中煤河南新能开发有限公司30%股权

1.根据河南中原产权交易有限公司（以下简称“中原产权”）于2023年9月23日发布的公告，河南华康贸易有限公司（以下简称“华康贸易”）持有的中煤河南新能开发有限公司（以下简称“中煤河南新能”）30%股权通过公开挂牌方式进行转让，转让底价为53,000.00万元。有意受让者应于公告期内向中原产权提出受让申请，提交相关资料。河南豫能控股股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）为提升上市公司火电资产抗风险能力，打通煤炭“产运储配销用”全产业链，提升能源安全保障水平，根据前期尽调及审计、评估情况，公司控股子公司河南煤炭储配交易中心有限公司（以下简称“豫煤交易中心”）拟向中原产权提出关于中煤河南新能30%股权的受让申请。2.2023年9月25日，公司召开第九届董事会第五次会议（临时会议），审议通过了《关于控股子公司拟通过公开摘牌方式收购中煤河南新能开发有限公司30%股权的议案》，根据前期尽调及审计、评估情况，董事会同意公司控股子公司豫煤交易中心通过公开摘牌方式收购中煤河南新能30%股权，成交价格不高于54,183.67万元，并授权豫煤交易中心办理摘牌、协议签署、股权工商变更等事项。

鹤壁豫能综合能源有限公司5%股权

近日,河南豫能控股股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司河南黄河能源创新中心有限公司(以下简称“黄河能创”)控股的鹤壁豫能综合能源有限公司(以下简称“鹤壁综能”)进行股权变动,并完成工商变更。由于鹤壁综能的原股东鹤壁市宝山资产管理有限公司(以下简称“鹤壁宝山资产”)尚未实缴出资,鹤壁宝山资产将其持有鹤壁综能的5%股权以0元对价转让给黄河能创。本次股权变动后,黄河能创持有鹤壁综能100%股权,鹤壁综能成为公司全资孙公司。

鲁山豫能抽水蓄能有限公司部分股权

　　河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）拟在中原金融资产交易中心（以下简称“交易中心”）以公开挂牌方式对子公司鲁山豫能抽水蓄能有限公司（以下简称“鲁山豫能”）实施增资扩股，引入一名及以上投资方，募集资金不低于83,482.1349万元。公司将在本次增资扩股中放弃优先增资权。

淮北建业科工贸有限责任公司100%股权

　　根据河南中原产权交易有限公司（以下简称“中原产权”）于2022年12月13日发布的公告，淮北建业科工贸有限责任公司（以下简称“淮北建业”或“标的企业”）100%股权通过公开挂牌方式进行整体打包转让（包括：北京砺剑军威商贸有限公司持有的标的企业60.83333%股权；淮北嘉鑫投资管理有限责任公司持有的标的企业39.16667%股权），转让底价合计为29,600万元。公告期限为前述信息刊登之日起至2022年12月15日17：00。有意受让者应于公告期内向中原产权提出受让申请，提交相关资料。河南豫能控股股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）为提升上市公司火电资产抗风险能力，打通煤炭“产运储配销用”全产业链，提升能源安全保障水平，根据前期尽调及审计、评估情况，公司控股子公司河南煤炭储配交易中心有限公司（以下简称“豫煤交易中心”）向中原产权提出关于淮北建业100%股权的受让申请。 　　2.2022年12月16日，豫煤交易中心收到中原产权发送的《受让资格确认书》《签约通知书》，确认其为淮北建业100%股权转让项目的受让方，成交价格为29,600万元人民币，并通知按照相关要求与北京砺剑军威商贸有限公司及淮北嘉鑫投资管理有限责任公司签署《产权交易合同》。

鲁山豫能抽水蓄能有限公司部分股权

　　2022年8月29日，河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于对全资子公司鲁山豫能抽水蓄能有限公司增资的议案》，近期，公司申报的8.6亿元政策性开发性金融工具额度获得国家发改委批准，转由国家开发银行河南省分行进行资金投放，董事会同意公司使用政策性开发性金融工具或自有资金对全资子公司鲁山豫能抽水蓄能有限公司（以下简称“鲁山豫能”）增加注册资本金8.6亿元人民币。本次增资完成后，鲁山豫能注册资本将从1亿元人民币增加至9.6亿元人民币。

鲁山豫能碳中和有限公司100%股权

　　为整合公司业务，压缩管理层级，便于抽水蓄能项目、风光项目的专业化管理，有效保障项目建设资金，公司拟采取非公开协议方式以自有资金收购全资子公司鲁山豫能抽水蓄能有限公司（以下简称“鲁山豫能”）持有的全资孙公司鲁山碳中和有限公司（以下简称“鲁山碳中和”）的100%股权，收购价格为审计报告确认的截至2022年8月31日鲁山碳中和净资产值人民币20,062,591.37元。 　　收购后，鲁山碳中和将由鲁山豫能直接控股的全资子公司变更为公司直接控股的全资子公司，依旧为公司合并报表范围内的全资子公司。

林州豫能抽水蓄能有限公司部分股权

　　2022年12月29日，河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）召开董事会2022年第八次临时会议，审议通过了《关于对全资子公司林州豫能抽水蓄能有限公司增资的议案》。公司申报的8.63亿元政策性开发性金融工具额度于近日获得国家发改委批准，转由国家开发银行河南省分行进行资金投放，董事会同意公司使用政策性开发性金融工具或自有资金对全资子公司林州豫能抽水蓄能有限公司（以下简称“林州豫能”）增加注册资本金8亿元人民币。本次增资完成后，林州豫能注册资本将从1亿元人民币增加至9亿元人民币。

河南豫能电力检修工程有限公司部分股权

　　2022年8月29日，河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更公司子公司名称、经营范围及增加注册资本的议案》，为增强公司控股子公司河南豫能电力检修工程有限公司（以下简称“豫能检修”）综合竞争力，为公司的持续发展提供有力的支撑，同意豫能检修变更公司名称、经营范围并增加注册资本金。公司及公司子公司南阳天益发电有限责任公司（以下简称“天益发电”）以自有资金同比例对豫能检修增加注册资本金。本次增资完成后，豫能检修注册资本将从4800万元人民币增加至2亿元人民币。

濮阳豫能发电有限责任公司100%股权

本次拟收购的交易标的为濮阳豫能发电有限责任公司100%股权。本次拟收购的交易标的的交易对方为河南投资集团有限公司(以下简称“投资集团”)。同时,投资集团为本公司控股股东,本次交易构成关联交易。本次重组的方式预计为发行股份等方式购买资产并募集配套资金。

河南投资集团燃料有限责任公司100%股权

　　根据公司控股子公司河南煤炭储配交易中心有限公司（以下简称“豫煤交易中心”）业务需要，拟收购河南投资集团有限公司（以下简称“河南投资集团”）持有的河南投资集团燃料有限责任公司（以下简称“燃料公司”）100%股权，以燃料公司2019年12月31日评估基准日净资产评估值5,938.63万元为收购价格，收购完成后豫煤交易中心将持有燃料公司100%股权，燃料公司将成为公司控股孙公司，并入上市公司报表合并范围。 　　因河南投资集团直接持有本公司64.20%股份，为本公司的控股股东，该交易构成关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次交易事项在公司董事会决策权限内，无需提交公司股东大会审议。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

