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SEC表格4 SEC表格4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交
或1940年《投资公司法》第30(h)条
美国预算管理局(OMB)许可
OMB编号: 3235-0287
预计每次回应
每次回复的小时数: 0.5
X
如果不再受第16节的约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。说明1(b)。
1.报告人的姓名及地址*
Legion Partners Asset Management,LLC

(姓氏) (名字) (中间名)
威尔希尔大道12121号。
1240套房

(街道)
洛杉矶 加利福尼亚州 90025

(城市) (州) (邮政编码)
2.发行人名称股票代码或交易代码
MOMENTIVE全球公司。[MNTV]
5.报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
X 董事 持股10%人士
官员(在下面给出头衔) 其他(请在下文具体说明)
3.最早交易日期(月/日/年)
05/31/2023
4.如有修改,原件提交日期(月/日/年)
6.个人或联合/团体入档(勾选适用行)
由一个报告人填写的表格
X 由多个报告人提交的表格
细则10b5-1(c)交易指示

  
勾选此框,以表明交易是根据旨在满足细则10b5-1(c)的肯定抗辩条件的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。
表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称(说明3) 2.交易日期(月/日/年) 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) 3. 交易代码(见说明8) 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) 7.间接实益拥有的实质(见说明4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股(1) 05/31/2023 D 30,150(2)(3) D $9.46(2)(3) 0 D(7)(8)(9)
普通股(1) 05/31/2023 D 2,046,382(3) D $9.46(3) 0 I 作者:Legion Partners,L.P. I(4)
普通股(1) 05/31/2023 D 178,446(3) D $9.46(3) 0 I 作者:Legion Partners,L.P. II(5)
普通股(1) 05/31/2023 D 104,084(3) D $9.46(3) 0 I 由:Legion Partners Special Opportunities L.P.XVII(6)
普通股(1) 05/31/2023 D 200(3) D $9.46(3) 0 I 作者:Legion Partners Holdings,LLC(10)
表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券
(例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券)
1.衍生证券的名称(见说明3) 2.衍生证券的转换或行使价 3.交易日期(月/日/年) 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) 4.交易代码(见说明8) 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) 6.可行使日期和到期日(月/日/年) 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) 8.衍生证券价格(见说明5) 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) 11.间接实益拥有权的实质(见说明4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日 标题 股份数额或数目
1.报告人的姓名及地址*
Legion Partners Asset Management,LLC

