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EX-1.01 2 gef2024formsdex101conflict.htm EX-1.01 文件


附件 1.01

格瑞夫有限公司
冲突Minerals报告
截至二零二三年十二月三十一日止的日历年度

简介

本冲突Minerals报告是根据1934年《证券交易法》（“规则”）第13p-1条规则编制的。该规则由美国证券交易委员会（“SEC”）采纳，旨在按照2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》的指示，实施与冲突矿产相关的报告和披露要求。该规则对制成品含有冲突矿物的SEC注册人规定了某些报告义务，而这些矿物对其产品的功能或生产是必要的。冲突矿物的定义为锡石、哥伦比亚钽矿、黑钨矿、黄金及其衍生物，就本评估而言，这些矿物仅限于锡、钽、钨和黄金（“3TG”）。这些要求适用于登记人，无论冲突矿物的地理来源如何，是否为武装冲突提供资金。

公司及产品概况

本报告中使用的术语“Greif”、“公司”、“我们”、“我们”、“它”和“我们的”指的是Greif，Inc.及其子公司在2023日历年期间的情况。格瑞夫是工业包装的全球领导者，生产以下产品：硬质工业包装产品，包括钢、塑料和纤维容器、翻新容器、中间散装容器和包装附件，如封口系统、法兰、插头、盖子和封口、螺丝帽和喷嘴；纸制品，如箱板、瓦楞板、瓦楞容器、未涂布的再生纸板、涂布的再生纸板、管子和芯子，以及多样化的特殊产品组合。根据我们的内部评估，我们生产的纸制品主要由纸浆木、用于回收的旧瓦楞容器、箱板纸和纸板组成，不含冲突矿物。此外，我们的翻新容器产品是由后工业用过的包装制造的，这是一个可回收的来源。因此，就本次评估而言，仅考虑刚性工业包装产品（不包括翻新产品）和包装配件。

合理原产国查询

我们本着诚意进行了合理的原产国调查（“RCOI”），旨在确定我们产品中使用的必要的3TG是否含有源自刚果民主共和国或毗邻国家的冲突矿物，还是来自回收或废料来源。我们维持了一套控制制度，旨在促进我们供应链中冲突矿物的透明度。我们确定了被视为在向美国供应3TG的范围内并受RCOI约束的供应商。通过与我们的供应商沟通，我们试图确定可能用于供应给我们的材料的冲突矿物的冶炼厂和精炼商。

我们供应链的尽职调查

我们审查了我们的产品规格和全球供应链记录，以根据经济合作与发展组织（“经合组织”）关于来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的一般原则（“经合组织指南”），并在所有重大方面，确定在我们的产品中使用冲突矿物的情况。我们采用了一种方法框架和尽职调查流程，该框架和尽职调查流程实质上基于国际公认的《经合组织指南》（“经合组织框架”）中所载的《矿物供应链中基于风险的尽职调查五步框架》。经合组织框架的五个步骤是：

•建立强有力的公司管理制度；
•识别和获取供应链中的风险；
•设计并实施应对已识别风险的战略；
•开展供应链尽职调查独立第三方审计；以及
•每年报告供应链尽职调查。



Greif已采取以下行动，以推动实施该方法框架和尽职调查过程，具体如下：

OECD第一步：建立强有力的公司管理制度

政策：Greif是一个具有强烈的责任和诚信价值观的组织。我们的行为准则包含以最高道德标准开展业务的一般准则，适用于格瑞夫在世界任何地方运营的所有员工和每一个业务决策。我们的行为准则阐明了我们在遵守所有法律法规的情况下开展业务的承诺。

格瑞夫致力于按照所有适用的法律和法规，在全球范围内以负责任和合乎道德的方式采购原材料，以支持人权、劳工、健康和安全。这一承诺包括我们努力在我们的供应链中负责任地采购3TG。格瑞夫希望所有供应商，包括其代理商和分包商，遵守我们的供应商行为准则。这包括遵守劳动法和人权法律以及合乎道德地采购原材料。格瑞夫定期更新其供应商行为准则，以确保我们的供应基础与我们的价值观保持一致，并随着法律法规的变化更新要求。

除了供应商行为准则外，格瑞夫还采用了冲突Minerals政策声明，这反映了我们致力于与客户和供应商合作，以负责任的方式采购我们在制造产品时使用的材料。格瑞夫的冲突Minerals政策声明指导我们的风险管理和尽职调查工作。根据我们的冲突Minerals政策声明，我们要求我们的供应商（a）通过不时提供合理要求的信息来协助我们遵守SEC有关冲突矿物的规定，以及（b）在其供应链内进行所有合理的尽职调查，以确定冲突矿物的来源并满足SEC所有适用的报告要求。此外，《冲突Minerals政策声明》要求我们的供应商（c）制定冲突矿物政策，以确认我们对符合道德操守的商业惯例的承诺，并与经合组织框架保持一致，以及（d）与Greif和/或其代表合作，对供应商与冲突矿物有关的尽职调查程序和系统进行任何现场检查或审计，尽管该政策的这些组成部分尚未得到实施。