河南投资集团有限公司100%股权

　　本次收购的方式是河南省发改委将其持有的河南投资集团100%股权无偿划转至河南省财政厅。

河南煤炭储配交易中心有限公司10%股权

1.调整对兴鹤公司的出资方案,由交易中心向兴鹤公司增资,由兴鹤公司继续独资建设兴县集运站项目。2.鉴于子公司交易中心目前资本金30,000万元,不足以对兴鹤公司进行增资,由公司以现金方式对交易中心进行等额增资后转拨给兴鹤公司。3.因现场地质条件复杂造成设计变更等原因,调整兴县集运站项目概算至173,385万元,增加14,485万元。其中,资本金占30%,公司根据工程进度向交易中心分步增资,由交易中心履行出资人义务,剩余70%银行融资。

润电能源科学技术有限公司100%股权

为优化资产结构,把握发电行业技术创新和发展,提升公司研发能力,培育新的利润增长点,加快转型成为综合能源服务商,进一步提升市场竞争力和盈利水平,2017年12月12日,公司与华润电力技术研究院有限公司(简称“华润电力研究院”)以20%:80%的股权比例组成联合体,通过河南产权拍卖有限公司公开竞拍,双方以709.6万元的成交价(溢价率0.14%),获得河南恩湃高科集团有限公司(简称“恩湃高科”)持有的润电能源科学技术有限公司(简称“润电科学”)100%股权,其中公司以现金支付股权转让价款141.92万元。

鹤壁同力发电有限责任公司97.15%股权,鹤壁丰鹤发电有限责任公司50.00%股权,华能沁北发电有限责任公司12%股权

豫能控股拟以发行股份及支付现金购买资产的方式购买投资集团持有的鹤壁同力97.15%股权、鹤壁丰鹤50.00%股权和华能沁北12.00%股权。其中,鹤壁同力97.15%股权、鹤壁丰鹤50.00%股权的交易对价以发行股份的方式支付,华能沁北12.00%股权的交易对价以支付现金的方式支付。 同时,公司拟向不超过10名特定投资者发行股份募集配套资金,扣除本次交易税费和中介机构费用后用以支付本次交易的现金对价,募集配套资金不超过拟购买资产交易价格的100%。

10,000万千瓦时电量指标

为了增加发电收入、提高机组负荷率、提升机组运行经济性,本着互惠互利的原则,经友好协商,本公司子公司鹤壁鹤淇发电有限责任公司(简称“鹤淇发电”或“鹤壁鹤淇”)与鹤壁同力发电有限责任公司(简称“同力发电”或“鹤壁同力”)达成协议,双方签订《发电量指标交易合同》,出售方同力发电将其电量指标10,000万千瓦时,以0.12元/千瓦时(含税)的交易价格出售给鹤淇发电,由鹤淇发电代发。预计交易金额为1,200万元,交易数量最终以河南省电力公司结算为准。

新乡中益发电有限公司95%股权,鹤壁鹤淇发电有限责任公司97.15%股权

　　公司本次拟向特定对象非公开发行不超过33,000万股，募集资金不超过20.92亿元。其中部分资金用于收购控股股东河南投资集团有限公司（以下简称投资集团）所持有的新乡中益发电有限公司（以下简称新乡中益）95%股权及关联方鹤壁同力发电有限责任公司（以下简称鹤壁同力）所持有的鹤壁鹤淇发电有限责任公司（以下简称鹤壁鹤淇）97.15%股权。

关停公用小机组2012年补偿电量指标66,000万千瓦时

为了增加发电收入、提高机组负荷率,本着互惠互利的原则,经友好协商,本公司控股子公司南阳鸭河口发电有限责任公司(以下简称"鸭电公司")与河南新乡中益电力有限公司(以下简称"新中益")达成协议,双方签订《河南省关停补偿电量指标交易合同》,出售方新中益将其关停公用小机组2012年补偿电量指标66,000万千瓦时(折算上网电量预计为59,400万千瓦时),以7.2元/千千瓦时的交易补偿价格,出售给鸭电公司(预计交易金额为427.68万元),由鸭电公司代发.

郑州新力电力有限公司50%股权

鉴于公司合营企业郑新公司自2008 年以来连续亏损,对公司的经营业绩产生较大的负面影响,为了优化资产结构,提高资产质量,支持公司可持续发展,同等条件下,如果没有合适的受让方,公司控股股东投资集团愿意以现金购买本公司拥有的郑新公司50%股权.

河南新中益电力有限公司2010年度关停补偿电量指标132,000万千瓦时

为了增加公司发电收入、提高机组负荷率,本着互惠互利的原则,经友好协商,河南豫能控股股份有限公司全资子公司南阳天益发电有限责任公司(以下简称"天益公司")与河南新中益电力有限公司(以下简称"新中益公司")达成协议,双方签订《关停补偿电量指标交易合同》,天益公司拟购买新中益公司2010年度关停补偿电量指标132,000万千瓦时,其中,2010年度拟代发电量21,600万千瓦时,剩余电量指标待河南省发改委批准后拟转移至2011年使用.根据河南省内目前代发关停补偿电量的市场补偿交易价格和企业成本情况,天益公司2010年度代发上网电量按0.02元/千瓦时(含5.5%营业税)给予新中益公司补偿,合计432万元.转移至2011年代发的剩余电量指标待河南省发改委批准后,根据2011年当年的市场价格和企业成本情况,由双方另行确定补偿交易价格,并履行相应的审批程序和信息披露义务.

濮阳龙丰热电有限责任公司2010年度关停补偿电量指标54,000万千瓦时

为了增加公司发电收入、提高机组负荷率,本着互惠互利的原则,经友好协商,本公司控股子公司南阳鸭河口发电有限责任公司(以下简称"鸭电公司")与濮阳龙丰热电有限责任公司(以下简称"龙丰热电")达成协议,双方签订《关停补偿电量指标交易合同》,鸭电公司拟购买龙丰热电2010年度关停补偿电量指标54,000万千瓦时,其中,2010年度拟代发电量15,750万千瓦时,剩余电量指标待河南省发改委批准后拟转移至2011年代发.根据河南省内目前代发关停补偿电量的市场交易价格和企业成本情况,鸭电公司2010年度代发的龙丰热电关停补偿上网电量按0.02元/千瓦时(含5.5%营业税)给予龙丰热电补偿,合计315万元.转移至2011年代发的剩余电量指标待河南省发改委批准后,根据2011年当年的市场价格和企业成本情况,由双方另行确定补偿交易价格,并履行相应的审批程序和信息披露义务.

