根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条、第五十九条,《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条、第五十二条,《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告〔2011〕30号)第十五条第一款第三项,《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告〔2021〕5号)第十六条第一款第三项,《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》(证监会公告〔2022〕17号)第十六条第一款第三项的规定,我局决定对*ST银河、刘克洋、黄健、卢元洪、屈国俊采取出具警示函的监管措施,并记入资本市场诚信档案。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第二十六条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对北海银河生物产业投资股份有限公司给予通报批评的处分;二、对北海银河生物产业投资股份有限公司原实际控制人潘琦、控股股东银河天成集团有限公司给予通报批评的处分;三、对北海银河生物产业投资股份有限公司时任董事长兼总裁徐宏军、时任财务总监张怿给予通报批评的处分。

　　鉴于上述交易获利金额较小且已主动向*ST银河上缴全部收益,违法行为轻微并及时纠正,根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定,我局决定对你采取出具警示函的监管措施。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条和《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十三条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对北海银河生物产业投资股份有限公司给予通报批评的处分;二、对北海银河生物产业投资股份有限公司时任代行董事长司徒功云、时任总裁卢安军、时任财务总监赵树坚给予通报批评的处分。

按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当认真吸取教训,依法履行信息披露义务,采取有效措施杜绝此类违规行为再次发生。你公司应当在收到本决定书之日起20个工作日内向我局提交书面报告。

按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条,广西证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。徐宏军作为银河生物时任董事长、总裁和法定代表人,未按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条规定履行勤勉尽责义务,对前述违规行为负主要责任。按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条、第五十九条规定,广西证监局决定对徐宏军采取出具警示函的监管措施。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条和《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第九条、第十二条、第二十条、第二十三条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定: 一、对北海银河生物产业投资股份有限公司给予公开谴责的处分; 二、对北海银河生物产业投资股份有限公司控股股东银河天成集团有限公司给予公开谴责的处分;三、对北海银河生物产业投资股份有限公司实际控制人潘琦、时任董事长兼总裁徐宏军、时任董事长唐新林、时任财务总监张怿、时任董事兼总裁刘杰、时任董事兼总裁朱洪彬、董事兼常务副总裁叶德斌、时任监事长喻辉给予公开谴责的处分; 四、对北海银河生物产业投资股份有限公司实际控制人潘琦给予公开认定10年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分; 五、对北海银河生物产业投资股份有限公司时任董事长兼总裁徐宏军、时任董事长唐新林给予公开认定5年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分; 六、对北海银河生物产业投资股份有限公司时任财务总监张怿给予公开认定3年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。 北海银河生物产业投资股份有限公司、银河天成集团有限公司、潘琦、徐宏军、唐新林、张怿、刘杰、朱洪彬、叶德斌、喻辉如对本所作出的纪律处分决定不服的,可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由银河生物通过本所上市公司业务专区提交,或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人(邓先生,电话:0755-88668434)。 对于北海银河生物产业投资股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

公司控股股东银河天成集团有限公司收到监管函。

　　根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，予以警示。你应当认真吸取教训，加强证券法律法规学习，严格规范买卖上市公司股票行为，杜绝此类违规行为再次发生。

根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款规定,中国证监会广西监管局决定:1.对银河生物责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;2.对潘琦给予警告,并处以30万元罚款;3.对徐宏军、唐新林、刁劲松给予警告,并分别处以30万元罚款;4.对张怿给予警告,并处以25万元罚款;5.对叶德斌给予警告,并处以20万元罚款;6.对卢安军、王肃、刘杰、朱洪彬、宋海峰给予警告,并分别处以15万元罚款;7.对陈汝平给予警告,并处以10万元罚款;8.对蔡琼瑶给予警告,并处以5万元罚款。 依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第二项,以及第五条的规定,中国证监会广西监管局决定:一、对潘琦采取10年证券市场禁入措施;二、对徐宏军、唐新林分别采取5年证券市场禁入措施;三、对刁劲松、张怿分别采取3年证券市场禁入措施。自中国证监会广西监管局宣布决定之日起,上述人员在上述年限内不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款规定,中国证监会广西监管局决定:1、对银河集团责令改正,给予警告,并处以40万元罚款。2、对姚国平给予警告,并处以15万元罚款。

