美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

8-K表格

当前报告

根据1934年证券交易法第13或15（d）条

报告日期：2020年4月7日

（最早报告事件的日期）

Yuma Energy, Inc.

（注册人在其章程中指定的确切姓名）

1177 West Loop South，Suite 1825

德克萨斯州休斯顿77027

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

(713) 968-7000

（注册人的电话号码，包括地区 代码）

如果提交8-K表格的目的是同时满足注册人在以下任何条款下的提交义务，请选中下面的相应框：

☐根据《证券法》（17 CFR）第425条规定的书面通信 230.425)

☐根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12）

☐根据《交易法》（17 CFR）第14d-2（b）条进行的启动前通信 240.14d-2（b））

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））下的规则13e-4（c）进行的启动前通信

根据第12（b）条注册的证券 行为：

用复选标记表明注册人是否为1933年证券法第405条（本章第230.405条）或1934年证券交易法第12b-2条（本第240.12b-2条）定义的新兴成长型公司章节）。

新兴成长型公司☐

若为新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期，以符合《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

项目 1.02重大最终协议的终止

2020年4月7日，Yuma Energy, Inc.（“公司”或“Yuma”）发布新闻稿，宣布公司已收到其贷方YE Investment LLC（“YE”或“贷方”）的通知，该公司是Red Mountain Capital LLC（“Red Mountain”）的附属公司，其现有信贷协议下的所有未偿还款项目前均已到期，并且其与Red Mountain的重组协议已终止。

正如2019年9月披露的那样，Red Mountain的附属公司YE Investment，LLC购买了公司所有未偿还的高级担保银行债务和公司高级信贷融资（“信贷融资”）下的相关负债。然后修改信贷额度，将未偿还本金余额从约3,280万美元，加上应计和未付利息和费用，减少到约140万美元（“修改后的票据”）。Yuma还与Red Mountain及其附属公司签订了重组和交换协议（“重组协议”），这将导致i）将修改后的票据交换为可转换为Yuma普通股的新可转换票据，ii）将公司的D系列优先股转换为Yuma普通股。最后，在2019年12月，双方对重组协议和信贷安排进行了修订，根据该协议，Red Mountain提供了额外的两年高级 最多200万美元的有担保延迟提取定期贷款，将于2022年9月30日到期，公司迄今已从中提取了850,000美元。重组协议拟进行的交易须根据纽约证券交易所美国规则和要求获得股东批准，重组协议包括在2019年12月31日之前未收到股东批准的情况下的终止权。

新闻稿的副本随附于附件 99.1并且新闻稿中的信息通过引用并入本文项目1.02.

项目9.01。财务报表及附件

（d）展品

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由以下签字人代表其签署 授权。

附件索引