河南省弘孚电力燃料有限责任公司10%股权

河南豫能控股股份有限公司将持有的河南省弘孚电力燃料有限责任公司10%股权转让给河南投资集团有限公司.股权出售日期:2009 年12月11 日,股权出售价格:118.25万元

洛阳豫能阳光热电有限公司35%股权

2007 年12 月24 日，河南豫能控股股份有限公司（转让方）与洛阳豫能阳光热电有限公司股东之一洛阳海隆电力投资咨询有限公司（受让方）签署了《出资转让协议》。协议约定，河南豫能控股股份有限公司将对洛阳豫能阳光热电有限公司（以下简称“目标公司”）的出资及相应的权利和义务转让给洛阳海隆电力投资咨询有限公司，转让价格为5,550 万元。

河南豫能控股股份有限公司40.7%股权

　　2007年06月15日，河南省建设投资总公司收购河南省电力公司、华中电网有限公司合计持有的河南豫能控股股份有限公司40.7%股权。 　　

禹州市第一火力发电厂债权

2004 年12 月1 日，河南豫能控股股份有限公司与中原信托投资有限公司签订了《出资及债权转让协议书》，本公司受让委托人河南省建设投资总公司委托中原信托处置和转让的信托财产，该信托财产包括省建投拥有的郑州新力电力有限公司20％的股权以及禹州市第一火力发电厂债权。禹州市第一火力发电厂债权的交易价格为6,000 万元。

郑州新力电力有限公司20%股权

　　2004年12月1日,河南豫能控股股份有限公司与中原信托投资有限公司签订了《出资及债权转让协议书》,河南豫能控股股份有限公司受让委托人河南省建设投资总公司委托中原信托处置和转让的信托财产,该信托财产包括省建投拥有的郑州新力电力有限公司20%的股权以及禹州市第一火力发电厂债权. 　　郑新公司20%股权的交易价格为:截止到2004年10月31日的价格17,240万元,加上(或减去)该20%股权应享有的自2004年11月1日至河南豫能控股股份有限公司股东大会通过《出资及债权转让协议书》之日期间郑新公司所实现的盈利(或亏损)数额，最终确定股权转让价格为人民币166,460,823.98元。

郑州新力电力有限公司20%股权

河南豫能股份有限公司收购中原信托投资公司持有的郑州新力电力有限公司20%股权.

河南豫能控股股份有限公司(以下简称“公司”或“上市公司”)于近日收到控股股东河南投资集团有限公司(以下简称“投资集团”)书面通知,就其下属企业河南省投智慧能源有限公司(以下简称“省投智慧能源”)对外投资的相关项目征询公司的投资意向,投资额422,582.14万元。 省投智慧能源是投资集团间接控股子公司,根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定,本次事项构成关联交易。 20240220：股东大会通过 20240315：2024年3月14日,新疆联合动力科技有限公司取得伊吾县市场监督管理局颁发的电子和纸质《营业执照》。

河南豫能控股股份有限公司(以下简称“上市公司”或“公司”)拟作为发起人认缴出资3,000万元人民币,出资比例为60%,与河南投资集团有限公司(以下简称“河南投资集团”)合资成立新疆联合动力有限公司(以下简称“新疆公司”)(具体以市场监督部门登记为准)。 20240315：2024年3月14日,新疆联合动力科技有限公司取得伊吾县市场监督管理局颁发的电子和纸质《营业执照》。

为解决河南投资集团有限公司(以下简称“河南投资集团”)与河南豫能控股股份有限公司(以下简称“公司”或“上市公司”)同业竞争问题,2010年、2013年、2022年双方分别签署了股权委托管理协议,约定将河南投资集团持有的除上市公司以外的全部发电企业股权委托公司管理。鉴于2022年股权委托协议已到期,拟续签股权委托协议。

鉴于河南豫能控股股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)2020年度股东大会对公司及子公司使用河南投资集团有限公司(以下简称“投资集团”)及其控股企业共计30亿元借款额度的授权将于2024年4月到期,为继续利用控股股东资金充沛、周转灵活的优势,拓宽融资渠道,保证流动资金需求,公司及子公司拟继续使用投资集团及其控股企业借款,总额不超过30亿元,综合资金成本不超同期市场利率水平,该额度自公司股东大会批准之日起,有效期三年。 20240220：股东大会通过

为强化核心业务,优化资产结构,妥善解决河南豫能控股股份有限公司(以下简称“豫能控股”或“公司”)与控股股东河南投资集团有限公司(以下简称“河南投资集团”)之间的同业竞争问题,公司拟启动收购河南投资集团间接控股子公司河南省投智慧能源有限公司(以下简称“省投智慧能源”)投资建设的济源铂固分布式光伏发电项目一期3.26MWp、长垣同力1.8MWp分布式光伏项目、中原国际博览中心分布式光伏项目工作。

根据生产经营和业务拓展需要,公司及公司控股子公司拟与关联方河南投资集团有限公司(以下简称“河南投资集团”)或其直接或间接控制的公司发生股权委托管理,销售煤炭,房屋租赁,购买配件,销售粉煤灰、石膏、蒸汽、电力及其他产品,提供维护、劳务服务,接受维护、劳务、物业、餐饮等服务等日常关联交易,预计2023年度日常关联交易总额82,860.00万元,2022年度日常关联交易实际发生70,662.88万元,本年预计较上年增长的原因是:公司子公司积极开拓煤炭销售业务。 20231209：根据公司业务拓展和实际经营情况,对2023年度日常关联交易预计作出合理调整,2023年度预计关联交易金额由82,860.00万元调整为106,860.00万元。其中,因公司拓展业务增加,公司子公司向河南投资集团有限公司(以下简称“河南投资集团”)子公司销售热力等商品的关联交易金额调增6,000.00万元;公司及子公司接受关联人河南投资集团全资子公司河南省人才集团有限公司(以下简称“河南人才集团”)及其子公司提供的业务外包、培训、招聘、咨询等服务的关联交易金额调增4,000.00万元,公司及子公司接受关联人河南投资集团子公司提供的生产运营维护、餐饮、物业、运输等服务的关联交易金额调增15,200.00万元;以上合计调增25,200.00万元。 20231226：股东大会通过。

河南豫能控股股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司河南豫能新能源有限公司(以下简称“豫能新能源”)、控股子公司河南中原能建工程有限公司(以下简称“中原能建”),拟作为发起人分别认缴出资2,000万元、1,250万元人民币,出资比例分别为40%、25%,与郑州豫能热电有限公司(以下简称“郑州豫能”)合资成立郑州二七豫能综合能源服务有限公司(以下简称“二七豫能”,公司名称以市场监督管理部门最终登记为准)。

2022年度,公司预计与关联方河南投资集团有限公司,郑州豫能热电有限公司,河南汇融人力资本集团有限公司等发生房屋租赁,购买配件等的日常关联交易，预计关联交易金额73850.0000万元。 20220517：股东大会通过 20221029：根据公司业务拓展和实际经营情况,对2022年度日常关联交易预计作出合理调整,2022年度预计关联交易金额由73,850.00万元调整为80,880.00万元。 20230325：2022年实际发生金额70,662.88万元

