美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格15F
外国私人发行人终止的证明
根据第12(g)条注册一类证券
1934年证券交易法或其提交义务的终止
根据证券交易所第13(a)条或第15(d)条提交的报告
1934年法案
委员会文件编号 001-35884
FRONTEO, Inc.
(注册人在其章程中指定的确切姓名)
高滨名山大厦
2-12-23,科南
东京都港区108-0075
日本
+81-3-5463-6344
(地址,包括邮政编码,电话号码,包括区号,
注册人的主要行政办公室)
普通股
美国存托股份,每份代表两股普通股
(本表格涵盖的各类名称证券的名称)
在适当的方框中放置X,以表明终止根据1934年《证券交易法》提交报告的义务所依赖的规定:
| 规则12h-6(a)x |
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规则12h-6(d)o |
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| (股本证券) |
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(对于继任注册人) |
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| 规则12h-6(c)o |
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规则12h-6(i)o |
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| (债务证券) |
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(适用于先前的表格15申报人) |
第一部分
第1项。交易法报告历史
A. FRONTEO, Inc.(“FRONTEO”或“公司”,前身为UBIC,Inc.)于2013年5月14日根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第13(a)和15(d)条首次承担提交报告的义务,公司为登记出售公司普通股而提交的F-1表(文件编号333-184691)登记声明的生效日期以及公司为注册代表公司普通股的美国存托股票(“ADS”)而提交的F-6表格(文件编号333-187520)的注册声明。此外,公司于2013年4月18日在表格8-A上提交了一份注册声明,以根据《交易法》第12(b)条注册其普通股和ADS,以便在纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)上市。2020年2月3日,公司就其ADS从纳斯达克退市并根据《交易法》第12(b)条终止相关注册向委员会提交了表格25。
b.在提交本表格15F之前的12个月内,公司已根据《交易法》第13(a)和15(d)条以及委员会颁布的相应规则和条例提交或提供了所有报告,包括其截至2019年3月31日的财政年度的20-F表格年度报告。
第2项。最近的美国市场活动
公司的证券最后一次在美国根据1933年证券法(经修订)于2013年5月21日在注册发行中出售,当时出售了1,100,000股ADS,代表公司220,000股普通股。
第3项。境外上市及一级交易市场
A.本公司的普通股一直在日本东京的东京证券交易所(“TSE”)的母亲部分上市。TSE是公司普通股的主要交易市场,该术语在交易法第12h-6条中定义。
B.公司的普通股最初于2007年6月26日在TSE的母亲部分上市。在提交本表格15F之前,FRONTEO已将其普通股在TSE上市至少12个月。
C.在2018年12月16日至2019年12月15日(包括首尾两天)的12个月期间,FRONTEO在日本的普通股在TSE的交易量约占全球交易量的99.9%。
第4项。比较交易量数据
A.用于满足规则12h-6(a)(4)(i)要求的12个月期间从2018年12月16日开始,到2019年12月15日(包括首尾两天)结束。
B.上述12个月期间,FRONTEO普通股在美国的日均交易量(“ADTV”)约为314股。在上述12个月期间,FRONTEO普通股在全球范围内的ADTV约为483,942股。
C.上述12个月期间美国FRONTEO普通股的ADTV约为上述12个月期间FRONTEO全球普通股的ADTV的0.065%。
D.公司的美国存托凭证自2020年2月13日开业之日起从纳斯达克退市。截至2020年2月13日营业开始,公司普通股在美国的日均交易量占公司普通股前12个月全球日均交易量的百分比期间约为0.111%。
E.截至本15F表日期,公司尚未终止与其普通股相关的赞助ADS工具。但是,公司计划从2020年3月2日起终止该ADS工具。
F.公司使用Yahoo!Finance(https://stocks.finance.yahoo.co.jp/stocks/detail/?code=2158.T)和Nasdaq(https://www.nasdaq.com/market-activity/stocks/fteo),作为确定其是否满足规则12h-6的平均每日交易量要求的来源。
第5项。替代记录持有者信息
不适用。
第6项。债务证券
不适用。
第7项。通知要求
A. FRONTEO的传播2020年1月31日在美国发布的新闻稿,披露了其取消注册和终止其根据《交易法》承担的报告义务的意图。
B.本公司传播关于终止其通过美国商业资讯根据《交易法》第13(a)和15(d)条提交报告的义务的通知的新闻稿。新闻稿的副本已张贴在公司网站上,并作为附件随附。
第8项。先前的表格15申报人
不适用。
第二部分
第9项。规则12g3-2(b)豁免
不适用。
第三部分
第10项。展品
99.12020年1月31日的新闻稿。
第11项。承诺
签署人特此承诺,如果在其根据规则12h-6终止报告生效之前的任何时间,其实际了解信息,使其合理地相信,在提交表格时,将撤回本表格15F 15F:
(1)其标的证券在美国的日均交易量超过发行人用于目的的最近12个月期间该类别证券在全球范围内的日均交易量的5%规则12h-6(a)(4)(i);
(2)如果根据规则12h-6(a)(4)或规则12h-6(c)进行程序,则其标的证券类别由300名或更多美国居民或全球300名或更多人持有;或者
(3)否则它没有资格根据规则12h-6终止其交易法报告义务。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,FRONTEO公司已正式授权下面签字人代表其在表格15F上签署此证明。在此过程中,FRONTEO公司证明,如本表格所示,它已遵守规则12h-6中规定的所有条件,以根据《交易法》第12(g)条终止其注册,或其根据《交易法》第13(a)条或第15(d)条或两者提交报告的义务。
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FRONTEO, Inc. |
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签名: |
/s/Masahiro Morimoto |
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Masahiro Morimoto |
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首席执行官兼Shlomo Kramer |
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| 日期:2020年2月13日 |
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