鉴于无锡小天鹅股份有限公司有关当事人的上述违规事实和情节,根据《深圳证券交易所股票上市规则》第17.3条的规定,深圳证券交易所作出如下处分决定:对李石生、顾群、柴新建、卞杨林给予公开谴责的处分.对于无锡小天鹅股份有限公司有关当事人的上述违规行为和深圳证券交易所给予的上述处分,深圳证券交易所将记入上市公司诚信档案,并向社会公布.

本会认为,小天鹅公司重大投资事项未披露违反了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第61条关于年度报告要求披露的内容和中国证券监督管理委员会《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉(1999年修订稿)》(证监公司[1999]37号)第(五)项“董事会报告”第3条“公司投资情况”的披露要求,构成《证券法》第177条所述“所披露的信息有重大遗漏”的行为。根据上述法律规定,经研究决定,给予小天鹅公司60万元罚款,并责令其改正,对朱德坤给予警告、并处10万元罚款,对许中伦、欧式裕、毛素洁、徐源、盖力进、刘慰祖、李伟分别给予警告、并处3万元罚款。 小天鹅公司买卖本公司股票,违反了《中华人民共和国公司法》第149条“公司不得收购本公司股票,但为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时除外”和《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第41条关于“未依照国家有关规定经过批准,股份有限公司不得购回其发行在外的股票”的规定,构成《股票条例》第70条所述股份有限公司“未经批准购回其发行在外的股票的”行为。根据上述法律规定,经研究决定,没收小天鹅公司违法所得201.7万元,并处以违法所得等值的罚款201.7万元,对朱德坤处以10万元罚款。