河南豫能控股股份有限公司拟作为发起人认缴出资1,000万元人民币,出资比例为20%,与河南投资集团有限公司等其他出资方合资成立汇融智慧生活服务有限公司。

本次拟收购的交易标的为濮阳豫能发电有限责任公司100%股权。2、主要交易对方基本情况本次拟收购的交易标的的交易对方为河南投资集团有限公司(以下简称“投资集团”)。同时,投资集团为本公司控股股东,本次交易构成关联交易。3、交易方式本次重组的方式预计为发行股份等方式购买资产并募集配套资金。本次交易目前尚存在不确定性,具体交易方式及交易方案以后续公告的重组方案或重组报告书披露的信息为准。4、本次重组的意向性文件2020年9月25日,公司收到投资集团出具的《关于筹划重大事项的通知》,通知内容为“为了继续支持上市公司做大做强,持续提升上市公司盈利能力,加快上市公司继续向综合能源服务商转型,同时也为了切实履行解决同业竞争的承诺,集团公司正在筹划将集团下属的濮阳豫能发电有限责任公司注入上市公司事项。”

根据生产经营和业务拓展需要,公司及公司控股子公司拟与关联方河南投资集团有限公司(以下简称“投资集团”)或其直接或间接控制的公司发生股权委托管理,销售煤炭,房屋租赁,购买配件,销售粉煤灰、石膏、蒸汽、电力及其他产品,提供维护、劳务服务,接受维护、劳务、物业、餐饮等服务等日常关联交易,预计2021年度日常关联交易总额186,960.00万元,2020年度日常关联交易实际发生82,518.88万元,本年预计较上年增长的原因是:公司子公司积极开拓煤炭销售业务。 20210427：股东大会通过 20211208:公司对2021年度日常关联交易预计作出合理调整,2021年度预计关联交易金额由186,960.00万元调减69,110.00万元,调整为117,850.00万元。 20211228：股东大会通过 20220409：2021年,公司控股子公司积极拓展供热、供汽业务,全力做好能源保障工作,因市政委托、特权经营权、询比采购、业务拓展等原因,追加确认2021年度日常关联交易金额7,314.06万元。2021年实际发生金额89,319.41万元

河南豫能控股股份有限公司(以下简称“公司”)拟作为发起人认缴出资3900万元人民币,出资比例为30%,与河南省科技投资有限公司(以下简称“省科投”)等其他出资方合资成立河南省科投(淇县)智慧农业发展有限公司(以下简称“淇县智慧农业公司”)。

为解决河南投资集团有限公司(以下简称“河南投资集团”)与河南豫能控股股份有限公司(以下简称“公司”或“上市公司”)同业竞争问题,2010年、2013年双方分别签署了股权委托管理协议,约定将河南投资集团持有的除上市公司以外的全部发电企业股权委托公司管理。近年来,公司通过多次资本运作将河南投资集团直接持有的电力资产注入上市公司,公司实际受托管理的企业数量和资产规模减少。按照托管费用与管理成效相匹配的原则,2022年河南投资集团拟与公司重新签署股权委托管理协议,约定托管费用总金额不超过1,000万元,其中固定托管费用为500万元/年,与受托资产的经营业绩无关;浮动托管费用总额不超过500万元/年,由河南投资集团结合被托管资产的行业形势和生产经营业绩,对豫能控股进行绩效考核后确定。

为保障公司生产资金需求,河南豫能控股股份有限公司(以下简称“公司”)取得中国进出口银行河南省分行(以下简称“中国进出口银行”)3.8亿元授信额度,期限36个月,公司控股股东河南投资集团有限公司(以下简称“河南投资集团”)提供连带责任保证担保,根据实际担保金额、实际使用时间按1%/年收取担保费。此授信额度用于置换2019年12月由全资子公司南阳天益发电有限责任公司(以下简称“天益发电”)以其电费收费权质押作为增信措施,向中国进出口银行申请的3.8亿元流资贷款授信额度。详见2019年12月10日《河南豫能控股股份有限公司关于以子公司电费收费权质押方式申请银行授信的公告》(临2019-45)。 20211116：股东大会通过

鉴于公司2018年第3次临时股东大会对公司及子公司使用河南投资集团有限公司(以下简称“投资集团”)及其控股企业共计30亿元借款额度(委托贷款方式)的授权将于2021年7月到期,为继续利用控股股东资金充沛、周转灵活的优势,拓宽融资渠道,保证流动资金需求,公司及子公司拟继续使用投资集团及其控股企业借款,总额不超过30亿元,综合资金成本不超同期市场利率水平,该额度自公司2020年度股东大会批准之日起,有效期三年。 20210427：股东大会通过

根据生产经营和业务拓展需要,公司及公司控股子公司拟与关联方河南投资集团有限公司(以下简称“投资集团”)或其直接或间接控制的公司发生股权委托管理,销售煤炭,房屋租赁,购买配件,销售粉煤灰、石膏、蒸汽、电力及其他产品,提供维护、劳务服务,接受维护、劳务、物业、餐饮等服务等日常关联交易,预计2020年度日常关联交易总额113,420.00万元,2019年度日常关联交易实际发生60,653.95万元,本年预计较上年增长的原因是:公司子公司积极开拓煤炭、备品备件和电能销售业务和检修维护服务业务,以及购买关停机组补偿电量指标。 20200429：股东大会通过 20201231：结合公司实际经营需要,公司对2020年度日常关联交易预计金额作出合理调整,2020年度预计关联交易金额由113,420.00万元调整为99,560.00万元。 20210402：2020年度日常关联交易实际发生82,518.88万元。

1.为增加授信额度储备,河南豫能控股股份有限公司(以下简称“公司”)近日取得中国进出口银行河南省分行(以下简称“进出口银行”)新增授信额度2.2亿元,根据授信方案,需要公司控股股东河南投资集团有限公司(以下简称“河南投资集团”)提供连带责任保证担保,河南投资集团根据实际担保金额、实际使用时间按1%/年收取担保费。

为实现产业和金融业务共同发展,公司拟作为发起人认缴出资1000万元人民币,出资比例为20%,与河南投资集团有限公司(以下简称“河南投资集团”)等其他出资方合资设立供应链金融服务公司,公司名称暂定为河南汇融供应链有限公司(以工商机关核准的名称为准)(以下简称“供应链金融公司”)。

为了助力公司智慧化转型,强化战略管控,提升资源、业务的协同,实现对发电企业生产、经营、营销关键指标的智能化预判、分析、控制,促进整体运营水平提升,推动传统管理模式向智能化管理模式的转变。依照“总体规划、分步实施”原则,公司全资子公司河南豫能能源科技有限公司(以下简称“能源科技”)拟投资建设智慧电厂(一期)项目,搭建基于大数据的工业互联网平台,作为产业发展的基础。鉴于河南中原云信信息技术有限公司(以下简称“中原云信”)具有较强的信息平台建设和运维能力,能促进平台、应用充分融合,便于后期设计和运维;同时有利于公司信息人员深度参与项目的设计和实施,培养工业互联网技术人才队伍,遵循自愿、平等、公平、公允的原则,参考市场价格,拟由中原云信负责建设智慧电厂(一期)项目,交易价格为含税价人民币2583.33万元。

