根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,我会决定:一、对凯迪生态责令改正,给予警告,并处以五十万元的罚款;二、对陈义龙给予警告,并处以九十万元的罚款。其中,作为实际控制人,罚款六十万元;作为直接负责的主管人员,罚款三十万元;三、对李林芝、张海涛给予警告,并分别处以二十五万元的罚款;四、对唐秀丽、陈义生、罗廷元、徐尹生、张兆国、厉培明、叶黎明、李满生、黄国涛、谢波、江林、杨虹给予警告,并分别处以十万元的罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

当事人陈义龙刻意隐瞒自己上市公司实际控制人身份，在凯迪生态实际控制人披露信息虚假记载、以及凯迪生态未按规定披露与控股股东及其关联方资金往来或关联交易等行为中起主要作用，行为性质恶劣，严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益，同时其存在长期拖延提供资料、对抗调查等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使调查职权的行为。当事人唐秀丽行为恶劣，且存在长期拖延提供资料、拒绝对其他人提供的资料加盖公章、阻碍调查等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使调查职权的行为。依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第二项，第五条第三项、第五项的规定，我会决定：一、对陈义龙采取10年证券市场禁入措施;二、对唐秀丽采取5年证券市场禁入措施。当事人如果对本禁入决定不服，可在收到本禁入决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本禁入决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我会决定:一、对凯迪生态环境科技股份有限公司给予警告,并处以40万元罚款;二、对李林芝给予警告,并处以15万元罚款;三、对张海涛给予警告,并处以10万元罚款;四、对江林给予警告,并处以5万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

收到深圳证券交易所公司管理部关于对凯迪生态环境科技股份有限公司相关董事和高级管理人员的监管函。

　　鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条、第17.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 　　一、对凯迪生态环境科技股份有限公司予以公开谴责的处分； 　　二、对控股股东阳光凯迪新能源集团有限公司予以公开谴责的处分； 　　三、对中盈长江国际新能源投资有限公司予以公开谴责的处分； 　　四、对凯迪生态环境科技股份有限公司董事长、阳光凯迪新能源集团有限公司董事长陈义龙，时任董事长李林芝，时任董事、时任总裁、财务总监张海涛予以公开谴责的处分； 　　五、对凯迪生态环境科技股份有限公司时任董事、董事长唐宏明，时任董事徐尹生、罗廷元予以通报批评的处分。 　　凯迪生态环境科技股份有限公司、阳光凯迪新能源集团有限公司、中盈长江国际新能源投资有限公司、陈义龙、李林芝及张海涛如对本所作出的纪律处分决定不服的，可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由*ST凯迪通过本所上市公司业务专区提交，或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人（刘女士，电话：0755-88668240）。

　　凯迪生态环境科技股份有限公司收到了监管函。

根据《自律处分规则》第五条、第二十八条、《信息披露规2则》第三十条、《现场调查工作规程》第二十三条、《中国银行间市场交易商协会会员管理规则》第二十二条的规定,经2018年第11次自律处分会议审议,做出以下处分意见:一、给予你公司公开谴责处分;二、责令你公司针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改,并在收到处分决定书之日起20个工作日内向协会提交书面整改报告。三、给予责任人陈义龙公开谴责处分,并认定为非金融企业债务融资工具市场不适当人选,期限为永久;给予责任人李林芝公开谴责处分;给予责任人张海涛通报批评处分。

凯迪生态环境科技股份有限公司收到监管函。

上述行为违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)之规定,我局拟依据《上市公司现场检查办法》(证监会公告[2010]12号)第二十一条之规定,要求你公司立即做出改正,采取诉讼等积极措施收回被大股东及其关联方占用资金,并于2018年9月30日前向我局提交书面整改报告。对于上述责令改正措施,我局将按规定记入上市公司诚信档案,并对你公司整改情况检查验收。

　　鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条、第17.3条和第17.4条和《股票上市规则（2018年修订）》第17.2条、第17.3条和第17.4条以及《主板上市公司公开谴责标准》第三条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 　　一、对凯迪生态环境科技股份有限公司给予公开谴责的处分； 　　二、对凯迪生态环境科技股份有限公司时任董事长代董事会秘书李林芝，董事长代董事会秘书唐宏明，董事罗廷元，时任董事徐尹生，监事方宏庄、胡学栋、朱华银，时任总裁兼财务总监张海涛给予公开谴责的处分； 　　三、对凯迪生态环境科技股份有限公司董事王博钊，独立董事徐长生、张兆国，时任独立董事厉培明给予通报批评的处分。 　　凯迪生态环境科技股份有限公司、时任董事长代董事会秘书李林芝，董事长代董事会秘书唐宏明，董事罗廷元，时任董事徐尹生，监事方宏庄、胡学栋、朱华银，时任总裁兼财务总监张海涛如对本所作出的公开谴责决定不服的，可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。 　　对于凯迪生态环境科技股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。

按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《公司债券发行及交易管理办法》第五十八条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并将上述违规行为情况记入诚信档案。你公司及阳光凯迪应立即整改,在2018年7月13日前向我局提交书面报告,杜绝此类行为再次发生。

公司董事王博钊,公司独立董事厉培明,公司独立董事徐长生,公司独立董事张兆国,公司监事方宏庄,公司监事胡学栋,公司监事朱华银收到监管函。

　　鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018年修订）》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定，本所作出以下处分决定： 　　一、对凯迪生态环境科技股份有限公司给予通报批评的处分；二、对凯迪生态环境科技股份有限公司控股股东阳光凯迪新能源集团有限公司给予通报批评的处分；三、对董事长李林芝，董事唐宏明、罗廷元、徐尹生，总经理兼财务总监张海涛，时任董事兼总经理陈义生，时任董事会秘书张鸿健给予通报批评的处分。 　　对于凯迪生态环境科技股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十八条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,现决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应针对上述违规行为,深刻反思信息披露、内部控制制度建设及执行中存在的问题和不足,采取切实可行的措施进行认真整改,进一步提高信息披露意识和规范运作水平。你公司应当在2017年11月15日前向我局提交书面报告,我局将组织检查验收。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条的规定,李林芝、张海涛作为公司的董事长、总经理兼财务总监,对公司上述信息披露违规行为负有直接责任。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现要求你们于2017年11月6日9时携带有效的身份证件到我局接受监管谈话。

凯迪生态环境科技股份有限公司收到监管函。

公司控股股东阳光凯迪新能源集团有限公司收到监管函。

公司重大资产重组独立财务顾问、兴业证券股份有限公司项目主办人李勇,公司重大资产重组独立财务顾问、兴业证券股份有限公司项目主办人陈静雯收到监管函。

根据《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条的规定,现要求方宏庄于2017年1月25日9时携带有效的身份证件到湖北证监局接受监管谈话。

公司监事方宏庄收到监管函。

凯迪生态环境科技股份有限公司收到监管函。

　　按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条的规定，李林芝、陈义生、张鸿健三人作为凯迪生态的董事长、总经理和董事会秘书，对上述信息披露违规行为负有直接责任。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现要求你三人于2016年8月5日9时携带有效身份证件到我局接受监管谈话。 　　按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监管措施，你公司应针对上述违法违规行为，深刻反思信息披露、内部控制制度建设及执行中存在的问题和不足，采取切实可行的措施进行认真整改，进一步提高信息披露意识和规范运作水平。你公司应当在2016年8月25日前向我局提交书面报告，我局将组织检查验收。

凯迪生态环境科技股份有限公司收到监管函。