一、对新海宜科技集团股份有限公司时任董事长、总裁张亦斌给予公开认定十年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分;对新海宜科技集团股份有限公司时任财务总监戴巍,时任董事、董事会秘书徐磊给予公开认定三年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分;上述人员,自本所作出决定之日起,在认定期间内,不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务;二、对新海宜科技集团股份有限公司给予公开谴责的处分;三、对新海宜科技集团股份有限公司时任董事长、总裁张亦斌,时任财务总监戴巍、奚方,时任董事、董事会秘书徐磊给予公开谴责的处分。

针对新海宜跨越新旧法的信息披露违法行为,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,同时考虑到新海宜、张亦斌对于陕西通家会计处理不当事项积极配合调查、采取补救措施的情况,依据《证券法》第一百九十七条第二款关于"信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。责令改正,给予警告,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款"的规定,我会决定:一、对新海宜科技集团股份有限公司责令改正,给予警告,并处以400万元罚款;二、对张亦斌给予警告,并处以200万元罚款;三、对徐磊给予警告,并处以60万元罚款;四、对奚方给予警告,并处以50万元罚款。依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我会决定:对戴巍给予警告,并处以15万元罚款。

　　根据《信披办法》第五十二条规定，我局决定对你们采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应当按照相关法律、行政法规和中国证监会有关规定，强化信息披露管理，严格按规定履行信息披露义务，加强对证券法律法规的学习，切实提高规范意识，并于收到本决定之日起10个工作日内向我局提交书面报告。

新海宜科技集团股份有限公司收到监管函。

新海宜科技集团股份有限公司收到监管函。

张亦斌、马玲芝的上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第四条第二款、第六条的规定。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第十四条的规定,我局决定对张亦斌、马玲芝采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2022年修订)》第13.2.3条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第三十七条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对张亦斌、马玲芝给予通报批评的处分。对于张亦斌、马玲芝上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

根据《上市公司监管指引第4号－－上市公司及其相关方承诺》(证监会公告[2022]16号)第十七条规定,我局决定对公司业绩承诺方曾金辉,公司业绩承诺方抚州若彦咨询顾问有限公司采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条和本所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第二十七条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对曾金辉、抚州若彦咨询顾问有限公司给予通报批评的处分。对于曾金辉、抚州若彦咨询顾问有限公司上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

新海宜科技集团股份有限公司收到监管函。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司及董事长兼总经理张亦斌,时任董事会秘书徐磊采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应按照相关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定要求,敬畏法律,增强合法合规意识,杜绝关联方非经营性资金占用行为再次发生,并督促实际控制人、控股股东在2020年年报披露前解决违规资金占用事项。同时应强化信息披露管理,真实、准确、完整、及时、公平履行信息披露义务。公司全体董事、监事、高级管理人员应加强证券法律法规的学习,切实提高规范意识和履职能力。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

新海宜科技集团股份有限公司收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条和《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十三条、第二十二条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对新海宜科技集团股份有限公司给予通报批评的处分;二、对新海宜科技集团股份有限公司董事长兼总裁张亦斌,时任财务负责人戴巍给予通报批评的处分。对于新海宜科技集团股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应敬畏法律,严格遵守《证券法》《公司法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规,督促实际控制人、控股股东限期解决违规资金占用事项,真实、准确、完整、及时履行信息披露义务,采取有效措施及时整改:1.制定关联交易内控制度和防范控股股东及关联方资金占用的制度,严格履行关联交易审议程序,严格执行关联交易回避表决制度,真实、准确、完整、及时地披露关联交易及资金占用信息。2.制定业绩预告、业绩快报的相关制度,在年度审计时及时对相关资产进行减值测试并按相关规定履行审议程序和披露义务。3.披露截至目前湖南泰达业绩补偿已支付金额和未支付金额、2018年11月海竞集团与湖南泰达签署的《股份转让协议》对湖南泰达支付公司业绩补偿款的相关约定、截至目前海竞集团支付给湖南泰达股权转让款的情况。同时制定切实可行的措施收回湖南泰达业绩补偿款并明确期限。4.披露2016年参股陕西通家时在手订单的准确信息。你公司应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改情况报告。我局将视情况对你公司采取进一步的监管措施。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

根据中国证监会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺与履行》(证监会公告〔2013〕55号)第六条规定,我局决定对公司采取责令改正监管措施,并将有关违反承诺的行为记入证券期货市场诚信档案。现责令公司在收到本决定书之日起12个月内履行原承诺。我局将跟踪检查公司的完成情况,若限期不整改,我局将根据《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》(证监会公告〔2018〕9号)规定进行处理。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

徐磊作为公司董事会秘书对上述违规行为负有主要责任,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 戴巍作为公司时任财务总监,对上述违规行为负有主要责任,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 张亦斌作为公司实际控制人、董事长兼总经理对上述违规行为负有主要责任,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

*ST新海的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.1条、第11.11.1条和本所《上市公司回购股份实施细则》第三十三条的规定。 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 对新海宜科技集团股份有限公司给予通报批评的处分。 对于新海宜科技集团股份有限公司上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。

新海宜科技集团股份有限公司收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:1、对新海宜科技集团股份有限公司给予公开谴责的处分。2、对新海宜科技集团股份有限公司控股股东及实际控制人、董事长兼总裁张亦斌,财务负责人戴巍给予公开谴责的处分。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条和《股票上市规则(2018年修订)》第17.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对湖南泰达企业管理有限公司给予通报批评的处分。对于湖南泰达企业管理有限公司上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《股票上市规则(2018年修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所决定对新海宜及相关当事人作出如下处分:一、对新海宜科技集团股份有限公司给予通报批评的处分;二、对新海宜科技集团股份有限公司董事长兼总经理张亦斌、财务总监戴巍、副总经理兼董事会秘书徐磊给予通报批评的处分。对于新海宜科技集团股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

新海宜科技集团股份有限公司收到监管函。

请公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。同时，提醒公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。