根据公司控股子公司河南煤炭储配交易中心有限公司(以下简称“豫煤交易中心”)业务需要,拟收购河南投资集团有限公司(以下简称“河南投资集团”)持有的河南投资集团燃料有限责任公司(以下简称“燃料公司”)100%股权,以燃料公司2019年12月31日评估基准日净资产评估值5,938.63万元为收购价格,收购完成后豫煤交易中心将持有燃料公司100%股权,燃料公司将成为公司控股孙公司,并入上市公司报表合并范围。因河南投资集团直接持有本公司64.20%股份,为本公司的控股股东,该交易构成关联交易,根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定,本次交易事项在公司董事会决策权限内,无需提交公司股东大会审议。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

根据生产经营和业务拓展需要,公司及公司控股子公司拟与关联方河南投资集团有限公司(简称“投资集团”)或其子公司等发生股权委托管理,房屋租赁,购买设备、配件,销售煤炭、粉煤灰、石膏、蒸汽、电力、设备及其他产品,提供劳务、环保改造服务,接受物业、餐饮服务等日常关联交易,预计2019年度交易总额170,320.00万元,2018年度日常关联交易实际发生91,824.01万元,本年预计较上年大幅增加的原因是:公司子公司河南煤炭储配交易中心有限公司为拓展业务,拟向投资集团子公司濮阳豫能发电有限责任公司、郑州豫能热电有限公司等企业销售煤炭。根据实际需要,目前房屋租赁、物业服务、股权委托管理等协议已签署,其他协议或合同待公司股东大会批准本关联交易后或相关交易发生时签署。 20190517：股东大会通过 20200327：2019年度日常关联交易实际发生60,653.95万元。

新冠肺炎疫情发生以来,公司及控股子公司高度重视疫情防控工作,加强燃料等生产经营物资采购,全力以赴稳运行、保发电、保供热,确保了疫情防控期间的能源供应。根据财政部、发改委等五部委联合下发的《关于打赢疫情防控阻击战强化疫情防控重点保障企业资金支持的紧急通知》(财金〔2020〕5号),经申请,公司6家控股子公司(鹤壁鹤淇发电有限责任公司、鹤壁丰鹤发电有限责任公司、新乡中益发电有限公司、南阳天益发电有限责任公司、南阳鸭河口发电有限责任公司及河南煤炭储配交易中心有限公司)被纳入疫情防控重点保障企业名单,由中国人民银行通过再贷款方式支持向名单内企业提供优惠贷款。公司上述6家控股子公司向中原银行股份有限公司(以下简称“中原银行”)、郑州银行股份有限公司(以下简称“郑州银行”)申请合计不超过14.9亿元的疫情防控专项贷款授信,利率按照国家疫情防控专项贷款政策执行,贷款期限为一年。为加快推进疫情防控专项贷款及时到位,公司控股股东河南投资集团有限公司同意对该笔授信提供担保,出具差额补足协议,并免去担保费用。

根据生产经营和业务拓展需要,公司及公司控股子公司拟与关联方河南投资集团有限公司(简称“投资集团”)或其子公司等发生股权委托管理,房屋租赁,购买设备、配件,销售煤炭、粉煤灰、石膏、蒸汽、电力、设备及其他产品,提供劳务、环保改造服务,接受物业、餐饮服务等日常关联交易,预计2018年度交易总额约279,129.00万元。2017年上述同类交易实际发生58,369.33万元,较上年增加的原因是,公司子公司河南煤炭储配交易中心有限公司为拓展业务,拟向投资集团子公司濮阳豫能发电有限责任公司、郑州新力电力有限公司、及其下属的水泥板块、造纸板块等企业销售煤炭。根据实际需要,目前房屋租赁、物业服务、股权委托管理等协议已签署,其他协议或合同待公司股东大会批准本关联交易后或相关交易发生时签署。 20180608：股东大会通过 20181031：根据生产经营需要,按照市场化定价的原则,公司控股子公司拟与关联方河南投资集团有限公司(简称“投资集团”)子公司等发生购买生产原材料、接受机组检修服务等日常关联交易,预计2018年度追加额度不超过380万元,相关协议待交易发生时签署。 20190419：2018年度日常关联交易实际发生91,824.01万元

公司2015年第2次临时股东大会对公司及子公司使用河南投资集团有限公司(简称“投资集团”)及其控股企业共计25亿元借款额度的授权将于2018年7月9日到期。鉴于火电行业经营形势发生较大变化,且公司于2018年4月完成重大资产重组后子公司数量增加,经营资金需求相应提高。为继续利用控股股东资金充沛、周转灵活的优势,满足公司资金需求,公司及子公司拟继续使用投资集团及其控股企业借款,总额由不超过25亿元调增至30亿元,综合资金成本不超同期市场利率水平,期限自2018年7月9日起,有效期三年。 20180608：股东大会通过

根据生产经营和业务拓展需要,公司及公司控股子公司拟与关联方河南投资集团有限公司(简称“投资集团”)或其子公司等发生股权委托管理,房屋租赁,购买设备、配件,销售煤炭、粉煤灰、石膏、蒸汽、电力、设备及其他产品,提供劳务、环保改造服务,接受物业、餐饮服务等日常关联交易,预计2018年度交易总额约418,929.00万元。2017年上述同类交易实际发生58,369.33万元,较上年大幅增加的原因是,公司子公司河南煤炭储配交易中心有限公司为拓展业务,拟向投资集团子公司濮阳豫能发电有限责任公司、郑州新力电力有限公司和投资集团下属水泥板块、造纸板块等企业销售煤炭。根据实际需要,目前房屋租赁、物业服务、股权委托管理等协议已签署,其他协议或合同待公司股东大会批准本关联交易后或相关交易发生时签署。 20180512：股东大会未通过《关于 2018 年度日常关联交易预估的议案》

鉴于公司2015年第2次临时股东大会对公司及子公司使用河南投资集团有限公司(简称“投资集团”)及其控股企业共计25亿元借款额度(委托贷款方式)的授权将于2018年7月到期,为继续利用控股股东资金充沛、周转灵活的优势,拓宽融资渠道,保证流动资金需求,公司及子公司拟继续使用投资集团及其控股企业借款,总额不超过30亿元,综合资金成本不超同期市场利率水平,该额度自公司2017年年度股东大会批准之日起,有效期三年。 20180512：股东大会未通过《关于公司及子公司继续使用投资集团及其控股企业借款额度的议案》

根据生产经营和业务拓展需要,公司及公司控股子公司拟与关联方河南投资集团有限公司(以下简称 “投资集团”)或其子公司发生股权委托管理,房屋租赁,购买配件,销售煤炭、粉煤灰、炉渣、电力、热力及其他产品,提供检修、近零排放改造服务等日常关联交易,预计2017年度交易总额约84,553.00万元。2016年上述同类交易实际发生105,409.40万元。房屋租赁、物业服务、股权委托管理等协议已签署,其他协议或合同待公司股东大会批准本关联交易后或相关交易发生时签署。 20170509：股东大会通过 20180420：2017年公司与关联方实际发生关联金额为58,369.33万元

