| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条提交 或1940年投资公司法第30(h)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。看说明1(b)。 | ||||||||||||||||
1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 Zymergen Inc.[ZY] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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| 3.最早交易日期(月/日/年) 10/19/2022 |
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| 4.如果修改,原始提交日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
| 代码 | V | 数量 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 10/19/2022 | J(1) | 26,614,219 | D | (1) | 0 | I | 见脚注(2)(3) | ||
| 表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(见说明3) | 2.衍生证券的转换或行使价 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6.可行使日期和到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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| 回应说明: |
| 1.根据发行人、Ginkgo Bioworks Holdings, Inc.(“Ginkgo”)和Pepper Merger Subsidiary Inc.于2022年7月24日签署的合并协议(“合并协议”),发行人于2022年10月19日(“生效时间”)完成合并后成为Ginkgo的间接全资子公司,根据合并协议的规定。生效时,发行人每股普通股自动注销、消灭并转换为获得0.9 179股银杏A类普通股的权利,零碎股份以现金支付,不计利息。 |
| 2.此处报告的证券由SVF Excalibur Limited记录在案,该公司是SVF Endurance Limited的全资子公司,SoftBank Vision Fund(AIV M1)的全资子公司LP SB Investment Advisers Limited已被任命为另类投资基金经理(“AIFM”),并根据另类投资基金经理指令专门负责管理SoftBank Vision Fund LP并相应地得到英国金融行为监管局的授权和监管。 |
| 3.作为SoftBank Vision Fund L.P.的AIFM,SB Investment Advisers Limited独家负责与SoftBank Vision Fund L.P.投资的收购、构建、融资和处置相关的所有决策。因此,每个报告人可能被视为分享此处报告的证券的实益所有权,但不承认实益所有权,但其中的金钱利益除外。 |
| 备注 |
| SVF Excalibur Limited作者:/s/Jonathan Duckles,董事 | 10/21/2022 | |
| SVF Endurance Limited作者:/s/Jonathan Duckles,董事 | 10/21/2022 | |
| SoftBank Vision Fund L.P.,作者:SB Investment Advisers Limited,其经理,作者:/s/Amanda Sanchez-Barry,总法律顾问 | 10/21/2022 | |
| SB Investment Advisers Limited作者:/s/Amanda Sanchez-Barry,总法律顾问 | 10/21/2022 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
| *如表格由多于一名报告人提交,看说明4(b)(v)。 | ||
| * *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||