根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第六十二条规定,我局决定对国海证券、林举、唐彬采取出具警示函的监督管理措施。

　　鉴于上述违法行为轻微并及时纠正，根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　依据《办法》第五十八条、第六十六条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监管措施。

　　根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定，现决定对你采取出具警示函的监管措施。你应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，我局决定：没收雷桂清违法所得6,967.32元，并处以7,000元罚款。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，我局决定：没收黎子毅违法所得100,775.6元，并处以10万元罚款。

　　根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第五十八条的规定,我局决定对公司采取出具警示函的监管措施。公司应高度重视上述问题,作为受托管理人,应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和监管规则,按规定和约定履行义务,杜绝再次发生违法违规行为。 　　如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对公司采取出具警示函的监管措施。公司应引以为戒,认真查找和整改存在的问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,勤勉尽责,切实提升投行业务质量。公司应按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交整改问责书面报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会决定对国海证券责令改正,给予警告,没收违法所得1,798万元,并处以60万元罚款。

　　我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监管措施。

　　现根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，决定对公司采取出具警示函的监管措施。

国海证券股份有限公司,公司财务顾问主办人付航,公司财务顾问主办人周筱俊收到警示函。

　　上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三条、第三十三条、第三十七条的规定。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条的规定，我局决定对公司采取责令改正措施。公司应在收到本决定书之日起30日内予以改正，并向我局提交书面报告。

本所希望你吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十五条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项之规定，我局决定： 　　责令刘江勇改正，给予警告，并处罚款五万元。

　　按照《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第七十条第一款第（一）项的规定，现责令你营业部增加合规检查次数，在2017年8月1日至2018年7月31日期间，每季度至少开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。

一、自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内,暂不受理债券承销业务有关文件(已受理的文件按规定继续办理),暂停资产管理产品备案,暂停新开证券账户;二、责令处分燕文波、王者旻、邓卫中、陈嘉斌、耿聪等有关责任人员,并向我会报告结果;三、责令增加内部合规检查次数,在一年内对公司开展全面内部合规检查,并每季度向我会提交检查和整改报告。同时,你公司应当聘请我会认可的会计师事务所对你公司内部控制状况进行专项审计,并提交审计报告。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我会决定通过证监会官方网站对你予以公开谴责。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我会决定通过证监会官方网站对你予以公开谴责。

　　按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条的规定，我会决定：认定你（公民身份号码：51010719851204053X）为不适当人选，在2017年7月27日至2027年7月26日期间，不得担任证券公司资产管理业务相关职务。

　　根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定，我会决定对你采取监管谈话措施。

对公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定： 　　一、对张小坚处以60万元罚款； 　　二、责令张小坚依法处理其为张强账户买入的526,100股“S*ST集琦”股票，如有违法所得，予以没收。

鉴于桂林集琦药业股份有限公司及相关当事人的违规事实及情节,依据《深圳证券交易所股票上市规则》第17.2条、第17.3条的规定,深圳证券交易所作出如下处分决定:一、对桂林集琦药业股份有限公司给予公开谴责的处分.二、对董事张秋利、蒋文胜、胡建平、伏卧龙,独立董事吴建祥、张国强、徐彬,原董事刘及响,董事会秘书潘华给予公开谴责的处分.对于桂林集琦药业股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和深圳证券交易所给予的上述处分,深圳证券交易所将记入上市公司诚信档案,并向社会公布。

依据《中华人民共和国证券法》第一百七十七条的规定,中国证券监督管理委员会对桂林集琦药业股份有限公司做出如下处罚决定:(一)对桂林集琦药业股份有限公司罚款50万元,并责令改正虚假披露和未披露担保事项的行为.(二)对桂林集琦药业股份有限公司董事长刘及响处以警告,并罚款10万元;对总经理胡建平、总会计师李静、董事会秘书伏卧龙分别处以警告,并各罚款5万元;对董事杨筱梅、曾勇、常建和、何曙光、吴建祥分别处以警告;对南宁集琦荣高实业有限公司总经理曾建荣处以警告,并罚款3万元.

深圳证券交易所对桂林集琦药业股份有限公司予以公开谴责。