美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
8-K
本期报告
根据第13或15（d）条
1934年证券交易法
报告日期（最早报告事件的日期）：
2026年1月16日
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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（国家或其他管辖 注册成立）
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（佣金 档案编号）
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（I.R.S.雇主 识别号）
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（主要行政办公室地址）
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（邮编）
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注册人的电话号码，包括区号：（
888
)
686-6348
无
（前名称或前地址，如自上次报告后更改）
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
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根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425）
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信
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根据该法第12（b）节登记的证券：
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各类名称
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交易代码（s）
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所在各交易所名称
已注册
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
☐
若为新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期，以符合《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。
| 项目1.01。 |
订立实质性最终协议。
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2026年1月16日，马里兰州公司（“公司”）Modiv Industrial，Inc.（“公司”）订立信贷协议第四修正案（“第四修正案”），由特拉华州有限合伙企业（“经营合伙企业”）Modiv运营合伙企业，LP、公司、作为子公司担保人（定义见第四修正案）执行修订的各方、Keybank National Association（“代理人”）、单独或作为其代理人、不时作为信贷协议一方的其他贷款人（定义见第四修正案）以及作为其签署方的其他贷款人。第四修正案修订了经营合伙企业、其担保方、代理人和贷款人之间日期为2022年1月18日的某些信贷协议（经修订，“信贷协议”），以（i）将信贷融资的到期日延长18个月至2028年7月18日，（ii）取消10个基点的SOFR调整，以及（iii）允许回购公司7.375% A系列累积可赎回永久优先股的股份，每股面值0.00 1美元（“优先股”），通过修订某些分配契约，只要此类回购的资金来自发行公司优先股或普通股或资产出售的收益，在每种情况下，发生在此类回购的过去12个月期间内。
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项目5.02.
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董事或若干高级人员离任；选举董事；委任若干高级人员；若干高级职员的补偿安排。
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2026年1月16日， Raymond J. Pacini,70岁，通知 公司董事会（“董事会”）宣布，彼将辞任公司首席财务官、秘书及司库，自公司截至2025年12月31日止年度的10-K表格年度报告提交后生效。辞职后，Pacini先生将继续担任公司执行副总裁。Pacini先生的辞职不是由于与公司在运营、政策或做法方面存在任何分歧。
上2026年1月16日，董事会委任John C. Raney为公司首席财务官兼公司秘书，自Pacini先生辞任后生效。Raney先生将继续担任公司的总法律顾问。
Raney先生，45岁，自2020年9月起担任公司总法律顾问，自2024年3月起担任公司首席运营官，领导公司的法律、合规、监管、人力资源和投资者关系职能，并作为公司投资委员会的组成部分，大量参与公司融资、战略举措以及房地产收购和处置。
雷尼先生现有的与其任命有关的薪酬安排没有变化。Raney先生与公司任何董事或执行人员之间不存在亲属关系。Raney先生不是根据S-K条例第404（a）项要求报告的任何关联方交易的当事方。
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项目7.01。 |
监管FD披露。
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新闻稿
2026年1月20日，公司发布了一份新闻稿，提供了公司首席执行官的业务更新，并宣布宣布2026年1月、2月和3月的C类普通股（每股面值0.01美元）（“普通股”）的每月分配，其副本作为附件附件 99.1附于本文，并以引用方式并入本文。
本当前报告第7.01项中关于表格8-K的信息，包括附件 99.1，被视为“提供”，不得被视为根据经修订的1934年证券交易法（“交易法”）第18条的目的“提交”，或以其他方式受该部分的责任约束，也不得被视为通过引用并入根据经修订的《交易法》或1933年《证券法》提交的任何文件中，无论此类文件中的任何通用合并语言如何。
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项目8.01。 |
其他活动。
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宣布的普通股每月分配
2026年1月16日，董事会授权，公司宣布对普通股进行分配，派息率为每股普通股0.10美元，将支付给截至2026年1月30日营业结束时有普通股记录的持有人（“1月股息”）。1月份的股息将于2026年2月13日或前后支付。
此外，在2026年1月16日，董事会授权，公司宣布以每股普通股0.10美元的价格进行普通股分配，该分配将支付给截至2026年2月27日营业结束时普通股记录持有人（“2月股息”）。2月份的股息将于2026年3月13日或前后支付。
此外，在2026年1月16日，董事会授权，公司宣布以每股普通股0.10美元的费率对普通股进行分配，这将支付给截至2026年3月31日营业结束时普通股的记录持有人（“3月股息”）。3月份的股息将于2026年4月15日或前后支付。
每股普通股0.10美元的每月分配率代表每股普通股1.20美元的年度分配率。
修订优先股回购计划
如先前所披露，于2025年3月4日，董事会授权公司在截至2026年12月31日的期间内回购优先股股份，最高总额不超过过去12个月期间出售普通股所得款项总额（“回购计划”）。2026年1月16日，董事会批准了对回购计划的修正案，其中（1）将回购计划的到期日期从2026年12月31日延长至2027年12月31日，以及（2）将根据回购计划可回购的优先股股份的最高金额设定为49,648，077美元，其中包括截至本协议日期已回购的7,637，027美元的优先股股份，这样根据回购计划可回购的优先股股份总额为42,011，050美元。回购计划的条款在其他方面保持不变。
终止分配再投资计划
2026年1月16日，董事会授权终止公司经修订和重述的关于普通股的分配再投资计划（“DRIP”），自2026年2月15日起生效。与1月份股息相关的分配，对于之前参加公司DRIP的注册股东，将继续再投资于公司普通股的额外股份，但所有股东将从2月份股息开始获得其普通股股份的现金分配。根据DRIP的条款，公司必须提前10天向其股东提供此类终止通知（特此根据向美国证券交易委员会（“SEC”）提交本8-K表格当前报告提供通知）。
安全港声明
概不保证公司董事会将授权或宣派未来额外股息，而未来股息的金额（如有）及授权及派付将由董事会根据公司财务状况及董事会认为相关的其他因素厘定。本8-K表格当前报告中包含的某些陈述，除历史事实外，可能被视为《证券法》第27A条和《交易法》第21E条含义内的前瞻性陈述。这些声明包括但不限于有关我们的计划、战略和前景的声明，包括业务和财务方面的声明。这些前瞻性陈述可以通过使用“相信”、“潜在”、“可能”、“将”、“应该”、“打算”、“估计”、“预期”等词语或这些词语的否定版本或其他类似词语来识别。此类前瞻性陈述受到各种风险和不确定性的影响，包括公司截至本年度的10-K表格年度报告中题为“风险因素”一节中所述的风险和不确定性2024年12月31日向SEC提交的文件。因此，存在或将存在可能导致实际结果或结果与这些声明中指出的结果或结果存在重大差异的重要因素。这些因素不应被解释为详尽无遗，应与本8-K表格当前报告和公司提交给SEC的其他文件中包含的其他警示性声明一起阅读。本文中的任何前瞻性声明仅在作出时发表，并基于截至该日期公司可获得的信息，并且完全符合本警示性声明的要求。除非法律要求，公司不承担因新信息、未来事件或其他原因而公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务。
| 项目9.01。 |
财务报表及附件
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（d）展品
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附件编号
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说明
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10.1
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99.1
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104
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封面页交互式数据文件–封面页XBRL标签嵌入内联XBRL文档中
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签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
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MODIV工业公司
（注册人）
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签名：
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Raymond J. Pacini
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姓名：
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Raymond J. Pacini
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职位：
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首席财务官
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日期：2026年1月20日
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