内部团队：格瑞夫组建了一支由组织内各职能领域的个人组成的内部团队，在高级管理人员的监督下执行正在进行的供应链尽职调查流程。这个团队负责执行我们的冲突矿物合规战略，并维持对格瑞夫供应链的控制和透明度系统。在组织和开展我们的年度3TG数据收集工作时，该团队致力于维持一个强大的供应链管理系统，方法是：（i）确定Greif的3TG和3TG含产品的一级供应商；（ii）要求这些供应商提供有关其上游供应商和冶炼厂的信息，以及其冲突矿物政策和尽职调查程序；（iii）持续沟通Greif对其供应商有关冲突矿物的持续期望。

供应商参与：格瑞夫确保所有供应商都可以通过我们的采购协议、合同或我们的公共网站访问供应商行为准则。此外，我们与可能供应3TG的直接供应商进行沟通，以加强与冲突矿物有关的预期。
申诉机制:Greif维护着公司层面的申诉机制，任何内部或外部方都可以使用。供应商可通过《供应商行为准则》获得这一申诉机制。在任何时候，当事人都可以通过电话或门户网站提交违规行为和关注事项。

指向格瑞夫有限公司行为准则、冲突Minerals政策声明、供应商行为准则和申诉机制的链接可在行为准则部分下找到，网址为www.investor.greif.com/corporate-governance/governance-documents.

OECD步骤2：识别和获取供应链中的风险

格瑞夫对我们在全球的所有业务运营进行了内部审查，以确定我们RCOI中的相关一级原材料供应商。公司技术专家、生产管理人员和其他员工对公司生产的产品中包含的关键部件和原材料进行了审查。我们的分析发现，格瑞夫有限数量的硬质工业包装产品含有锡、锡板或电解锡涂层（a）作为食品接触材料，（b）作为防锈剂，（c）提供耐化学性，（d）提高可加工性；或（e）提高油漆附着力，使其成为适用产品功能性所必需的。




这些产品包括：
•锡衬里开头鼓；
•马口铁滚筒；
•镀锡开头和紧头桶；
•含锡或涂锡（法兰、插头、油漆帽、封头、喷嘴和螺丝帽）的各种包装配件和封口产品。

在确定了包含3TG的产品后，格瑞夫从我们各自的供应商那里绘制了所使用的材料。由于我们供应链的复杂性，我们联系了我们的一级供应商，试图将格瑞夫产品中使用的3TG的来源追溯到适用的冶炼设施。格瑞夫依赖其一级供应商提供有关其冲突矿物来源的信息。我们每年从我们的供应商那里收集有关冲突矿物的信息。2023年，公司向16家独立供应商采购了3TG材料。要求每个供应商完成由负责任的Minerals倡议（“RMI”）开发的标准化冲突矿物报告模板（“模板”）。开发该模板是为了促进披露和交流有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括有关供应商的无冲突政策、与其直接上游供应商的接触以及供应商及其上游供应商使用的冶炼厂清单等问题。说明模板使用的书面说明和记录的培训，请访问RMI网站。该模板已被许多公司在其与冲突矿产相关的尽职调查过程中广泛采用。

经合组织步骤3：设计和实施应对已确定风险的战略

在收到从我们的一级供应商收到的填妥的模板或替代数据和认证后，所有信息均经过了完整性、准确性、不一致和“危险信号”（定义见经合组织框架）的审查，所有报告的3TG冶炼设施均与RMI独立核实的符合责任Minerals保证流程（“RMAP”）评估协议的冶炼厂和精炼商名单进行了比较。我们真诚地依靠供应商的答复，向我们提供关于提供给我们的材料中所含冲突矿物来源的信息。我们的直接供应商同样依赖其供应商提供的信息。在这一过程中没有发现任何“危险信号”，我们确定，我们最大的风险在于未能完成模板或未能在回应我们的请求时识别冶炼厂的供应商。在许多情况下，这种做法重复了好几次。

经合组织第四步：独立第三方审计

Greif与3TG冶炼厂和精炼商没有直接关系，我们也不对向我们的供应链提供3TG材料的实体进行直接审计。然而，我们确实依赖独立的行业资源（例如，RMI）和其他认证组织努力提供无冲突的审计认证，并影响冶炼厂和精炼厂进行第三方独立审计，并被指定为RMAP一致性冶炼厂，该冶炼厂已被验证拥有适当的系统来负责任地采购矿物。

OECD第五步：关于供应链尽职调查的报告

Greif已汇编其结果，并通过使用表格SD和附件A，根据规则13p-1提交了这份冲突Minerals报告。如需更多信息，还可通过查看位于行为准则部分下的Greif冲突Minerals政策声明获取，该声明位于www.greif.com/code-of-conduct/。

2023日历年度CMRT和尽职调查结果.

