鉴于上述违规事实及情节,依据《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第二十条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对徐旭斌给予公开谴责的处分。

　　鉴于违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2020年修订）》第16.2条和《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第十七条、第二十七条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 　　一、对新光控股集团有限公司给予公开谴责的处分； 　　二、对周晓光、虞云新给予公开谴责的处分。

新光集团上述行为涉嫌违反了《证券法》第七十八条、2007年《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号,已修订)第四十六条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十七条第一款所述情形。周晓光作为新光集团法定代表人、董事长,为直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,我局决定:一、责令新光集团改正,给予警告,并处以50万元罚款;二、对周晓光给予警告,并处以20万元罚款。当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券督管理委员会安徽监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对新光圆成股份有限公司给予通报批评的处分。二、对控股股东新光控股集团有限公司给予公开谴责的处分。三、对新光圆成股份有限公司实际控制人、董事长周晓光,实际控制人、董事兼总经理虞云新给予公开谴责的处分。四、对新光圆成股份有限公司财务总监胡华龙给予通报批评的处分。五、对新光圆成股份有限公司实际控制人、董事长周晓光,实际控制人、董事兼总经理虞云新给予公开认定五年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。新光控股集团有限公司、周晓光、虞云新如对本所作出的纪律处分决定不服的,可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由ST新光通过本所上市公司业务专区提交,或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人(曹女士,电话:0755-88668399)。对于新光圆成股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:一、责令新光圆成改正,给予警告,并处以60万元罚款;二、对周晓光、虞云新给予警告,并分别处以30万元罚款;三、对胡华龙、张云先给予警告,并分别处以10万元罚款;根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第三款的规定,我局决定:四、对周晓光、虞云新给予警告,并分别处以30万元罚款。当事人周晓光、虞云新作为新光圆成董事、实际控制人,其指使、安排新光集团非经营性占用上市公司资金的关联交易事项、上市公司违规担保事项、共同借款事项,不履行信息披露义务,情节严重。依据《证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条和第五条的规定,我局决定对虞云新、周晓光采取10年证券市场禁入措施。自我局宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:一、责令新光集团改正,给予警告,并处以60万元罚款;二、对周晓光给予警告,并处以20万元罚款。

鉴于ST新光及当事人的上述违规事实和情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对新光圆成股份有限公司给予公开谴责的处分。二、对新光圆成股份有限公司控股股东新光控股集团有限公司给予公开谴责的处分。三、对新光圆成股份有限公司实际控制人之一、董事长周晓光,实际控制人之一、董事兼总经理虞云新,财务总监胡华龙,监事、全资子公司浙江万厦房地产开发有限公司董事兼财务总监张云先给予公开谴责的处分。新光圆成股份有限公司、新光控股集团有限公司、周晓光、虞云新、胡华龙、张云先如对本所作出的纪律处分决定不服的,可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。对于新光圆成股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对新光控股集团有限公司采取出具责令改正的监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。现要求新光控股集团有限公司立即纠正上述问题,并按如下要求进行改正。(一)新光控股集团有限公司董事、监事、高级管理人员应加强相关证券法律法规的学习,提高规范运作意识,并按照规定及时履行信息披露义务。(二)新光控股集团有限公司应切实采取有效措施,归还非经营性占用上市公司的资金,并配合上市公司完成对新光控股集团有限公司违规担保的清欠解保工作,消除上述违规行为对上市公司的不利影响。新光控股集团有限公司应在收到本决定书后30日内向我局提交书面整改报告,整改报告应包括但不限于整改计划、整改措施落实情况及整改效果等内容如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司现场检査办法》第二十一条规定,我局决定对新光圆成股份有限公司及虞云新采取出具责令改正的监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。现要求新光圆成股份有限公司立即对公司内控开展自查,要求虞云新立即纠正上述问题,并按如下要求进行改正。(一)针对公司存在的内控制度未有效执行事项,新光圆成股份有限公司应按照最新法律法规的相关要求,完善与执行内部控制各项制度要求,加强有效监督与制衡,切实履行重大事项审议程序和披露义务。(二)新光圆成股份有限公司董事、监事、高级管理人员应加强相关证券法律法规的学习,提高规范运作意识,采取有效措施,防止任何人干预公司经营管理活动。(三)新光圆成股份有限公司及全体董事、监事、高级管理人员应按照相关规定要求,切实采取有效措施,加强对为关联方提供资金及违规担保的清欠解保工作,消除上述违规行为对上市公司的不利影响。(四)虞云新要按照公司规定,立即如实向公司董事会履行报告义务,并配合公司按照规定履行信息披露义务。

《决定书》要求公司按时提交书面整改计划,明确整改措施及整改时限,并于2017年7月29日前完成整改。