1.已获批需追加(1)公司向白云纸业提供环保改造服务的额度,由不超过3,720万元调增至不超过3,970万元,拟调增额度200万元;向河南同力水泥股份有限公司(以下简称“同力水泥”)的子公司提供环保改造服务的额度,由6,098万元调增至不超过8,900万元,拟调增额度2,802万元。(2)公司子公司河南豫能检修工程公司向濮阳豫能发电有限责任公司、同力水泥下属企业等销售机械设备等的额度,由411万元调增至不超过450万元,拟调增额度39万元。(3)公司子公司新乡中益发电有限公司(以下简称“中益公司”)及其子公司新乡益通实业有限公司等向同力水泥下属企业销售发电过程产生的粉煤灰、电炉渣、脱硫石膏、工业水、蒸汽等材料的额度,由400.55万元调增至不超过2,000万元,拟调增额度1,599.45万元。2.新增(1)为积极应对电力体制改革,有效提高机组利用小时,增加企业经济效益,公司子公司鹤壁鹤淇发电有限责任公司(简称“鹤淇发电”)拟与河南安彩高科股份有限公司(简称“安彩高科”)、同力水泥子公司按照市场化定价的原则,开展大用户直供电交易。2017年预计总金额6,400万元,相关协议待交易发生时签署。(2)公司子公司鹤淇发电及其子公司鹤壁朝歌热力有限责任公司委托鹤壁万和电力工程有限公司(简称“万和电力工程”)实施鹤壁淇县城区集中供热管网工程等项目建设。2017年预计总金额5,600万元,相关协议待交易发生时签署。(3)公司子公司鹤壁丰鹤有限责任公司等拟向同力水泥下属企业按照市场价格销售粉煤灰等。2017年预计总金额110万元。相关协议待交易发生时签署。(4)按照市场化定价的原则,公司子公司鸭河口发电有限责任公司(简称“鸭河口发电”)、中益发电拟向濮阳豫能发电有限责任公司(简称“濮阳豫能”)、郑州豫能热电有限公司(简称“郑州豫能”)、南阳城市发展投资有限公司(简称“南阳城发”)等提供劳务。2017年预计总金额130万元。相关协议待交易发生时签署。 20171125：股东大会通过

为了拓展业务、提高市场占有份额,公司子公司河南豫能菲达环保有限公司(简称“豫能菲达”)拟向河南同力水泥股份有限公司(简称“同力水泥”)的子公司提供提标改造服务,预计交易金额为6,098万元,交易数量最终以双方签署生效的协议约定为准。

豫能控股拟以发行股份及支付现金购买资产的方式购买投资集团持有的鹤壁同力97.15%股权、鹤壁丰鹤50.00%股权和华能沁北12.00%股权。其中,鹤壁同力97.15%股权、鹤壁丰鹤50.00%股权的交易对价以发行股份的方式支付,华能沁北12.00%股权的交易对价以支付现金的方式支付。 同时,公司拟向不超过10名特定投资者发行股份募集配套资金,扣除本次交易税费和中介机构费用后用以支付本次交易的现金对价,募集配套资金不超过拟购买资产交易价格的100%。

根据日常生产经营和业务拓展需要,公司及公司控股子公司拟与关联方河南投资集团有限公司(以下简称:“投资集团”)或其子公司发生股权委托管理,房屋租赁,购买配件,销售煤炭,提供检修、近零排放改造服务,销售粉煤灰、炉渣及其他产品等日常关联交易,预计2016年度交易总额约293,764.78万元。 20160308：股东大会通过 20161129：董事会通过《关于2016年度日常关联交易预估的议案》,本次追加金额7,540万元 20170401：2016年实际发生105,409.40万元。

为了增加发电收入、提高机组负荷率、提升机组运行经济性,本着互惠互利的原则,经友好协商,本公司子公司鹤壁鹤淇发电有限责任公司(简称“鹤淇发电”或“鹤壁鹤淇”)与鹤壁同力发电有限责任公司(简称“同力发电”或“鹤壁同力”)达成协议,双方签订《发电量指标交易合同》,出售方同力发电将其电量指标10,000万千瓦时,以0.12元/千瓦时(含税)的交易价格出售给鹤淇发电,由鹤淇发电代发。预计交易金额为1,200万元,交易数量最终以河南省电力公司结算为准。

2015年11月,河南省财政厅下发《关于拨付2015年省级国有资本经营预算资金的通知》(豫财企〔2015〕138号),公司控股股东河南投资集团有限公司(以下简称“投资集团”)获得2015年省级国有资本经营预算资金人民币2,000万元用于支持公司子公司鹤壁鹤淇发电有限责任公司(以下简称“鹤淇公司”)#1、2机组烟气清洁排放。按照国有资本经营预算资金管理有关规定,投资集团将该笔资金以股权投资方式投入鹤淇公司,具体投资比例待鹤淇公司完成资产评估、以其净资产评估价值为依据折算;该笔资金暂作资本公积处理,待评估完成确定折股比例后转增资本金并变更工商登记手续。目前鹤淇公司股权结构为本公司与鹤壁市经济建设投资集团有限公司分别持股97.15%、2.85%。

为了利用晋中南铁路沿线煤炭资源,发挥煤炭储配交易中心集中采购、集中议价的优势,提高公司受托管理的发电企业的燃料采购、运输效率,提高燃料管理效能,煤炭储配交易中心拟向关联方企业鹤壁丰鹤、鹤壁同力、郑州新力、濮阳龙丰销售煤炭,预计2015年度的交易金额不超过5,000万元。销售定价遵循市场化原则,价格依据豫北地区电煤的一般价格确定,结算方式为现金或票据结算。

为了推进综合利用、循环经济链建设,公司子公司新乡中益发电有限公司(以下简称“中益公司”)及其子公司新乡益通实业有限公司(以下简称“益通公司”)拟与关联方河南平原同力建材有限公司(以下简称“平原同力建材”)发生粉煤灰、炉渣及其他产品销售关联交易,签订2015年度《粉煤灰销售合同》和《供热、供水合同》,出售方中益公司及益通公司将其2015年发电生产过程中产生的粉煤灰、炉渣、石膏、工业水、蒸汽,以市场价格出售给平原同力建材,预计交易金额为4,200万元。

为了主动适应绿色经济发展需要,开拓环保产业市场,带动企业转型发展,河南豫能控股股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)与河南投资集团有限公司(以下简称“投资集团”)、浙江菲达环保科技股份有限公司(以下简称“菲达环保”)签署三方《关于成立有限责任公司的公司设立合同》和《河南豫能菲达环保有限公司章程》,共同设立河南豫能菲达环保有限公司(以下简称“环保公司”或“合资公司”,公司名称最终以公司登记机关核准登记的为准)。环保公司注册资金1亿元,本公司、投资集团、菲达环保分别出资3,500万元、2,500万元、4,000万元,出资比例分别为35%、25%、40%。环保公司主营业务为(以公司登记机关最后核准登记为准)

鉴于公司股东大会对控股子公司南阳天益发电有限责任公司(以下简称“天益公司”)和南阳鸭河口发电有限责任公司(以下简称“鸭电公司”)可向河南投资集团有限公司(以下简称“投资集团)”及其关联企业借款15亿元额度(委托贷款方式)的授权将于2015年7月到期,为继续利用控股股东资金充沛、周转灵活的优势,拓宽融资渠道,保证对流动资金的需求,河南豫能控股股份有限公司(简称公司或本公司或豫能公司)及子公司天益公司、鸭电公司、新乡中益发电有限公司(简称中益公司)、鹤壁鹤淇发电有限责任公司(简称鹤淇公司)拟向投资集团借款,借款额度为借款余额分别不超过2亿元、7亿元、3亿元、7亿元、6亿元,总额不超过25亿元,具体使用时本公司及各子公司可在25亿元总额内调剂使用,利率不超出同期银行贷款利率水平,该额度自公司2015年度第2次临时股东大会批准之日起,有效期三年。 20150711：股东大会通过

