根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十三条第三款的规定,我局决定： 一、对致同会计师事务所(特殊普通合伙)责令改正,没收业务收入1,509,433.92元,并处以1,509,433.92元罚款； 二、对高飞、曾涛、陈颖、戴思敏给予警告,并分别处以30万元、25万元、20万元、20万元罚款。

　　鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.3条,《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.3条,《股票上市规则(2020年修订)》第16.3条,《股票上市规则(2022年修订)》第13.2.3条,《股票上市规则(2023年修订)》第13.2.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定: 　　一、对浙江方正电机股份有限公司时任董事长、总经理张敏,董事长兼总经理牛铭奎,董事、副总经理、财务总监兼董事会秘书牟健给予公开认定三年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。 　　自本所作出决定之日起,上述人员在认定期间内,除不得继续担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 　　二、对浙江方正电机股份有限公司给予公开谴责的处分。 　　三、对浙江方正电机股份有限公司时任董事长、总经理张敏,董事长兼总经理牛铭奎,董事、副总经理、财务总监兼董事会秘书牟健,时任董事长顾一峰,时任总经理蔡军彪给予公开谴责的处分。 　　四、对浙江方正电机股份有限公司时任董事长冯融、时任财务总监徐华月给予通报批评的处分。 　　方正电机、张敏、牛铭奎、牟健、顾一峰、蔡军彪如对本所作出的纪律处分决定不服,可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由方正电机通过本所上市公司业务专区提交,或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人(刘女士)。 　　上市公司应当严格遵守法律法规和《股票上市规则》的规定,规范运作、认真履行信息披露义务。董事、监事、高级管理人员应当依法依规履行忠实、勤勉义务,督促上市公司规范运作,保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。

浙江方正电机股份有限公司,公司董事长兼总经理牛铭奎，公司董事、副总经理、财务总监兼董事会秘书牟健收到监管函。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条规定,中国证券监督管理委员会浙江监管局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,严格执行财务和会计管理制度,提高公司规范运作水平和信息披露质量,并于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面报告。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告〔2022〕26号)第二十三条的规定,我局决定对方正电机股份有限公司、张敏、牛铭奎采取责令改正的行政监管措施,对张敏、牛铭奎、牟健、顾一峰、冯融、徐华月分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

综合考虑方正电机连续5年年度报告存在虚假记载、个别年度虚假记载占比较大;涉案虚假记载系会计核算问题所致、公司已对此予以主动更正;当事人积极配合调查询问及提供材料等情况,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2019年《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局决定:1、对浙江方正电机股份有限公司责令改正,给予警告,并处以400万元罚款;2、对牟健给予警告,并处以130万元罚款;3、对牛铭奎给予警告,并处以80万元罚款。

上述六个月内买卖公司股票的行为构成短线交易,违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条的规定。我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

上述行为违反了《上市公司证券发行管理办法》(证监会令第163号)第四条的规定。根据《上市公司证券发行管理办如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起六十日内法》第六十四条的规定,我会决定:一、对发行人采取责令改正的监管措施。发行人应对公司信息披露情况进行深入整改,建立健全公司信息披露内控制度、工作流程和操作规范,并向我会提交书面整改报告。二、发行人董事会秘书牟健作为直接负责的主管人员,对其采取监管谈话措施。牟健需于2021年5月10日携带有效身份证件到我会接受谈话。向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

你的上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,严格规范买卖上市公司股票行为,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。你应当于2021年1月22日前向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公司股东卓斌收到监管函。

青岛金石灏汭投资有限公司的上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条和《上市公司信息披露管理办法》第四十六条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对青岛金石灏汭投资有限公司予以警示并记入证券期货诚信档案。青岛金石灏汭投资有限公司应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,积极配合上市公司做好信息披露工作。青岛金石灏汭投资有限公司应当在2019年6月30日前向我局提交书面报告,我局将组织检查验收。

青岛金石灏汭投资有限公司收到监管函。