美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
当前报告
根据第 13 或 15(d) 条
1934年证券交易法
报告日期（最早报告事件的日期）
SPI绿能宝能源有限公司。
（其章程所指明的注册人的确切名称）
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| （州或其他司法管辖 注册成立） |
（委员会文件编号） | （I.R.S.雇主 识别号） |
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加利福尼亚州麦克莱伦公园 |
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| （主要行政办公室地址） | （邮编） |
登记电话，包括区号：（408）919-8000
不适用
（前名称或前地址，如自上次报告后更改）
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
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根据《证券法》第425条规则的书面通信 |
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根据《交易法》第14a-12条征集材料 |
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根据《交易法》第14d-2（b）条规定的启动前通信 |
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根据《交易法》第13e-4（c）条规定的启动前通信 |
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各类名称 | 交易代码（s） | 注册的各交易所名称 | ||
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The
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若注册人为《1933年证券法》规则405 (17 CFR§230.405)或《1934年证券交易法》规则12b-2 (17 CFR§240.12b-2)中定义的新兴成长型公司，则勾选对应的选项框。
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
第3.01项摘牌通知或不符合继续上市规则或标准的公告；转让上市。
纳斯达克上市资格部日期为2024年10月15日的信函
2024年10月15日，SPI绿能宝股份有限公司（“公司”）收到纳斯达克 Stock Market LLC（“纳斯达克”）上市资格部（“工作人员”）出具的《工作人员决定书》（“工作人员决定书”）的函告。员工认定书注意到，由于公司未在员工规定的期限内重新遵守上市规则第5550（a）（2）条，其证券将从纳斯达克资本市场退市。
另外，工作人员认定书还注意到，公司未满足证明符合纳斯达克上市规则5250（c）（1）（“备案规则”）的例外条款，该规则要求及时向SEC提交所有规定的定期报告。具体在这方面，工作人员认定书注意到，公司未能在2024年10月14日之前在纳斯达克允许的期限内提交截至2023年12月31日期间的10-K表格和截至2024年3月31日和2024年6月30日期间的10-Q表格（“10-Q表格”），每一项都作为将公司证券从纳斯达克退市的单独和额外的依据，并且如果对工作人员的决定提出上诉，公司应在纳斯达克听证小组（“小组”）上解决这些问题。
这封信通知该公司，它可能会在2024年10月22日美国东部时间4：00之前就工作人员的决定向专家组提出上诉。该公司计划对员工裁定提出上诉，并预计将在上述时间内向专家组提交听证请求。
该员工决定对公司普通股在纳斯达克资本市场上市没有立即影响。公司计划满足员工决定中所述的每项条件，向小组申请聆讯以及遵守小组聆讯的程序。正如信中强调的那样，小组的听证会通常安排在听证请求日期后大约30-45天举行。《工作人员决定》还指出，关于拖欠提交的听证会请求将仅在请求之日起15天内暂停公司证券的停牌。当要求在小组举行听证会时，公司也可以在听证会之前请求暂停此类暂停。
潜在的纳斯达克退市历史
不遵守纳斯达克上市规则5550（a）（2）：
正如先前在2024年10月20日向SEC提交的8-K表格当前报告中所宣布的那样，在2024年10月19日，工作人员通知公司，其普通股（每股面值0.0001美元）（“普通股”）的投标价格已连续30个工作日收于每股1.00美元以下，因此，公司不再满足适用于纳斯达克全球精选市场发行人的最低投标价格要求纳斯达克上市规则第5450（a）（1）条。根据纳斯达克上市规则第5810（c）（3）（a）条，公司获得了最初的180个日历日的宽限期，直至2024年4月16日，以重新遵守最低投标价格要求。
在纳斯达克全球精选市场上市的发行人没有资格获得《纳斯达克上市规则》规定的第二个180天宽限期。然而，基于公司符合纳斯达克上市规则第5810（c）（3）（A）（ii）条规定的各项标准以获得适用于在纳斯达克资本市场上市的发行人的第二个180天宽限期，公司申请将其普通股转移至纳斯达克资本市场上市。
随后，如先前于2024年4月25日向SEC提交的关于8-K表格的当前报告中所披露，公司于2024年4月23日收到工作人员通知，工作人员批准了公司将普通股从纳斯达克全球精选市场层级转移到纳斯达克资本市场层级的上市请求，并且工作人员批准了公司的请求，即第二个180个日历日期间，或直到2024年10月14日（“第二个合规期”），以重新遵守纳斯达克上市规则5550（a）（2）中规定的1.00美元的买入价要求。要重新遵守此类最低价格要求，公司必须证明至少连续10个工作日的收盘价至少为每股1.00美元。自2024年4月25日开市起，公司普通股股票从纳斯达克全球精选市场转换为纳斯达克资本市场上市的转让事宜生效。
鉴于公司未能在第二个合规期内遵守上市规则第5550（a）（2）条，公司于2024年10月15日收到员工裁定书。
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不遵守纳斯达克上市规则5250（c）（1）：
如先前于2024年4月22日向SEC提交的关于8-K表格的当前报告中所披露，公司于2024年4月19日收到工作人员的通知，通知公司由于公司未能及时向SEC提交截至2023年12月31日止财政年度的10-K表格年度报告（“10-K表格”），公司不符合《申报规则》规定的纳斯达克持续上市要求。
随后，公司于2024年5月20日收到来自纳斯达克的第二封拖欠通知函，原因是公司未能及时提交截至2024年3月31日止财政季度的10-Q表格季度报告（“第一季度10-Q表格”），以及公司于2024年8月20日因未能及时提交截至6月30日止财政季度的10-Q表格季度报告而未遵守备案规则，以及由于公司未及时提交备案规则，从而未遵守备案规则，于2024年8月20日收到来自纳斯达克的第三封拖欠通知函，2024年（“Q2表格10-Q”）。
根据公司于2024年6月18日、2024年7月5日、2024年7月25日、2024年8月1日、2024年8月2日和2024年9月4日提交的材料（“提交”），工作人员决定授予例外，使公司能够通过在2024年10月14日或之前提交表格10-K、Q1表格10-Q和Q2表格10-Q重新遵守提交规则。鉴于公司未能在2024年10月14日前提交10-K表格、Q1表格10-Q和Q2表格10-Q，公司于2024年10月15日收到员工认定书。
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
| SPI绿能宝能源互联网股份公司 | |||
2024年10月17日 |
签名： | /s/彭小峰 | |
| 彭小峰 | |||
| 首席执行官 | |||
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