　　公司本次拟向特定对象非公开发行不超过33,000万股，募集资金不超过20.92亿元。其中部分资金用于收购控股股东河南投资集团有限公司（以下简称投资集团）所持有的新乡中益发电有限公司（以下简称新乡中益）95%股权及关联方鹤壁同力发电有限责任公司（以下简称鹤壁同力）所持有的鹤壁鹤淇发电有限责任公司（以下简称鹤壁鹤淇）97.15%股权。

　　本公司全资子公司南阳天益发电有限责任公司（以下简称“天益公司”）与焦作天力电力投资有限公司（以下简称“天力公司”）达成协议，双方签订《关停补偿电量指标交易合同》，出售方天力公司将其关停公用小火电机组2014年补偿电量指标110,000万千瓦时（折算上网电量预计为99,000万千瓦时），以0.0555元/千瓦时（含税）的交易补偿价格出售给天益公司，由天益公司代发。预计交易金额为5,494.5万元。 　　鉴于天力公司与本公司同为控股股东河南投资集团有限公司的控股子公司，根据深圳证券交易所《股票上市规则》规定，该项交易构成了本公司的关联交易。 20140319：股东大会通过

2013年12月17召开的本公司董事会2013年第4次临时会议批准,在未完全解决同业竞争问题之前,双方继续签署《股权委托管理协议》。新协议约定:投资集团继续将其直接或间接持有的除本公司之外的全部发电企业股权委托豫能控股管理,由豫能控股行使除收益权和处置权以外的其他股东权力;为了避免受托企业业绩波动所导致的托管费用的大幅波动,投资集团按固定2,000万元/年向豫能控股支付托管费用。委托期间为2013年8月10日-2014年12月31日

　　在河南林长高速公路有限责任公司（简称“林长高速”）“林州至长治（省界）高速公路污水、供水、发电机组、配电柜采购”公开招标中，河南豫能电力检修工程有限公司（简称“检修公司”）中标配电柜采购标段，交易标的为高低压配电柜，价格为5,622,378元整。 　　检修公司由本公司和本公司全资子公司南阳天益发电有限责任公司共同出资设立，双方的出资金额分别为2,534.64万元、2,265.36万元，分别占注册资本的52.805%和47.195%。其经营范围为电力设备安装、调试、维护、检修、防腐、保温及技术改造，机电设备修理、购销，物资购销等。 　　林长高速为本公司控股股东河南投资集团有限公司的控股子公司、检修公司为本公司的控股子公司，根据深圳证券交易所《股票上市规则》规定，该项交易构成了本公司的关联交易。

为拓宽融资渠道，确保对流动资金的需求，拟授予控股子公司南阳天益发电有限责任公司（以下简称“天益公司”）和南阳鸭河口发电有限责任公司（以下简称“鸭电公司”）向河南投资集团有限公司（以下简称“投资集团）”及其关联企业借款（委托贷款方式）的权限，借款额度为的借款余额分别不超过10亿元和5亿元，利率为不超出同期银行贷款基准利率上浮10%，该额度自公司2012年度第3次临时股东大会批准之日起，有效期三年。 20120713：股东大会通过

为了增加发电收入、提高机组负荷率，本着互惠互利的原则，经友好协商，本公司控股子公司南阳鸭河口发电有限责任公司（以下简称“鸭电公司”）与河南新乡中益电力有限公司（以下简称“新中益”）达成协议，双方签订《河南省关停补偿电量指标交易合同》，出售方新中益将其关停公用小机组2012年补偿电量指标66,000万千瓦时（折算上网电量预计为59,400万千瓦时），以7.2元/千千瓦时的交易补偿价格，出售给鸭电公司（预计交易金额为427.68万元），由鸭电公司代发。

　　河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）子公司南阳鸭河口发电有限责任公司（以下简称“鸭电公司”）、南阳天益发电有限责任公司（以下简称“天益公司”）拟与河南投资集团燃料有限责任公司（以下简称“燃料公司”）分别签订《煤炭采购框架合同》。合同约定：鸭电公司、天益公司每年分别委托燃料公司代为采购重点合同煤及重点运力煤量40-80万吨（涉及金额2.6-5.2亿元）和70-120万吨（涉及金额4.1-7.06亿元）。燃煤采购价格的定价原则如下：有国家指导价的，按国家指导价。无国家指导价的，则交易双方本着公平、公正、公开的原则，参照市场价格定价；市场价格参照鸭电公司、天益公司同期采购的同地区、同煤种、同热值到厂煤炭价格，或鸭电公司、天益公司当期平均采购价格。其中：重点合同煤的价格按照国家指导价确定，重点运力煤参照市场价格确定。合同有效期三年。 20120517：股东大会通过

鉴于公司合营企业郑新公司自2008 年以来连续亏损，对公司的经营业绩产生较大的负面影响，为了优化资产结构，提高资产质量，支持公司可持续发展，同等条件下，如果没有合适的受让方，公司控股股东投资集团愿意以现金购买本公司拥有的郑新公司50%股权。

　　为了落实国务院国发【2007】2号《关于加快关停小火电机组若干意见的通知》文件精神，促进小火电机组关停工作，优化电源结构，提高能效，本公司控股股东河南投资集团牵头申报了河南新乡新中益“上大压小”扩建项目，通过“上大压小”方式，建设新乡2×600MW超超临界燃煤机组工程（以下简称“项目”）。2011年11月26日，国家能源局国能电力【2011】378号文《国家能源局关于同意河南新乡新中益“上大压小”扩建项目开展前期工作的复函》批复同意该项目开展前期工作，对项目技术经济可行性进行论证，做好规划选址、土地利用、环境保护、水土保持、电厂接入和银行贷款等工作，待条件具备后，按规定履行核准程序。 　　该项目预计总投资47.87亿元人民币，其中项目资本金占项目总投资的20%，即9.56亿元人民币。 　　2009年，在豫能控股资产重组过程中，河南投资集团曾经做出了减少和避免同业竞争承诺，对资产重组后的电力投资项目优先给予豫能控股。但是，考虑到该项目投资大、建设周期长，且本公司合并口径负债率已高达87%，经对资金情况综合评估，本公司现阶段无能力独资或大比例控股投资建设该项目，结合公司现有资金状况，拟按投资集团出资95%、豫能控股出资5%的比例，双方合资建设该项目。 　　为了开展项目前期工作，目前需要成立项目法人即项目公司--新乡中益发电有限责任公司（以下简称“项目公司”）。根据现阶段项目资金需要，初期计划注入项目资本金人民币10,000万元，作为成立项目公司的注册资本，合资双方以现金方式认缴，本公司以现金出资人民币500万元，占项目公司注册资本的5%。 　　同时，根据2009年本公司资产重组时投资集团所做出的承诺，以及2010年8月本公司与投资集团签订的《股权委托管理协议》，投资集团应将该项目95%股权与已委托本公司管理的14家发电企业股权一起委托本公司管理。《股权委托管理协议》约定，豫能控股采取固定费用+浮动费用方式向投资集团收取委托管理费：固定部分每年按300万元收取；浮动费用与被托管企业的经营业绩挂钩，按全部托管企业当年度合计实现归属于投资集团的净利润弥补全部托管企业归属于投资集团上一年度亏损后的10%收取，如果受托企业当年合计实现的归属于投资集团享有的净利润为亏损，或不足弥补上年度亏损，豫能控股不收取变动费用部分。 　　目前，该项目的合资合同、章程尚未签署。 20120225：股东大会通过