(姓氏) (名字) (中间名)
威尔希尔大道12121号。
1240套房

(街道)
洛杉矶 加利福尼亚州 90025

(城市) (州) (邮政编码)
1.报告人的姓名及地址*
Legion Partners,L.P. I

(姓氏) (名字) (中间名)
威尔希尔大道12121号。
1240套房

(街道)
洛杉矶 加利福尼亚州 90025

(城市) (州) (邮政编码)
1.报告人的姓名及地址*
Legion Partners,L.P. II

(姓氏) (名字) (中间名)
威尔希尔大道12121号。
1240套房

(街道)
洛杉矶 加利福尼亚州 90025

(城市) (州) (邮政编码)
1.报告人的姓名及地址*
Legion Partners Special Opportunities,L.P.XVII

(姓氏) (名字) (中间名)
威尔希尔大道12121号。
1240套房

(街道)
洛杉矶 加利福尼亚州 90025

(城市) (州) (邮政编码)
1.报告人的姓名及地址*
军团伙伴有限责任公司

(姓氏) (名字) (中间名)
威尔希尔大道12121号。
1240套房

(街道)
洛杉矶 加利福尼亚州 90025

(城市) (州) (邮政编码)
1.报告人的姓名及地址*
Legion Partners Holdings,LLC

(姓氏) (名字) (中间名)
威尔希尔大道12121号。
1240套房

(街道)
洛杉矶 加利福尼亚州 90025

(城市) (州) (邮政编码)
1.报告人的姓名及地址*
古普塔·萨加尔

(姓氏) (名字) (中间名)
威尔希尔大道12121号。
1240套房

(街道)
洛杉矶 加利福尼亚州 90025

(城市) (州) (邮政编码)
1.报告人的姓名及地址*
Kiper克里斯托弗·S

(姓氏) (名字) (中间名)
威尔希尔大道12121号。
1240套房

(街道)
洛杉矶 加利福尼亚州 90025

(城市) (州) (邮政编码)
1.报告人的姓名及地址*
怀特·雷蒙德T。

(姓氏) (名字) (中间名)
威尔希尔大道12121号。
1240套房

(街道)
洛杉矶 加利福尼亚州 90025

(城市) (州) (邮政编码)
答复说明:
1.本表格4由Legion Partners,L.P. I(“Legion Partners I”)、Legion Partners,L.P. II(“Legion Partners II”)、Legion Partners Special Opportunities,L.P. XVII(“Legion Partners Special XVII”)、Legion Partners,LLC(“普通合伙人”)、Legion Partners Asset Management,LLC(“Legion Partners Asset Management”)、Legion Partners Holdings,LLC(“Legion Partners Holdings”)、Sagar Gupta、Christopher S. Kiper和Raymond White(统称“报告人”)共同提交。每个报告人放弃对本报告所述证券的实益所有权,除非他或他在其中的金钱利益为限,且本报告不应被视为承认任何报告人为第16条或任何其他目的的此类证券的实益所有人。
2.其中某些股份由以前报告的限制性股票单位(“RSU”)表示。在Mercury Bidco LLC、Mercury Merger Sub,Inc.和Momentive Global Inc.(“发行人”)于2023年3月13日签署的《合并协议和计划》(“合并协议”)所设想的合并生效时间(“生效时间”),发行人普通股(“普通股”)中的每一股已发行和未发行的股票(“普通股”)被注销,并转换为获得相当于9.46美元现金的权利(“每股价格”)。在生效时间,报告人持有的每个已发行和未归属的未归属受限制股份单位的归属加速至完全归属,然后取消并转换为收取相当于每股价格的金额的权利。
3.根据合并协议条款处置的普通股股份。根据合并协议的条款,已发行普通股的持有人在生效时间收到每股价格。
4.Legion Partners I直接拥有发行人的这些普通股。普通合伙人是Legion Partners I的普通合伙人,Legion Partners Asset Management是Legion Partners I的投资顾问,Legion Partners Holdings是Legion Partners Asset Management的唯一成员和普通合伙人的管理成员,Mr. Kiper和White分别是Legion Partners Asset Management的董事总经理和Legion Partners Holdings的管理成员。由于这些关系,普通合伙人、Legion Partners Asset Management、Legion Partners Holdings以及Mr. Kiper和White可能被视为对Legion Partners I拥有的普通股拥有共同的投票权和决定权。
5.Legion Partners II直接拥有这些普通股。普通合伙人是Legion Partners II的普通合伙人,Legion Partners Asset Management是Legion Partners II的投资顾问,Legion Partners Holdings是Legion Partners Asset Management的唯一成员和普通合伙人的管理成员,Kiper和White先生分别是Legion Partners Asset Management的董事总经理和Legion Partners Holdings的管理成员。由于这些关系,普通合伙人、Legion Partners Asset Management、Legion Partners Holdings以及Mr. Kiper和White可能被视为对Legion Partners II拥有的普通股拥有共同的投票权和决定权。
6.Legion Partners Special XVII直接拥有这些普通股。普通合伙人是Legion Partners Special XVII的普通合伙人,Legion Partners Asset Management是Legion Partners Special XVII的投资顾问,Legion Partners Holdings是Legion Partners Asset Management的唯一成员和普通合伙人的管理成员,Kiper和White先生分别是Legion Partners Asset Management的董事总经理和Legion Partners Holdings的管理成员。由于这些关系,普通合伙人、Legion Partners Asset Management、Legion Partners Holdings以及Mr. Kiper和White可能被视为对Legion Partners Special XVII拥有的普通股拥有共同的投票权和决定权。
7.这些证券是授予Gupta先生的受限制股份单位,Gupta先生以前是发行人董事会(“董事会”)的成员,因为他在董事会任职。Gupta先生为Legion Partners Asset Management持有这些RSU。每个限制性股票单位代表一项或有权利,可获得一股普通股,但须遵守适用的归属时间表和条件。截至本报告所述日期,已有13400个RSU归属。
8.由于Gupta先生曾作为Legion Partners Asset Management及其附属公司的代表在董事会任职,Gupta先生无权获得发行人因其董事会职务而授予他的发行人证券的任何经济利益。Legion Partners Asset Management有权获得发行人就Gupta先生的董事会职位授予Gupta先生的证券的全部经济权益。Gupta先生否认对本报告所涉及的发行人证券的实益所有权,并且Gupta先生从未在此类证券中拥有任何经济利益,但通过Legion Partners Asset Management及其附属机构获得的任何间接经济利益除外,Legion Partners Asset Management及其附属机构在这些实体中没有控股权益,也没有投资控制权。
9.如脚注(7)和(8)所述,代表Legion Partners Asset Management拥有全部经济利益的证券。Legion Partners Holdings是Legion Partners Asset Management的唯一成员,Kiper先生和White先生都是Legion Partners Asset Management的董事总经理。由于这些关系,Legion Partners Holdings和Mr. Kiper和White可能被认为对Legion Partners Asset Management拥有的普通股拥有共同的投票权和决定权。
10.Legion Partners Holdings直接拥有这些普通股。作为Legion Partners Holdings的管理成员,Kiper先生和White先生可能被认为对Legion Partners Holdings拥有的普通股拥有共同的投票权和决定权。
备注
提交本表格4是为了反映,为经修订的1934年《证券交易法》第16节的目的,每一位报告人(古普塔先生除外)可能因由古普塔先生担任其或其在发行人董事会的代表而被视为董事。自生效之日起,古普塔先生不再担任发行人董事会成员。
Legion Partners Asset Management,LLC:By:/s/Christopher S. Kiper,Managing Member 06/02/2023
Legion Partners,L.P. I:By:Legion Partners Asset Management,LLC:By:/s/Christopher S. Kiper,Managing Member 06/02/2023
Legion Partners,L.P. II:By:Legion Partners Asset Management,LLC:By:/s/Christopher S. Kiper,Managing Member 06/02/2023
Legion Partners Special Opportunities,L.P. XVII:By:Legion Partners Asset Management,LLC:By:/s/Christopher S. Kiper,Managing Member 06/02/2023
Legion Partners,LLC:By:Legion Partners Holdings,LLC:By:/s/Christopher S. Kiper,Managing Member 06/02/2023
Legion Partners Holdings,LLC:By:/s/Christopher S. Kiper,Managing Member 06/02/2023
S/Sagar Gupta 06/02/2023
Christopher S. Kiper 06/02/2023
/s/Raymond T. White 06/02/2023
**报告人签名 日期
提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。
*如果表格是由一个以上的报告人提交的,指示4(b)(五)。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a)。
注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,程序说明6。
如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。