是否根据或基于本协议、任何其他贷款文件或任何相关协议，或根据或根据本协议提供的任何文件采取行动。
（b）每一放款人于截止日期将其签署页送交本协议，或将其签署页送交转让及承担书或任何其他据以成为本协议放款人的贷款文件，均须当作已确认收到、同意及批准每一贷款文件及须于截止日期送交代理人或放款人、或获代理人或放款人批准或令代理人或放款人满意的其他文件。
借款人应向代理人支付在借款人与代理人之间的任何适用费函中所列或将不时列明的任何代理费用或其他费用，并按其中所列条款支付。
【签字页如下】
为证明这一点，双方于本协议第一次书面签署之日正式签署了本协议。
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通用莫利公司。
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通过:
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/s/Thomas M.Kim
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姓名:Thomas M.Kim
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标题: 首席重组干事
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代理人:
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New Moly LLC
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通过:
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/s/梅森山
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姓名:梅森山
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职务:经理
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多数放款人:
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New Moly LLC
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通过:
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/s/梅森山
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姓名:梅森山
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标题:经理人
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少数族裔放款人:
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Bruce D. Hansen
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Bruce D. Hansen
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附表4.02（g）
里程碑
1.
不迟于呈请日期后三个营业日，破产法院应已订立临时命令，批准本协议拟提供的信贷融资；
2.
在临时命令生效后25天内，破产法院应已作出最后命令，批准本协议所设想的信贷便利；
3.
不迟于2020年12月4日，债务人应已提交其重整计划及披露陈述书，陈述书应反映重整支持协议的条款；
4.
不迟于2021年1月6日，破产法院应已举行聆讯并批准（以任何最终意见为准，以解决任何已提交的反对意见）披露声明。
5.
不迟于2021年1月6日，债务人、New Moly、Pos-MineralCorporation及Mount Hope Mines，Inc.应已订立反映重组支持协议所设想的商业条款的最终文件，该等条款须于破产法院批准的披露声明中描述。
6.
破产法院应当不迟于2021年2月12日作出裁定，确认重整计划。
附表5.07
环境事项
没有。
附表5.08
保险
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描述
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保险公司名称
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术语
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剩馀月数
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雇佣实务法律责任
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aig
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10/1/2020 - 02/01/2021
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3
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雇员福利计划信托负债
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aig
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10/1/2020 - 02/01/2021
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3
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主要广泛形式的管理责任----研发费用500万美元
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aig
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10/1/2020 - 02/01/2021*
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3
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超额D&O500万美元x500万美元
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aig
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10/1/2020 - 02/01/2021*
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3
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延长的报告期----初级发展业务500万美元
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aig
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3年
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延长的报告期----超额发展和业务费用500万美元x500万美元
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aig
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3年
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犯罪保险单
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比兹利
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10/1/2020 - 02/01/2021
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3
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商业一般赔偿责任
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联邦保险公司Chubb集团
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01/01/2020 - 01/01/2021
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1
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商业保护伞
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联邦保险公司Chubb集团
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01/01/2020 - 01/01/2021
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1
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工人补偿
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联邦保险公司Chubb集团
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01/01/2020 - 01/01/2021
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1
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非海洋财产
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鲍林沼泽
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01/01/2020 - 01/01/2021
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1
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*借款人已支付5.8万美元，将该等保单额外延长两个月至2021年4月1日，但该等延期尚未投放。
附表5.11
遵守法律的情况
借款人尚未向SEC（或任何其他政府监管机构或证券交易所）提交其截至2020年9月30日止季度（2020年11月16日到期）的Form10-Q，且不打算在未来进行任何定期提交（Form10-Q及Form10-K）。
附表7.01
现有留置权
没有。
附表7.02
现有投资
借款人为一间上市控股公司，拥有两间非债务人全资附属公司Kobeh Valley Ranch，LLC（“KVR”）及Nevada Moly，LLC（“NMLLC”）。NMLLC拥有尤里卡莫利有限责任公司（“EMLLC”）80%（80%）的合资权益，尤里卡莫利有限责任公司是内华达州钼矿项目（俗称希望山项目）的运营商。POS-Minerals是韩国主要钢铁公司POSCO（“POSCO”）的子公司，拥有EMLLC剩馀20%（20%）的合资权益。KVR在内华达州中部拥有不动产，通常称为山猫牧场（Bobcat Ranch），该不动产持有内华达州颁发的相关用水许可证。KVR将这些水权出租给EMLLC，用于Hope山项目及其未来的开发和运营。
附表7.03
现有债务
见借款人在第11章案件中提交的正式表格206E/F。
附表9.02
通知书的某些地址
借款人:
General Moly, Inc.