为拓宽融资渠道，确保对流动资金的需求，拟授予公司向河南投资集团（或其控股企业）申请借款，额度不超过3 亿元，授权有效期3 年，利率为不超过同期银行贷款基准利率上浮10%。

为了增加公司发电收入、提高机组负荷率，本着互惠互利的原则，经友好协商，本公司控股子公司南阳鸭河口发电有限责任公司（以下简称“鸭电公司”）与濮阳龙丰热电有限责任公司（以下简称“龙丰热电”）达成协议，双方签订《关停补偿电量指标交易合同》，鸭电公司拟购买龙丰热电2010 年度关停补偿电量指标54,000 万千瓦时，其中，2010 年度拟代发电量15,750 万千瓦时，剩余电量指标待河南省发改委批准后拟转移至2011 年代发。根据河南省内目前代发关停补偿电量的市场交易价格和企业成本情况，鸭电公司2010 年度代发的龙丰热电关停补偿上网电量按0.02 元/千瓦时（含5.5%营业税）给予龙丰热电补偿，合计315 万元。转移至2011 年代发的剩余电量指标待河南省发改委批准后，根据2011 年当年的市场价格和企业成本情况，由双方另行确定补偿交易价格，并履行相应的审批程序和信息披露义务。

为了增加公司发电收入、提高机组负荷率，本着互惠互利的原则，经友好协商，本公司全资子公司南阳天益发电有限责任公司（以下简称“天益公司”）与河南新中益电力有限公司（以下简称“新中益公司”）达成协议，双方签订《关停补偿电量指标交易合同》，天益公司拟购买新中益公司2010 年度关停补偿电量指标132,000 万千瓦时，其中，2010 年度拟代发电量21,600 万千瓦时，剩余电量指标待河南省发改委批准后拟转移至2011 年使用。根据河南省内目前代发关停补偿电量的市场补偿交易价格和企业成本情况，天益公司2010 年度代发上网电量按0.02 元/千瓦时（含5.5%营业税）给予新中益公司补偿，合计432 万元。转移至2011 年代发的剩余电量指标待河南省发改委批准后，根据2011 年当年的市场价格和企业成本情况，由双方另行确定补偿交易价格，并履行相应的审批程序和信息披露义务。

公司拟将其拥有的焦作电厂#5、6 机组和其他资产及相关负债与公司控股股东投资集团旗下拥有的鸭电公司55%股权及天益公司100%股权进行置换，同时，公司向投资集团非公开发行A 股股票，以支付部分置换差额，剩余对价将在未来以现金或双方认可的其他方式支付.

1.为了增加资金来源渠道，河南豫能控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）控股子公司南阳天益发电有限责任公司（以下简称“天益公司”）、南阳鸭河口发电有限责任公司（以下简称“鸭电公司”）拟向公司控股股东河南投资集团有限公司（以下简称“投资集团”）及其关联企业申请额度分别为2.5亿元、4 亿元的借款（委托贷款方式），利率为不超过同期银行贷款基准利率，该额度自公司股东大会批准之日起，有效期三年。鉴于投资集团为本公司的第一大股东，根据深圳证券交易所《股票上市规则》规定，该项交易构成了本公司的关联交易。 2.河南豫能控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“豫能公司”）重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易（以下简称“重大资产重组”或“资产重组”）于2010 年4 月20 日获中国证券监督管理委员会核准。在资产重组过程中，河南投资集团有限公司（以下简称“投资集团”）做出了关于避免与豫能公司之间的同业竞争、减少关联交易的承诺，为了履行承诺，投资集团拟将其拥有的14家发电企业（其中控股6 家、参股8 家）股权委托豫能公司管理，由豫能公司行使除收益权和处置权以外的其他股东权力。豫能公司采取固定费用+浮动费用方式向投资集团收取委托管理费：固定部分每年按300 万元收取；浮动费用与被托管企业的经营业绩挂钩，按全部托管企业当年度合计实现归属于投资集团的净利润弥补全部托管企业归属于投资集团上一年度亏损后的10%收取，如果受托企业当年合计实现的归属于投资集团享有的净利润为亏损，或不足弥补上年度亏损，豫能公司不收取变动费用部分。鉴于投资集团为本公司的第一大股东，根据深圳证券交易所《股票上市规则》规定，该项交易构成了本公司的关联交易。

在年度预算范围内，根据对生产流动资金以及新建项目资金的需要，本公司拟通过银行获取河南省建设投资总公司的委托贷款10,000万元，利率按照不高于同期银行贷款利率执行。该委托贷款额度的有效期为：自本公司股东大会批准之日起，至2008年12月31日止。

2004 年12 月1 日，河南豫能控股股份有限公司与中原信托投资有限公司签订了《出资及债权转让协议书》，本公司受让委托人河南省建设投资总公司委托中原信托处置和转让的信托财产，该信托财产包括省建投拥有的郑州新力电力有限公司20％的股权以及禹州市第一火力发电厂债权。

　　2003年8月18日本公司董事会二届七次会议做出决议，本着平等互利的原则，经友好协商，河南豫能控股股份有限公司、河南省建设投资总公司与香港诚利有限公司拟合资建设郑州新力电力有限公司三期2×200MW供热机组扩建工程，并提请在2003年10月15日召开的公司2003年度第一次临时股东大会审议。由于本公司第一大股东河南省建设投资总公司（持有本公司37.44%的股权）亦参与该项目的投资，故本次交易涉及的行为属于关联交易。 　　

本公司与河南豫能高科技投资发展有限公司签署《股权转让协议》，将持有的河南豫能信息技术有限公司70%股权以6,560 千元的价格转让河南豫能高科技投资发展有限公司。

根据本公司与河南省电力公司签订的《委托生产管理协议》和《并网购电协议》，本公司按照一般市场价格向河南省电力公司支付委托生产管理费和上网服务费，河南省电力公司负责本公司两台发电机组的生产管理并按照河南省物价局核准的上网电价收购本公司生产的全部电力。

本公司与河南省电力公司签订《有偿服务合同》，当一方使用另一方所有的铁路、水厂、灰厂等公共设施时，应按照以下原则付费：国家有规定的，按国家标准执行；国家没有规定的，按河南省标准执行；河南省没有规定的，按焦作市标准执行；焦作市没有规定的，根据运行的实际成本由双方协商解决。