鉴于上述违规事实和情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对北海银河生物产业投资股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对控股股东银河天成集团有限公司给予公开谴责的处分;三、对北海银河生物产业投资股份有限公司实际控制人潘琦、时任董事长唐新林、董事长兼总裁徐宏军、时任董事刁劲松、时任董事兼总裁刘杰、财务总监张怿给予公开谴责的处分;四、对北海银河生物产业投资股份有限公司时任董事兼副总裁兼董事会秘书卢安军、时任董事朱洪彬、时任董事兼副总裁兼董事会秘书王肃、董事兼常务副总裁叶德斌、董事兼副总裁宋海峰、时任监事刘琛如、时任监事蔡琼瑶、监事喻辉、时任副总裁时宏珍、时任副总裁陆海枫、副总裁荣华中、副总裁周宏林给予通报批评的处分。

收到深圳证券交易所公司管理部关于对北海银河生物产业投资股份有限公司相关当事人的监管函。

北海银河生物产业投资股份有限公司,公司控股股东银河天成集团有限公司,公司实际控制人潘琦,董事长徐宏军,董事会秘书陈汝平收到监管函。

一、对北海银河生物产业投资股份有限公司给予通报批评的处分; 二、对北海银河生物产业投资股份有限公司董事长唐新林、财务负责人张怿、董事会秘书卢安军给予通报批评的处分。 对于北海银河生物产业投资股份有限公司及相关当事人的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

北海银河生物产业投资股份有限公司收到监管函。

　　检查结果表明，公司在公司治理、信息披露、内部控制、财务管理与会计核算等方面存在一些问题，公司董事、监事、高级管理人员的规范意识需要进一步加强。针对公司存在的上述问题，根据《上市公司现场检查办法》第二十一条第一款规定，我局决定向公司下发责令改正决定书，责令公司按如下要求采取有效措施进行整改： 　　（一）公司董事、监事、经理等高级管理人员应加强对《公司法》、《证券法》等相关法律法规和规范性文件的学习，进一步提高规范运作意识，切实提高公司治理和规范运作水平。 　　（二）公司应按照上市公司与控股股东的“五分开”原则，明确上市公司资产权属完整性，实现上市公司与大股东及关联方在财务、场所和办公系统完全独立，进一步提高上市公司独立性， 　　（三）公司应对关联交易和往来款进行全面梳理，确保从2011年年报开始对公司资产特别是往来款项、关联交易的披露清晰、准确。 　　（四）公司应加强财务管理和会计核算工作，及时清理账外资金往来和个人应收款项，对实际控制用于倒帐的“南宁市桂亚商贸有限公司”和“北海正联商贸有限公司”的银行账户予以注销。严格执行会计制度，准确确认销售收入的时点，及时核算成本费用，切实提高公司财务规范程度，进一步完善财务基础性工作。 　　（五）公司董事会和监事会应专门召开会议，查找问题原因，按照有关法律法规要求制定切实可行的整改方案，并形成相应的决议。整改方案应包括详细的整改措施，整改措施必须与责令改正决定书内容逐条对应，明确整改责任人和整改时间。公司应于收到责令改正决定书后一个月内将董事会、监事会的会议记录、会议决议、整改方案报送我局，抄送深圳证券交易所，并按照《上市公司现场检查办法》的要求履行信息披露义务。整改工作应于2011年2月29日以前完成，我局将对整改结果进行跟踪检查。

1、对银河科技给予警告.并处以50万元罚款; 2、对潘琦、姚国平、王国生、龙晓荣、徐宏军、赖永久给予警告,并分别处以30万元罚款; 3、对顾勇彪、黄巨芳、林庆农给予警告,并分别处以20万元罚款;4、对邓乐平给予警告,并处以5万元罚款; 5、对纳鹏杰、刘志彪、陈世福、梅生伟给予警告,并分别处以3万元罚款; 6、对郭正确给予警告.

鉴于北海银河高科技产业股份有限公司及相关当事人的上述违规事实及情节,根据《深圳证券交易所股票上市规则》第17.2条、第17.3条的规定,深圳证券交易所作出如下处分决定:一、对北海银河高科技产业股份有限公司给予公开谴责的处分.二、对董事潘琦、王国生、姚国平、顾勇彪、邓乐平、赖永久,独立董事刘志彪、梅生伟、纳鹏杰,原独立董事陈世福,董事会秘书徐宏军给予公开谴责的处分.对于北海银河高科技产业股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分,深圳证券交易所将记入上市公司诚信档案,并向社会公布。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》12.1条,深圳证券交易所决定对北海银河股份有限公司予以通报批评。