美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
8-K
本期报告
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）：
2023年2月21日
（注册人的确切名称在其章程中指明）
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| （国家或其他法团管辖权） |
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（委员会文件编号） |
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（国税局雇主识别号码） | ||||||||||
（主要行政办事处地址）（邮编）
(
415
)
429-7800
（登记员的电话号码，包括区号)
不适用
（前名称或前地址，如自上次报告后更改）
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如果提交8-K表格的目的是同时满足注册人根据以下任何规定承担的提交义务，请选中下面的相应方框：
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根据《证券法》第425条发出的书面信函（17 CFR 230.425） | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料） | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））第14d-2（b）条规定的启动前通信） | ||||
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根据《交易法》第13e-4（c）条规定的启动前通信（17 CFR 240.13e-4（c）） | ||||
| 根据该法第12（b）节登记的证券 | ||||||||
| 各类名称 | 交易代码（s） | 注册的交易所名称 | ||||||
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所界定的新兴成长型公司。
| 新兴成长型公司 |
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| 若为新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期，以符合《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 | ☐ | ||||||||||
| 项目7.01 |
FD披露条例。
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如先前报道，2023年1月11日，Tricida, Inc.（“公司”）根据《美国法典》第11章第11款向美国特拉华州破产法院（“法院”）提交了一份自愿救济申请，从而启动了公司第11章的诉讼（第23-10024号案件）。
2023年2月21日，本公司向法院提交了截至2023年1月31日止报告月份的月度经营报告（以下简称“月度经营报告”），该报告的副本作为附件 99.1附于本文件后。
关于每月业务报告的注意事项
本公司提醒投资者和潜在投资者不要过分依赖《每月经营报告》所载的资料，而该报告并非为就本公司任何证券作出投资决定提供依据而编制的。每月业务报告的范围有限，仅为遵守法院的要求而编写。每月业务报告未经独立会计师审查，采用适用的破产法规定的格式，并可能在今后作出调整。每月业务报告中的财务信息不是按照美国普遍接受的会计原则（“公认会计原则”）编制的，因此可能不包括公认会计原则要求的项目，例如某些重新分类、抵销、应计、估值和披露。每月业务报告还涉及与根据经修订的1934年《证券交易法》或《交易法》提交的公司报告所要求的历史时期不同的时期。
以转介方式成立为法团的限制
根据表格8-K的一般说明B.2，本项目7.01中的信息仅供参考，不应被视为为《交易法》第18条的目的“提交”，或以其他方式受该条的责任约束，也不应被视为通过引用并入根据经修订的1933年《证券法》提交的任何文件中，除非该文件中另有明确说明。提交本次报告（包括随附的附件 99.1）将不被视为承认任何信息的重要性，仅由FD条例要求披露。
关于买卖本公司证券的警示性声明
公司的证券持有人被警告说，在第11章案件待决期间交易公司的证券具有高度的投机性，并构成重大风险。在公司第11章的情况下，公司证券的交易价格可能与证券持有人的实际追回（如果有的话）关系不大或根本没有关系。因此，本公司敦促对其证券的现有和未来投资极为谨慎。
关于前瞻性陈述的注意事项
这份关于8-K表格和附件 99.1的当前报告包含1933年证券法第27A条和1934年证券交易法第21E条含义内的前瞻性陈述。前瞻性陈述涉及对非历史事实事项的预期。诸如“项目”、“相信”、“预期”、“计划”、“预期”、“打算”、“可能”、“将”、“可能”、“应该”、“将”等词语和类似的词语旨在识别前瞻性陈述。前瞻性陈述涉及风险和不确定性，可能导致实际结果与这些前瞻性陈述中讨论的结果大不相同。这些风险和不确定性包括但不限于第11章程序的结果、公司对主要供应商和供应商的合同义务和财务义务、公司的财务预测和成本估计、公司筹集额外资金的能力以及与公司业务前景、财务结果和业务运作有关的风险。这些和其他可能影响公司未来业务前景、业绩和运营的因素在公司提交给美国证券交易委员会（SEC）的文件中得到了更详细的识别和描述，包括公司最近以10-K表格提交的年度报告和随后以10-Q表格提交的季度报告，您不应过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅在本8-K表格发布之日起生效。除非适用法律要求，公司不打算更新任何前瞻性陈述，以使这些陈述符合实际结果、后来的事件或情况，或反映意外事件的发生。
| 项目9.01 | 财务报表及附件 | ||||
（d）展品。
| 附件编号 | 说明 | |||||||
| 99.1 | ||||||||
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在XBRL在线文档中） | |||||||
签名
根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，登记人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告并获得正式授权。
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| 日期：2023年2月23日 |
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Tricida, Inc. | ||||||||||||
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签名： |
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/s/Geoffrey M. Parker | ||||||||||
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姓名： |
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Geoffrey M. Parker | ||||||||||
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职位： |
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首席运营官、首席财务官兼执行副总裁
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