C/O.Scott Roswell
首席法律干事
科尔林荫大道1726号，115套房
科罗拉多州莱克伍德80401
连同一份副本寄给:
John F. Young
Markus Williams Young&Hunsicker LLC
谢尔曼街1775号，1950年套房。
丹佛，科罗拉多州80203
代理人及多数放款人:
New Moly LLC
C/O资源资本基金VI L.P。
14016th Street，Suite200
丹佛，CO80202
ATTN:总法律顾问
电子邮件:rcfnotes@rcflp.com
少数族裔放款人:
Bruce D.Hansen和Bong T.Hansen
小行星22284
golden，co80401
展品a
形式，形式
借款请求
致:
New Moly LLC，作为代理人和多数放款人
C/O资源资本基金VI L.P。
14016th Street，Suite200
丹佛，CO80202
ATTN:总法律顾问
电子邮件:rcfnotes@rcflp.com
Bruce D.Hansen和Bong T.Hansen，作为少数族裔贷款人
小行星22284
golden，co80401
日期:【____】, 20[__]
本借款请求乃根据日期为2020年11月18日的若干优先超优先债务人在管信贷协议（经不时修订、重列、取代、补充或以其他方式修改，本dip信贷协议“），在特拉华州一家公司General Moly Inc.中作为借款人（”借款者“）、Bruce D.Hansen及Bong T.Hansen，个人，作为共同租户，作为贷款人（统称”少数族裔放款人“）、特拉华州有限责任公司New Moly LLC作为贷款人（”多数放款人与小额贷款者一起，共同组成了"放款人“和每一个A”放贷人“），以及多数放款人作为代表放款人的行政代理人（以此种身份，”特工人员”).
除非本文另有定义，本借款请求中使用的资本化术语具有DIP信贷协议中分配给此类术语的含义。
本借款要求不可撤销，并代表借款人的借款要求第2.02（b）款）DIP信贷协议的一部分。
借款请求应具体说明:所请求的借款日期（应为营业日）；拟借款本金数额；拟向其支付资金的账户的电汇指示；借款人证明第四条规定的先决条件已经并继续得到满足的证明，（v）在第4.02（g）条所列的里程碑完成日期前完成适用里程碑的证明书，及（vi）按照第4.02（h）条使用该借款的证明书。
1.请求借款的日期（“筹资日”）: [_____], 20[__]
2.申请贷款数额: $[____]
3.为借款人的信贷目的，可通过电汇方式将所要求的贷款存入借款人的账户，电汇至:
银行名称:
银行地址:
账户名称:
帐号:/
过境号码:
美国律师协会编号:
环球银行金融电信协会代码:
4.借款人和下列签字的负责官员在此各自证明:
（a）DIP信贷协议第4条所载的每项先决条件过去及现在均已就所申请的贷款获得满足；
（b）依据第4.02（g）条规定须于本条例日期前完成的每项适用里程碑均已完成；及
（c）在此请求的贷款收益将仅用于支付核定预算中反映的数额。
[签字页须跟进]
为证明这一点，本借款请求已由下列签署人的一名正式授权的负责官员在上述第一次书面日期正式执行和交付。
展品b
初步预算
证物c
重组支助协议
【见图表10.2】