作为我们尽职调查过程的一部分，联系了16家第一级3TG供应商，并要求完成模板。格瑞夫收到了我们16家一级供应商中的12家的回复。9家一级供应商完成模板，3家一级供应商部分完成模板或提交其他数据或认证4家一级供应商多次请求后未回复，回复率达75%。在我们的供应商确定为我们产品中使用的3TG材料原产地的33家冶炼厂中，31家被列入RMAP清单，符合相关RMAP标准，2家不符合。此外，3家供应商未能确定向其供应锡的冶炼厂。因此，我们没有足够的信息来最终确定生产我们产品中使用的锡的所有冶炼厂或原产地矿山。另外，由于这个供应链的性质是多层的，


报告的一些冶炼厂或原产地矿山可能不是格瑞夫供应链特有的。有关Greif供应链中可能存在的冶炼厂和精炼厂的名单，请参见这份冲突Minerals报告的附件A。

格瑞夫将在2023年日历年结束后采取的步骤.

我们上面讨论的尽职调查和风险评估过程正在进行中。随着格瑞夫继续对其产品进行尽职调查并在我们的全球供应链组织和流程内实施冲突Minerals政策声明，我们将继续开发和完善程序，包括：

•改善与供应商的接触，以保持我们的响应率和响应质量；
•继续追求我们宣布的可持续发展目标，作为我们可持续发展计划的一部分，以利用较少的原生原材料，包括锡；
•提供由RMI提供的冲突矿物培训；
•继续监测，如果发现任何供应商未达到我们在冲突Minerals政策或供应商行为准则中规定的供应商期望，我们可能会在可能的情况下聘请其他供应商建立3TG的替代供应来源。

独立私营部门审计.

本报告中的信息未经独立私营部门审计员审计。

这份冲突Minerals报告包含某些前瞻性信息，这些信息符合1995年《私人证券诉讼改革法案》的含义。“可能”、“将”、“预期”、“打算”、“继续”等词语，或其否定词和类似表述，除其他外，可识别前瞻性陈述。所有前瞻性陈述均基于管理层目前可获得的信息。此类前瞻性陈述受到某些风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致事件和公司的实际结果与明示或暗示的结果存在重大差异。公司不承担更新任何前瞻性陈述的义务。




附件a –冶炼厂名单

矿物
1所认定的冶炼厂St一级供应商
冶炼厂位置
RMAP符合体1
锡 PT Aries Kencana Sejahtera 印度尼西亚 有
锡 EM Vinto 玻利维亚 有
锡 Estanho de Rondonia S.A。 巴西 有
锡 Fenix金属 波兰 有
锡 个旧市有色金属加工有限公司 中国 有
锡 中国锡业集团有限公司 中国 有
锡 马来西亚冶炼公司（MSC） 马来西亚 有
锡 Mineracao Taboca S.A。 巴西 有
锡 明苏尔 秘鲁 有
锡 江西新南山科技有限公司 中国 有
锡 Operaciones Metalurgicas S.A。 玻利维亚 有
锡 PT Artha Cipta朗耕 印度尼西亚 有
锡 PT Babel Surya Alam Lestari 印度尼西亚 有
锡 PT Mitra Stania Prima 印度尼西亚 有
锡 PT Prima Timah Utama 印度尼西亚 有
锡 PT精制邦卡锡 印度尼西亚 有
锡 PT Timah Tbk Mentok 印度尼西亚 有
锡 PT Timah Tbk Kundur 印度尼西亚 有
锡 PT Tinindo Inter Nusa 印度尼西亚 有
锡 瑞大鸿 中国台湾省 有
锡 Thaisarco 泰国 有
锡 White Solider Metalurgica e Mineracao Ltda。 巴西 有
锡 云南诚丰有色金属有限公司 中国 有
锡 云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司 中国 有
锡 PT ATD Makmur Mandiri Jaya 印度尼西亚 有


锡 O.M.Manufacturing Philippines，Inc。 菲律宾 有
锡 Aurubis Beerse 比利时 有
锡 奥鲁比斯·贝兰戈 西班牙 有
锡 广东汉和有色金属有限公司 中国 有
锡 PT Bangka Serumpun 印度尼西亚 有
锡 锡业股份&精炼 美利坚合众国 有
锡 Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda。 巴西 有
锡 赤峰市大井子锡业有限公司 中国 有
锡 Melt Metais e Ligas S.A。 巴西 无
锡 个旧凯梦工贸有限责任公司 中国 无

1如果上述指定为“是”，则该锡冶炼厂被发现符合截至2023年5月16日RMAP规定的标准。